1、证券交易-78 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列不属于金融衍生工具的有( )。A股票 B金融期权 C金融期货 D货币期货（分数：0.50）A.B.C.D.2.从内容上看，认股权证的性质是( )。A债权 B股权 C期货 D期权（分数：0.50）A.B.C.D.3.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。A公司制 B会员制 C合同制 D台伙制（分数：0.50）A.B.C.D.4.在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是( )。A佣金 B手续费 C买卖差价 D投资收入（分数：0.50）A.B.C.D.5.某证券公司持
2、有一种国债，面值 1000 万元，当时标准券折算率为 1.35。当日该公司有现金余额 8000万元。买入股票 100 万股，均价为每股 20 元；申购新股 1200 万股，价格每股 6 元。则该公司需回购融入资金( )万元。A9200 B1200 C8000 D1350（分数：0.50）A.B.C.D.6.目前，我国对( )实行 T+3 交收方式。AA 股 BB 股 C基金券 D债券（分数：0.50）A.B.C.D.7.在我国，B 股席位是( )。A自营席位 B代理席位 C普通席位 D专用席位（分数：0.50）A.B.C.D.8.融资融券的标的证券为股票的，在交易所上市交易应该满( )个月。A
3、1 B2 C3 D6（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列( )不属于证券交易的原则。A公开原则 B互助原则 C公平原则 D公正原则（分数：0.50）A.B.C.D.10.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。A1 亿 B5 亿 C5000 万 D3 亿（分数：0.50）A.B.C.D.12.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托
4、。A买卖证券的方 B委托订单的数量C委托价格限制 D委托时效限制（分数：0.50）A.B.C.D.13.对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。A与他人共用一个席位 B会员转让交易席位C将席位出租 D退回交易所席位（分数：0.50）A.B.C.D.14.在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。AA 股股票 BB 股股票 C国债 D基金（分数：0.50）A.B.C.D.15.具有相关条件的证券公司向( )提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所的会员。A证券交易所 B国务院 C中国人民银行 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.16.融资融券的标的
5、证券为股票的，股东人数不得少于( )。A1000 人 B2000 人 C3000 人 D4000 人（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前( )个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A5 B6 C7 D8（分数：0.50）A.B.C.D.18.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位 D代理席位和自营席位（分数：0.50）A.B.C.D.19.公开原则的核心要求是( )。A上市公司的信息披露及时 B证券公司公开业务C实现市场信息公开化 D证券交易实现
6、社会化（分数：0.50）A.B.C.D.20.证券经纪商对委托人的首要义务是( )。A为客户保密 B严格执行委托 C灵活处理委托 D为客户获利（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列各项中不属于交易成本的是( )。A交易佣金 B交易赋税C做市商出价与要价的差价 D资本损失（分数：0.50）A.B.C.D.22.依据中国证监会颁布的关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见，对首批申请试点融资融券的证券公司，最近 6 个月净资本均在( )以上。A20 亿元 B30 亿元 C50 亿元 D80 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.23.根据我国税法的规定，印花税是在 A 股和 B 股成交
7、后按照规定的税率对( )征收的税。A卖方和买方双方投资者分别 B卖方和买方双方投资者共同C卖方投资者 D买方投资者（分数：0.50）A.B.C.D.24.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。A证券营业部 B证券公司C证券登记结算公司 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.25.关于证券经纪业务，以下说法错误的是( )。A在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费（分数：0.50）A.B.C.D.2
8、6.下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。A挪用客户交易结算资金B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准（分数：0.50）A.B.C.D.27.某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日，交易日是 12 月 1 日，则已计息的天数是( )天。A154 B152 C151 D153（分数：0.50）A.B.C.D.28.证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。A价格优先，时间优先 B价格优先，客户优先C客户优先，时间优先 D数量优先，时间优先（分数：0.50）A.B.C.D.29.沪深
9、证券交易所现行的集合竞价时间中每个交易日上午时段为( )。A9:00 到 9:30 B9:15 到 9:25C9:25 到 9:30 D9:10 到 9:25（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券交易的价格优先原则意味着( )。A买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者B买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者C卖出证券的卖出价低的落后于出价高的卖出者D卖出证券的卖出价高的优先于出价低的卖出者（分数：0.50）A.B.C.D.31.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元；市场即时的最低买入申报价格为 14.98 元，则成交价格为( )。A15 元 B14.98 元 C14.9
10、9 元 D不能成交（分数：0.50）A.B.C.D.32.( )交易不收过户费。A国债 B股票 C基金 D债券（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券经纪商对委托人的首要义务是( )。A为客户的一切交易保密 B坚持了解客户原则C认真与客户签订证券买卖代理协议 D严格按委托人的要求办理委托事务（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列不属于非柜台委托的是( )。A书面委托 B电话委托 C传真委托 D自助委托（分数：0.50）A.B.C.D.35.在委托数量下填报表决意见，2 股代表( )。A同意 B反对 C弃权 D交易双方（分数：0.50）A.B.C.D.36.关于证券发行方法之一的网上发
11、行的优点，说法错误的是( )。A经济性 B可靠性 C安全性 D高效性（分数：0.50）A.B.C.D.37.网上竞价发行方式的最大缺陷为( )。A股价容易被操纵 B两级市场的联动性C市场广泛 D经济高效（分数：0.50）A.B.C.D.38.( )不得开立 B 股账户。A外国法人、自然人和其他组织B港、澳、台地区的法人和自然人C中国法人及其他组织D定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人（分数：0.50）A.B.C.D.39.深圳证券交易所规定，申购单位为( )股。A500 B1000 C100 D5000（分数：0.50）A.B.C.D.40.( )年 11 月，深圳证券
12、交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。A2004 B2005 C2006 D2007（分数：0.50）A.B.C.D.41.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。A10%；1% B10%；2% C15%；3% D16%；2%（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立 1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。A100 B500 C80
13、0 D1000（分数：0.50）A.B.C.D.43.以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是( )。A利润的可观性 B收益的不确定性C交易的风险性 D决策的自主性（分数：0.50）A.B.C.D.44.根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。A账外自营 B信用交易 C决策失误 D操纵市场（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。A20% B50% C70% D100%（分数：0.50）A.B.C.D.46.( )是证券公司自营业务面临的主要风险。
14、A法律风险 B经营风险 C政策风险 D市场风险（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A5 B10 C15 D30（分数：0.50）A.B.C.D.48.根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后( )工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A15 B5 C30 D10（分数：0.50）A.B.C.D.49.根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )前予以公告。A未来 3 天 B未来 3 个交易日C次一交易日 D当前交
15、易日（分数：0.50）A.B.C.D.50.根据相关规定，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。A自营部门 B风险监控部门C业务部门 D财务部门（分数：0.50）A.B.C.D.51.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。A业务决策机构业务执行部门分支机构董事会B董事会业务决策机构业务执行部门分支机构C业务决策机构董事会业务执行部门分支机构D业务决策机构业务执行部门董事会分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.52.深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。A1 张 B10 张 C100 张 D1000 张（分数：0.50）A.B.C.D.53.( )
16、年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押式回购交易。A1993 B1994 C2003 D2004（分数：0.50）A.B.C.D.54.根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合( )。A申报单位为手，10 元标准券为 1 手B申报单位为手，100 元标准券为 1 手C申报单位为手，10000 元标准券为 1 手D申报单位为手，1000 元标准券为 1 手（分数：0.50）A.B.C.D.55.下列关于证券经纪商的说法，错误的是( )。A以代理人的身份从事证券交易 B收入来源为收取的佣金C不承担交易中的价格风险 D收入来源为买卖价差（分数：0.50）A.B.C.D.5
17、6.一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。A一次 B三次 C四次 D二次（分数：0.50）A.B.C.D.57.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成( )。A企业债 B国债 C国债和企业债 D标准券（分数：0.50）A.B.C.D.58.证券回购交易实质是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。A优先股票 B基金证券 C有价证券 D可转换债券（分数：0.50）A.B.C.D.59.上海证券交易所 B 股股票开设( )账户。A美元 B人民币 C港币 D外币（分数：0.50）A.B.C.D.60.关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入错误的说法是( )。A
18、T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.某 A 股股票(非 ST)T-1 日的收盘价为 12.38 元，则 T 日开盘价( )。（分数：1.00）A.最低为 11.24 元B.最高为 13.26 元C.最低为 11.14 元D.最高为 13.62 元62.融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股或流
19、通市值不低于( )亿元。（分数：1.00）A.1B.2C.3D.563.根据目前有关规定，B 股现金红利派发日程安排正确的为( )日。（分数：1.00）A.现金红利发放日为 T+11B.申请材料送交日为 T-5C.公告刊登日为 T-1D.最后交易日为 T+664.以下属于技术风险的范围是( )。（分数：1.00）A.电脑交易系统的故障B.电脑软件的故障C.市场宏观条件的恶劣D.交易系统容量过小65.下列不是设立证券公司所应具备的条件是( )。（分数：1.00）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.主要股东最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 5 亿元C.董事、监事、高级管理人
20、员具备任职资格；从业人员不一定要具备证券业从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度66.证券市场的有效性包含( )的要求。（分数：1.00）A.证券市场的低风险B.证券市场的高收益C.证券市场的高效率D.证券市场的低成本67.当融资融券业务出现异常时，交易所可视情况采取的措施是( )。（分数：1.00）A.调整标的证券标准或范围B.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易C.调整融资融券保证金比例D.调整可冲抵保证金有价证券的折算率68.根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（分数：1.00）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.证券投资基金
21、C.在证券交易所挂牌交易的债券D.在证券交易所挂牌交易的权证69.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。（分数：1.00）A.依法设立且满 1 年B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形70.证券交易所会员必须承担的义务包括( )。（分数：1.00）A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展C.按规定缴纳各项经费和提
22、供有关信息资料以及相关的业务报表和账册D.接受证券交易所的监督71.融资融券的标的证券为股票的，应该满足的条件是( )。（分数：1.00）A.在交易所上市交易满 3 个月B.股东人数不少于 4000 人C.近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%D.股票发行公司已经完成股权分置改革72.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同之处有( )。（分数：1.00）A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同73.属于非交易过户的行为有因( )等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。（
23、分数：1.00）A.继承B.赠与C.财产分割D.法院判决74.准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用(包括有些免收的费用)有( )。（分数：1.00）A.委托手续费B.佣金C.印花税D.过户费75.营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取( )相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。（分数：1.00）A.实时备份B.多介质备份C.双机备份D.异地备份76.咨询服务的主要内容有( )。（分数：1.00）A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B.记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等C.向投资者揭示入市风险及
24、其防范措施D.接待并调解投资者在交易过程中发生的纠纷77.网上竞价发行的优点有( )。（分数：1.00）A.市场性B.连续性C.高效性D.经济性78.下列属于内幕信息的有( )。（分数：1.00）A.公司经营方针或经营范围发生重大变化B.公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定C.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况D.公司发生重大亏损或者重大损失79.证券自营业务的禁止行为包括( )。（分数：1.00）A.委托其他证券公司代为买卖证券B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.将自营账户借给他人使用D.将自营业务与代理业务混合操作80.目前，我国开展债券回购交易业务的场所有(
25、)。（分数：1.00）A.深圳证券交易所B.全国银行问市场C.商业银行D.上海证券交易所81.上海证券交易所履约金制度的特点有( )。（分数：1.00）A.履约金比率由交易所确定B.是否引入保证金或保证券由交易双方协商C.履约金到期归属按规则判定D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限82.证券经纪业务的经营管理风险主要有因( )而造成的风险。（分数：1.00）A.受托时约定不明、证券公司审核凭证不慎B.证券公司工作人员申报差错C.无权或越权代理D.技术原因83.根据净额清算原则，在证券清算中( )。（分数：1.00）A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清
26、算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算84.证券公司自营业务的特点有( )。（分数：1.00）A.决策的自主性B.投资的方便性C.交易的风险性D.收益的不稳定性85.证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在( )。（分数：1.00）A.交易行为的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性86.在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：1.00）A.A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30
27、0 万元人民币B.B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 5 万手87.上市公司出现( )的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近 3 年连续亏损B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月C.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月88.关于证券公司办理资
28、产管理业务的一般规定，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 300 万元B.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额C.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额89.定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。（分数：1.00）A.专门、独立的业务运作B.建立授权管理与问责制C.合理的规模控制D.独立、客观的投资研究90.证券公司应建立独立的实时监控系统，应采取的措施是( )。（分数：1.00）A.建立自营业务的逐日盯市制度B.健全自营业务风险敞口和
29、公司整体损益情况的联动分析与监控机制C.完善风险监控量化指标体系D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试91.下列选项中，属于债券回购交易违规行为的是( )。（分数：1.00）A.借券交易B.租券交易C.将融得资金用于短期周转D.制造并提供虚假资料和交易信息92.下列各项属于自营业务的内部控制内容的是( )。（分数：1.00）A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统93.在证券公司自营业务内控机制中，完
30、善风险调整基础上的绩效考核机制，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。（分数：1.00）A.客观B.公正C.公开D.可量化94.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行( )职责。（分数：1.00）A.安全保管集合资产管理计划资产B.出具资产托管报告C.执行证券公司的投资或者清算指令D.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来95.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合( )的要求。（分数：1.00）A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.设立限定性集合资产管理计划的，
31、净资本不低于人民币 3 亿元C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形96.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )等账户。（分数：1.00）A.融券专用证券账户B.融资专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.信用交易证券交收账户97.融资融券交易一般规则包括( )。（分数：1.00）A.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起 2 个交易日内向证券公司申报B.客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金C.
32、客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券D.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款98.关于融资融券保证金比例及计算，以下选项正确的是( )。（分数：1.00）A.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 50%B.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量买入价格)100%C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 50%D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量卖出价格)100%99.证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。（分数：1.00）A.约定融资融券特
33、定的财产信托关系B.融资融券交易的主要业务操作环节C.约定导致合同终止的各种具体情形D.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项100.下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，错误的是( )。（分数：1.00）A.结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人 T+0 预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在 T+1 日交收截止时点前补入其结算备付账户内B.证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户C.T 日所有证券交易资金清算后为净应付的，中国结算上海分公司按“先回购，后其他交易品
34、种”的交收违约顺序处理D.T 日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.2009 年 10 月 30 日，创业板在深圳证券交易所开市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.实行标准券制度的质押式企业债回购有 1 天、2 天、3 天、4 天 4 个品种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，申报价格最小变动单位为0001 元或其整数倍。( )（分数：0.50）A.正确B.错误1
35、04.2010 年 3 月 31 日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券的申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.上海证券交易所 B 股实行净额交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.股份转让公司只能在两家证券公司办理股份转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.证券公司应当于每个交易日 21:00 前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。( )（分数：0.50）A.正确B.错
36、误109.维持担保比例超过 200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请会计师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具审计意见。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.全国银行问债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.2010 年 4 月 16 日，我国股指期货开始上市交易。( )（分数：0.50）A.
37、正确B.错误113.ETF 份额和组合证券的交收，实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.股票交易可以在场外交易市场进行，也可以在证券交易所中进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融工具形成的标准化合约为对象进行的流通转让活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.我
38、国证券法规定，设立证券公司必须具备的条件之一为：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 1 亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、
39、具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得 B 股特别席位的境外证券公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 10 个工作日之前报中国证监会备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券公司自
40、营业务的清算由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为 5%，这是退市风险警示的处理措施之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.在证券交易过程中，委托的内容有很多项，投资者正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和权益得以保障的重要环节。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。( )（分数：0.50）A.正确B.错误1
41、30.目前，我国 B 股实行 T+0 回转交易制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.根据证券交易所的相关规定，在我国，一个自
42、然人和法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是对于同一类别的证券账户，原则上一个自然人或法人只能开立一个账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员
43、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.目前，中国结算公司对结算备付金的利息每 6 个月结息一次。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.目前我国证券交易印花税是实行向成交双方双向收取的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司自营业务中自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 800%。( )（分数：0
44、.50）A.正确B.错误143.为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是：必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.申请从事资产管理业务的证券公司必须具有不低于 2 亿元人民币的净资本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.在我国，国债买断是回购到期购回结算的交收时点为 R+1 日 15:00。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，
45、不得超过该计划资产净值的 15%，并应当遵循分散投资风险的原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满 2 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.证券公司在向客户融资融券前，应当与客户签订融资融券业务合同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自
46、该事实发生之日起 5 个交易日内向证券公司申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.维持担保比例=(现金+证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价-利息及费用)。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并由客户交存担保物的经营活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均
47、应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.集合资产管理。汁划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保证最低收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.根据相关规定，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。(
48、)（分数：0.50）A.正确B.错误160.目前，ETF 认购资金冻结期间利息按企业活期存款利率和实际冻结天数计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券交易-78 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列不属于金融衍生工具的有( )。A股票 B金融期权 C金融期货 D货币期货（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票、债券等属于基础性的金融产品。本题的最佳答案是 A 选项。2.从内容上看，认股权证的性质是( )。A债权 B股权 C期货 D期权（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 从内容上看，权证具有期权的性质。本题的最佳答案是 D 选项。3.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。A公司制 B会员制 C合同制 D台伙制（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。本题的最佳答案是 B 选项。4.在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是( )。A佣金 B手续费 C买卖差价 D投资收入（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根
