1、证券交易-76 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.信用交易是投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。A政府 B经纪人 C交易对手 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.2.关于我国证券交易所，下列( )不属于其职能。A提供证券交易的场所和设施 B对会员进行监管C管理和公布市场信息 D发布对证券价格进行预测的文字和资料（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。A持有人 B发行人 C管理者 D承销者（分数：0.50）A.B.C.D.4.根据发行主体的不同，债券主要有三
2、大类，以下选项中( )不属于常见的发行债券的主体。A个人 B公司 C金融机构 D政府债券（分数：0.50）A.B.C.D.5.对于( )交易来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。A股票 B基金 C金融期货 D金融期权（分数：0.50）A.B.C.D.6.上市公司出现( )显示其股东权益为负的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A最近的中期会计报告 B最近 3 个会计年度的审计结果C最近 2 个会计年度的审计结果 D最近 1 个会计年度的审计结果（分数：0.50）A.B.C
3、.D.7.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。A客户优先原则 B时间优先原则C数量优先原则 D价格优先原则（分数：0.50）A.B.C.D.8.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。A基金公司 B证券公司 C证券交易所 D投资咨询公司（分数：0.50）A.B.C.D.9.自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。A证券业协会 B开户代理机构 C证券交易所 D证监会（分数：0.50）A.B.C.D.10.按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日
4、收市价格的涨跌幅度不得超过( )。A10% B5% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.11.中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为( )。A1 股(份、元) B1 股(1 份、0.01 元)C100 股(100 份、1 元) D100 股(份、元)（分数：0.50）A.B.C.D.12.股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。A国有资产管理部门 B证券交易所C证券登记结算公司 D当地政府（
5、分数：0.50）A.B.C.D.13.投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天进行处理。转托管数据确认后的( )起，相应的证券托管再转入证券营业部(新的托管证券营业部)。A当日 B下一个交易日 C第三个交易日 D第四个交易日（分数：0.50）A.B.C.D.14.在净价交易中，( )的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。A零息国债 B附息国债C贴现国债 D到期一次还本付息国债（分数：0.50）A.B.C.D.15.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价 11.30 元，时间 10:25；乙的
6、买入价 11.40 元，时间 10.30；丙的买入价 11.40 元，时间 10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为( )。A乙、甲、丙 B甲、丙、乙C甲、乙、丙 D丙、乙、甲（分数：0.50）A.B.C.D.16.除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按( )作为计算涨跌幅度的基准。A前收盘价 B新股股价 C除权(息)价 D今开盘价（分数：0.50）A.B.C.D.17.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 x 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13
7、:25；丁的卖出价10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。A甲、乙、丙、丁 B乙、甲、丁、丙C丁、乙、甲、丙 D丙、丁、甲、乙（分数：0.50）A.B.C.D.18.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括( )。A法律风险、管理风险、技术风险 B基本风险、非基本风险C系统风险、非系统风险 D基本风险、经营管理风险（分数：0.50）A.B.C.D.19.进行上证 50ETF 申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所( )。AA 股账户 BB 股账户 C基金账户 D专门账户（分数：0.50）A.B.C.D.20.我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金
8、额的( )。A0.03% B3% C0.3%D0.1%（分数：0.50）A.B.C.D.21.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照( )进行认购。A市值 B净值 C份额 D金额（分数：0.50）A.B.C.D.22.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。A3% B5% C7%D10%（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券经纪业务中，证券经纪商的义务是( )。A足额交存交易结算资金 B采用正确的委托手段C接受交易结果 D坚持了解客户原则（分数：0.50）A.B.C.D.24.根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A 股单笔
9、买卖申报数量应当( )。A不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元人民币B不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币C不低于 100 万股，或者交易金额不低于 600 万元人民币D不低于 150 万股，或者交易金额不低于 900 万元人民币（分数：0.50）A.B.C.D.25.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。A承销购买方式 B支付购买方式C招标购买方式 D同一价购买方式（分数：0.50）A.B.C.D.26.股票的( )利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交
10、易系统认购新股。A网上发行 B网下发行 C定向发行 D私募发行（分数：0.50）A.B.C.D.27.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过( )。A9999500 股 B99999500 股 C999999500 股 D1000000000 股（分数：0.50）A.B.C.D.28.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 A 股现金红利发放日为( )。AT+5 日 BT+6 日 CT+7 日 DT+8 日（分数：0.50）A.B.C.D.29.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可
11、委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报( )。A卖出配股权证 B买入配股权证C卖出股票 D先买后卖出（分数：0.50）A.B.C.D.30.对于上海市场股东大会网络投票，以下表述错误的是( )。A股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报B对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准C表决申报可以撤单D同时持有同一家上市公司 A 股和 B 股的股东，应通过上海证券交易所的 A 股和 B 股交易系统分别投票（分数：0.50）A.B.C.D.31.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近( )年内不存在重大违法违规行为。A1
12、 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.32.可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。A3 B6 C9 D12（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券公司自营业务的主要投资品种是( )。A依法公开发行的证券 B非上市证券C凭证式债券 D中国 iS监会认可的其他证券（分数：0.50）A.B.C.D.34.( )属于明文列示的内幕交易行为。A非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券B发行人公司的职员向他人透露市场信息，使他人利用该信息进行交易C发行人委托其他证券公司代为买卖证券D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券（分
13、数：0.50）A.B.C.D.35.证券公司监督管理条例规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A3 倍以上 10 倍以下 B3 倍以上 5 倍以下C1 倍以上 10 倍以下 D1 倍以上 5 倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.36.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指( )。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客
14、户办理集合资产管理业务C为特别客户办理一般资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.37.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券，不得超过该计划资产净值的( )。A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券公司开展定向资产管理业务，应当与( )签订书面定向资产管理合同。A商业银行、证券交易所 B客户、托管机构C客户、证券交易所 D托管机构、资产管理公司（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。A客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管B向客户作出
15、保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C将资产管理业务与其他业务混合操作D内幕交易或者操纵市场（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近( )年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.41.自营业务的法律风险是指( )。A证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到制裁而导致损失B证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损C证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司
16、自营收益减少甚至损失D证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失（分数：0.50）A.B.C.D.42.客户只能与( )证券公司签订融资融券合同。A1 家 B2 家 C3 家 D5 家（分数：0.50）A.B.C.D.43.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。A70% B80% C90% D100%（分数：0.50）A.B.C.D.44.融资融券业务中的( )，主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。A客户信用风险
17、 B市场风险C业务规模及集中度风险 D业务管理风险（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。A证券交易所 B登记结算公司C开户的商业银行 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.46.根据标准券折算率管理办法的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由( )计算公布各债券品种的标准券折算率。A证监会 B证券交易所 C中国结算公司 D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.47.在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，其( )。A购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还B购回交收义务自动解
18、除，相应的履约金予以返还C购回交收义务不予解除，相应的履约金不予返还D购回交收义务不予解除，相应的履约金予以返还（分数：0.50）A.B.C.D.48.回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融人的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由( )负责。A证券交易所 B证券公司C融资方 D融资方和证券公司共同（分数：0.50）A.B.C.D.49.( )不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。A按合同约定获得债券出质融入资金款项B收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息C在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券D在到期交割日，按合同约定赎回同品种债
19、券（分数：0.50）A.B.C.D.50.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体。这两个交易主体为( )。A以券融资方和以资融券方 B以券融资方和资金需求方C以资融券方和资金供应方 D资金贷出方和资金供应方（分数：0.50）A.B.C.D.51.收益率在证券回购交易中对于以资融券方面而言，是其固定的( )。A融资成本 B收益 C收益率 D以上都不是（分数：0.50）A.B.C.D.52.全国银行间债券市场回购交易数额最小为( )。A债券面额 1 万元，交易单位为债券面额 1 万元B债券面额 10 万元，交易单位为债券面额 1 万元C债券面额 10 万元，交易单位为债券面额 10 万元D债券面额
20、 1 万元，交易单位为债券面额 1 万元（分数：0.50）A.B.C.D.53.银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。A小于 B大于 C等于 D无规定（分数：0.50）A.B.C.D.54.证券( )业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A清算 B交割 C交收 D登记（分数：0.50）A.B.C.D.55.按深圳证券交易所交易规则的规定，债券回购的交易单位为合计面额( )元或其整数倍。A10 B100 C1000 D10000（分数：0.50）A.B.C.D
21、.56.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将( )作为共同交收对手方的制度安排。A结算参与人 B证券交易所 C结算机构 D证券经纪机构（分数：0.50）A.B.C.D.57.根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的( )日。A5 B10 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.58.按照上海市场 B 股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于 T+2 日下午( )之前完成所有交收指令的预对盘。A1:00 B1:30 C2:00 D3:00（分数：0.50）A.B.C.D.59.根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于
22、T 日晚进行( )预交收。AT-1 BT+0 CT+1 DT+2（分数：0.50）A.B.C.D.60.( )目前已被各国证券市场广泛采用。A发行日交收 B会计日交收 C随时交收 D滚动交收（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.关于深圳证券交易所业务单元，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接B.会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，但不可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报C.会员可通过其他会员的网关进行交易申报D.会员可将所拥有的总流速配置到 1 个或 1 个以上的网关
23、上62.我国证券法规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。（分数：1.00）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录C.主要股东的净资产不低于人民币 2 亿元D.有符合证券法规定的注册资本63.证券交易所的组织形式有( )。（分数：1.00）A.会员制B.公司制C.契约式D.合伙制64.由于实行无纸化流通，证券账户一旦遗失，可按规定要求向证券登记结算机构或代理机构办理( )。（分数：1.00）A.挂失B.媒体公告C.补办D.注销65.投资者办理指定交易的登记手续和确认程序为( )。（分数：1.00）A.投资者向已成为上海证
24、券交易所交易参与人的证券公司提出办理指定交易手续B.证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令C.证券交易所电脑主机接受申报，并经交易系统确认后即时生效D.证券公司向投资者发出通知，双方签署指定交易开户书66.对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括( )。（分数：1.00）A.市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易B.市价委托的成交速度快而且成交率高C.只有在委托执行后才能知道实际的执行价格D.市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低67.证券营业部接受投资者委托后应按( )的原则进行申报竞价。（分
25、数：1.00）A.价格优先B.时间优先C.数量优先D.客户优先68.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按( )方法确定有效竞价范围。（分数：1.00）A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内B.股票上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%C.债券非上市首日开盘的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%D.债券非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%69.根据我国现行有关交易制度，实行的回转交易有( )。（分数：1.00）A.债券实行当日回转交易B.B 股实行次交易日起回转交易C.债券回购实行一年内回转交易D.权证实行当日回转交易70.关
26、于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台的交易规则，以下表述正确的是( )。（分数：1.00）A.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券B.交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出C.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报D.询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报71.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法( )是正确的。（分数：1.00）A.合格境外机构投资者由其托管人作为结算公司的结算参与人B.托管人在办理结算业务前，应当与结算公司签订结算协议C.托管人应当在结算公司开立结算备付金账户D.托管人结算备付金账户的日末余额不得低于结算公司核定的最
27、低结算备付金限额72.根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（分数：1.00）A.公司减资、合并、分立的决定B.公司的行政主管发生变动C.持有公司 5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化D.公司的董事、监事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任73.在证券交易委托代理协议中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(投资者)作的声明和承诺包括( )。（分数：1.00）A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登
28、记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D.乙方不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证74.下列( )体现了证券经纪商为委托人服务和公平买卖的原则。（分数：1.00）A.坚持信誉为本，客户至上B.坚持客户优先，委托优先C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D.坚持公平交易，不得以非正当手段谋取私利75.上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指( )。（分数：1.00）A.身份证B.资金账户卡C.证券账户卡D.证券交易卡76.按现行制度规定，下列说法正确的是( )。（分数：1
29、.00）A.客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券B.证券交易所接受会员的限价申报和市价申报C.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易D.上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同77.境外投资者若要买卖 B 股，其程序为( )。（分数：1.00）A.必须通过境外的证券代理商进行B.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的 B 股场内交易员C.由驻场 B 股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所电脑主机D.电脑在核查通过后撮合成交78.证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。（分数：1.00）A.相互促进B.相互制约C.证券发行
30、是证券交易的前提D.证券交易有利于证券发行的顺利进行79.连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。（分数：1.00）A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价80.以下关于可转换债券转股的做法，正确的是( )。（分数：1.00）A.转股申请不能撤单B.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行C.可转换公司债券转股的最小单位为
31、 1 股D.可转债自发行之日起 6 个月后方可转换为公司股票81.以下关于新股网上发行的陈述，正确的是( )。（分数：1.00）A.新股网上定价发行方式事先确定发行价格B.新股网上定价发行方式事先确定发行底价C.新股网上竞价发行方式事先确定发行价格D.新股网上竞价发行方式事先确定发行底价82.根据深圳证券交易所分红派息操作流程，股票股利的派送规则为( )。（分数：1.00）A.R 日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据B.R 日，红股到账，直接记入股东的证券账户C.可流通股份所派生的红股可上市交易D.非流通股份所派生的红股不随原股锁定，可进入流通83.下面关于可转换债券操作流程
32、说法，错误的是( )。（分数：1.00）A.可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量C.转股申报，可以撤单D.可转债的转股申报优先于买卖申报84.下述说法正确的是( )。（分数：1.00）A.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动B.基金交易的报价有净价和全价之分C.基金有封闭式与开放式之分D.开放式基金的申购和赎回都是在证券交易所进行的85.自营买卖业务决策自主性表现在( )。（分数：1.00）A.交易行为B.选择交易方式C.选择交易品种D.选择交易价格86.证券自营业务的具体含义包括( )。（分数：1.00
33、）A.各类证券公司都能从事的证券业务B.是一种以盈利为目的的经营行为C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行87.关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是( )。（分数：1.00）A.要建立防火墙制度B.要加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度D.应建立独立的实时监控系统88.以下选项符合集合资产管理业务运作基本规范的有( )。（分数：1.00）A.托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称B.因证券市场波动等外部因素致使集合资
34、产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在 30 个工作日内进行调整C.集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产D.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外89.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。（分数：1.00）A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.具有不低于人民币 2 亿元的净资本C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D.有完备的内部控制和风险管理制度90.受托投资管理业务的管理风险有( )。（分数：1.00）A.与客户签订受托投资
35、管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.与客户发生纠纷91.定向资产管理业务的内部控制包括( )等。（分数：1.00）A.合理的规模控制B.完备的合规检查C.科学的风险评估D.严格的核算和报告制度92.以下选项中符合融资融券交易一般规则的是( )。（分数：1.00）A.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起 2 个交易日内向证券公司申报B.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金C.客户融券卖
36、出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券D.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款93.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )等账户。（分数：1.00）A.信用交易资金交收账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.融券专用资金账户94.根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件包括( )等。（分数：1.00）A.证券公司治理结构健全，内部控制有效B.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D.有完善的融资融券业务管理制度和实施
37、方案95.以下选项中符合融资融券交易一般规则的是( )。（分数：1.00）A.证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报B.融资买入、融券卖出的申报数量只能是 100 股(份)C.融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价D.融券期间，客户通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守交易一般规则的规定，但超出融券数量的部分除外96.证券回购交易是( )以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。（分数：1.00）A.证券持有者B.资金需求者C.融资者D.资金贷出方97.根据规定，以下属
38、于回购交易中禁止行为的是( )。（分数：1.00）A.银行将受托保管的债券进行回购交易B.政策性银行借入债券从事证券回购交易C.将回购资金用于解决短期流动需要D.将回购资金用于固定资产投资98.关于证券交易所债券质押式回购业务，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖方向为卖出(S)B.在上海证券交易所，委托数量必须是 1 万元面值及其整数倍C.计价单位为每百元资金到期年收益D.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过 2 万手99.在全国银行间市场债券回购中( )是逆回购方的义务。（分数：1.00）A.按合同的约定，及时发送内容完整的
39、回购结算指令B.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券D.在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券100.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（分数：1.00）A.投资者人数B.证券数量C.证券价款D.股指高点和低点三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.证券经纪商是证券市场的中坚力量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.证券交易所会员不但要接受证券交易所的监督，也可以对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。(
40、)（分数：0.50）A.正确B.错误103.证券交易的对象就是证券买卖的标的物。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.证券公司经营证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币 1000 万元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.在场外交易市场上，交易活动呈现非集中性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.证券投资基金账户简称基金账户，这是用于买卖上市基金的
41、一种专用型账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.根据上海证券交易所证券存管制度的规定，投资者转换证券营业部买卖证券时，须在原证券营业部申请办理撤消指定交易，然后到转入证券营业部再办理指定交易手续。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.客户交易结算资金第三方存管的主要特点之一是：多银行制，银行是会计、券商是出纳。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.委托单上出现证券名称和实际不一致时，营业员也可按委托执行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.结算参与人的结算账户
42、不能撤销，但可以按规定转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.根据有关制度现行规定，上海证券交易所和深圳证券交易所在 A、B 股上的过户费收费标准不同，但对基金的收费标准相同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.特别处理是对上市公司的处罚，目的是对上市公司目前状况进行揭示，提示投资者注意风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为 0.001 元，申报数量单位为手(1 手为 1000 元面值)。( )
43、（分数：0.50）A.正确B.错误118.合格境外机构投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.根据证券经纪业务主要环节的操作规范，营业部柜台不得在客户的对账单上加盖营业部业务用章。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.上海证券交易所目前推出的交易所交易基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.我国上海和深圳
44、证券交易所市价申报的类型是一样的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.按照客户交易结算资金第三方独立存管方式，证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体，并向存管银行提供客户交易结算资金明细账。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.如果公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.在深圳证券交易所交易市场，投资者如需查询股票账户上所持证券，一般情况下可直接在其托管证券的营业部查询。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两
45、个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券公司监督管理条例规定，证券公司挪用客户资产进行投资的，退还多得利润。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.新股网上竞价发行中主承销商是唯一的卖方。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.可转换债券只具有债权的性质。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.上海证券交易所在开放式基金申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.当日买进的权证，当日可以卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.基
46、金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.即日买进的可转债须在 T+2 日才可申请转股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.根据股票上网发行资金申购程序的操作流程，申购日
47、后的第三个交易日，证券交易所公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.应建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.
48、在自营业务决策管理中，董事会是最高决策机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是必须在单一客户的证券账户中经营运作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.根据深圳证券交易所的规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。( )（分数：0.50）A.正确
49、B.错误146.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 20 万元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券公司业务决策机构负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.标的证券为股票的，融券卖出标的股票的流通股本应不少于 2 亿股或流通市值不低于 10 亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的
