1、证券交易-75 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.以下的( )不是证券法规定的设立证券公司应当具备的条件。A从业人员具有证券从业资格B主要股东的净资产不低于人民币 1 亿元C有完善的风险管理与内部控制制度D有合格的经营场所和业务设施（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券法规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )亿元。A1 B2 C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.3.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )计算的。A票面利率按天 B
2、市场利率按天C银行利率按月 D同业拆借利率按天（分数：0.50）A.B.C.D.4.中小企业板上市公司因连续 120 个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300 万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后( )个交易日内的累计成交量低于 300 万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A80 B100 C120 D150（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券的涨跌幅价格与下列( )因素无关。A1+涨跌幅比例 B1-涨跌幅比例C前日收盘价 D当日价格（分数：0.50）A.B.C.D.6.按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资
3、者必须签订( )。A证券交易委托规则 B网上买卖规则C证券交易委托代理协议 D证券全权买卖协议书（分数：0.50）A.B.C.D.7.证券经纪业务的具体对象是( )。A证券账户 B特殊证券C特定价格的证券 D证券的价格（分数：0.50）A.B.C.D.8.投资者进行证券交易的先决条件是( )。A开立保证金账户 B银行担保 C开立证券账户 D获得合法证明（分数：0.50）A.B.C.D.9.上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A每日 B每周一次 C每个交易日 D每月一次（分数：0.50）A.B.C.D.10.Y 股票正处于交易特别处理阶段，属于 S
4、T 股票，昨日的收盘价为 9.66 元。那么 Y 股票交易的价格上限、价格下限分别为( )。A10.62 元；8.70 元 B10.14 元；9.18 元C10.62 元；9.18 元 D10.14 元；8.70 元（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券登记按性质划分，可以分为初始登记、( )、退出登记等。A证券法人登记 B投资者登记C变更登记 D进入登记（分数：0.50）A.B.C.D.12.证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的( )将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。A当日 B次日 C第 3 日 D当月末（分数：0.50）A.B.
5、C.D.13.按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，( )为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户。A证券交易所 B证券公司 C登记结算公司 D存管银行（分数：0.50）A.B.C.D.14.投资者进行网上委托时，( )是网上证券委托的有效身份识别证件。A身份证号码 B数字证书或网上委托通讯密码C证券账户密码 D资金账户密码（分数：0.50）A.B.C.D.15.在时间优先原则中，先后顺序按( )确定。A证券交易所交易电脑主机接受申报的时间B交易员受托时问C客户输入委托申报的时间D委托指令的有效期（分数：0.50）A.B.C.D.16.在上海证券交易所，A 股的过户费为成交面
6、额的 1%，起点为 1 元；在深圳证券交易所，A 股的过户费为( )。A成交面额的 1% B成交面额的 2%C成交面额的 3% D免收（分数：0.50）A.B.C.D.17.根据深圳证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，基金单笔交易数量( )。A不低于 30 万份，或者交易金额不低于 30 万元人民币B不低于 100 万份，或者交易金额不低于 100 万元人民币C不低于 200 万份，或者交易金额不低于 200 万元人民币D不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币（分数：0.50）A.B.C.D.18.固定收益证券综合电子平台的交易时间为( )。A9:30 至 11
7、:30、13:00 至 15:00 B9:30 至 11:30、13:00 至 14:00C9:30 至 10:30、13:00 至 14:00 D9:30 至 11:30、13:00 至 15:30（分数：0.50）A.B.C.D.19.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。A1.88 B1.86 C1.82 D1.80（分数：0.50）A.B.C.D.20.根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是( )。A如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买
8、卖委托单B在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限C客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除D传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴(签名)（分数：0.50）A.B.C.D.21.关于证券投资者，以下说法错误的是( )。A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C投资者是买卖证券的主体D投资者是买卖证券的客体（分数：0.50）A.B.C.D.22.印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会 D国务院（分数：
9、0.50）A.B.C.D.23.( )不属于特别会员享有的权利。A列席证券交易所会员大会B向证券交易所提出相关建议C接受证券交易所提供的相关服务D按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用（分数：0.50）A.B.C.D.24.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A15 B30 C45 D60（分数：0.50）A.B.C.D.25.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为( )元。A100 B1 C1000 D10000（分数：0.50）A.B.C.D.26.T 日(交易日)，投资者持有效身份证明文件和
10、深圳证券账户卡，到转出方证券营业部申请办理上市开放式基金份额的系统内转托管业务；自( )日始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。AT BT+1 CT+2 DT+3（分数：0.50）A.B.C.D.27.代办股份转让时，投资者委托指令以( )方式成交。A集合竞价 B撮合方式定价 C连续竞价 D交易所定价（分数：0.50）A.B.C.D.28.在开放式基金( )的基础上，再计入一定的手续费，就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。A资产净值 B资产总值 C负债净值 D负债总值（分数：0.50）A.B.C.D.29.下列的( )具有债权和期权的双重特性。A开放式基金 B封闭式基金 C可转
11、换债券 D认股权证（分数：0.50）A.B.C.D.30.在我国，绝大多数股票发行利用了( )。A网上定价发行 B网上竞价发行 C网下定向发行 D网下竞价发行（分数：0.50）A.B.C.D.31.根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于 1000 股，超过1000 股的必须是 1000 股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )万股。A999.9 B9999.9 C99999.9 D100000（分数：0.50）A.B.C.D.32.根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的 B 股送股日程安排，若公告刊登日为 T 日，最后交易日为
12、( )日。AT+2 BT+3 CT+4 DT+5（分数：0.50）A.B.C.D.33.以下选项中，( )不符合证券自营业务的操作管理要求。A自营业务通过专用的自营席位进行B自营账户不得借给他人使用C应由非自营业务部门负责自营业务的会计核算D公司业务所用的现金应从自营账户中提取（分数：0.50）A.B.C.D.34.依据证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但按中国证监会另有规定的除外。A5% B8% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥
13、善保存( )年。A5 B10 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.36.证券公司应当将集合资产管理计划设定为( )。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。A递增份额 B递减份额 C均等份额 D任意数量份额（分数：0.50）A.B.C.D.37.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于 5 人。A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.38.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前( )个工作日内，向上海证券
14、交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)。A1 B3 C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.39.资产管理业务是指( )作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A商业银行 B投资管理公司 C证券公司 D基金管理公司（分数：0.50）A.B.C.D.40.集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是( )。A证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称B集合资产管理计划名称资产托管机构名称证券公司名称C资
15、产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称D集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.42.( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A客户信用交易担保证券账户 B融券专用证券账户C融资专用资金账户 D信用交易证券交收账户（分数：0.50）A.B.C
16、.D.43.在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，( )。A登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权B客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权C客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权D证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权（分数：0.50）A.B.C.D.44.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是在交易所上市交易满( )。A1 个月 B3 个月 C6 个月 D1 年（分数：0.50）A.B.C.D.45.在回购交易中，标准品种是指只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购
17、交易品种。A券种 B回购期限 C债券利率 D债券价格（分数：0.50）A.B.C.D.46.按照标准券折算率管理办法，新上市国债标准券折算率为：计算参考价乘以( )再除以 100。A90% B93% C95% D97%（分数：0.50）A.B.C.D.47.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由( )电脑系统自动产生一条反向成交记录。A证券公司 B证券登记结算公司 C交易所 D债券发行者（分数：0.50）A.B.C.D.48.根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过( )万手。A1 B10 C100 D1000（分数：0.50）A.
18、B.C.D.49.在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中( )的一方。A融入资金、享有债券质权 B融入资金、出质债券C融出资金、出质债券 D融出资金、享有债券质权（分数：0.50）A.B.C.D.50.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是( )的。A合一 B相同 C联动 D分解（分数：0.50）A.B.C.D.51.全国银行间债券回购期限最长为( )天。A180 B360 C365 D90（分数：0.50）A.B.C.D.52.按照深圳市场结算模式，结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和( )。A结算保证金账户 B结算利息账户C结算抵押款账户
19、 D结算风险金账户（分数：0.50）A.B.C.D.53.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的( )提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A1 个交易日 B2 个交易日 C3 个交易日 D5 个交易日（分数：0.50）A.B.C.D.54.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用( )解释。A第一种 B第二种 C第三种 D都不适用（分数：0.50）A.
20、B.C.D.55.证券清算和交收两个过程统称为证券( )。A收付 B过户 C结算 D登记（分数：0.50）A.B.C.D.56.在净额清算中，清算证券时，( )。A只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算B在同一清算期内不同种类证券可以合并计算C在不同清算期内的同种证券才能合并计算D在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算（分数：0.50）A.B.C.D.57.根据我国现行 A 股等品种的清算和交收模式，交易日收市后，登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在( )日的应收或应付金额。AT-1 BT CT+1 DT+2（分数：0.50）A.B.C.D.58.按照上
21、海市场 B 股清算交收模式，中国结算上海分公司在 T 日( )时前向相关参与人发送交收通知书。A15 B18 C22 D24（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )日滚动交收方式目前适用于我国的 A 股、基金、债券、回购交易等。AT-1 BT CT+1 DT+3（分数：0.50）A.B.C.D.60.上海证券交易所和( )通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。A上海证监局 B中国结算上海分公司C中国结算深圳分公司 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.关于金融期权，( )是正确的。（分数：1.00）A.金融期权交易
22、是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B.看涨期权赋予期权购买者有买入的权利C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D.金融期权合约的买入者需支付期权费62.在我国，强调证券交易公开原则有许多内容，其中包括( )。（分数：1.00）A.对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开B.对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开C.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布D.股份公司其职工学历组成必须公布63.下列( )的行为违反了证券交易必须遵循的公平原则。（分数：1.00）A.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布B.内幕交易C.操纵市场
23、D.未严格按规定处理证券违法行为64.经国务院证券监督管理机构批准，我国证券公司可以从事下列部分或者全部业务( )。（分数：1.00）A.证券投资咨询B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C.证券资产管理D.股票发行的保荐65.证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括( )。（分数：1.00）A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C.负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训D.协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等66.会员公司因( )等原因，需要变更席位名称和使用单位的，
24、应向证券交易所会员部提出申请，经批准后办理席位变更的有关手续。（分数：1.00）A.营业部迁址B.更换席位使用单位C.公司更名D.席位出租67.决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。（分数：1.00）A.证券交易的专业性B.证券交易方式的特殊性C.交易规则的严密性D.操作程序的复杂性68.下列关于集合竞价成交价确定原则的表述，正确的是( )。（分数：1.00）A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B.如满足 A 条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价
25、格相同的委托一方必须全部成交C.如满足 A 条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交D.如满足 A 条件的价位仍有多个，按上海证券交易所的规定，选取离前一日收盘价最近的价位69.根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（分数：1.00）A.公司经营政策发生重大变化B.公司遭受超过净资产 10%以上的重大亏损C.上市公司收购的有关方案D.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息70.在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，保密
26、的资料包括( )。（分数：1.00）A.客户开户的基本情况B.客户委托的有关事项C.客户股东账户中的库存证券种类和数量D.客户进行交易的场所71.根据有关规定，( )属于内幕信息的知情人。（分数：1.00）A.发行人的董事B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D.为发行人进行审计的注册会计师72.根据有关规定，基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供( )等一系列相关材料。（分数：1.00）A.基金登记申请B.基金合同C.中国证监会关于基金募集的核准文件D.担保协议73.投资者办理证券转托管的具体程序包括( )等。（分数：1.00）A.投资
27、者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管C.每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因74.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。（分数：1.0
28、0）A.客户优先原则B.做市商优先原则C.经纪商优先原则D.发行人优先原则75.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )等。（分数：1.00）A.证券交易席位B.最新成交价格C.当日最高成交价格D.当日最低成交价格76.上市公司出现( )情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近两年连续亏损B.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产C.在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月D.主营业务收入连续两年下降77.我国证券法规定，( )的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，
29、在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。（分数：1.00）A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券发行机构78.下列行为属于内幕交易的是( )。（分数：1.00）A.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息B.在一段时问内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动C.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易79.以下选项中符合现阶段股票上网发行资金申购程序的是( )。（分数：1.00）A.已开立资金账户但
30、没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金B.申购日后的第一个交易日(T+1 日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理C.申购日后的第二个交易日(T+2 日)，证券登记结算公司配合具备资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告D.如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2 日)组织摇号抽签80.下面关于分红派息的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程B.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利C.分
31、红派息的过程中，证券公司可以按规定向客户收取一定的手续费D.目前，领取红利挂牌时间统一规定为 10 个交易日，挂牌以后未领取红利的客户，视为自动放弃81.关于投资者通过深圳证券交易所系统进行股东大会网络投票，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.投票代码为“36+原证券代码的后四位”B.买卖方向为买入C.在“委托价格”项填报股东大会议案序号D.对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数82.关于深圳证券交易所上市开放式基金的交易，以下选项正确的有( )。（分数：1.00）A.买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民
32、币B.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，自上市次日起执行C.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A 股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收D.T 日买入基金份额自 T+1 日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回83.下面关于可转换债券操作流程的说法，错误的是( )。（分数：1.00）A.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行，申报方向为卖出，价格为 100 元B.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行，单位为手，1 手为 1000 元面额C.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束 3 个月后，方可转换为公司股票D.在“债转股”的转换日，可转债的交易停止84.证券
33、公司受期货公司委托从事介绍业务，应当( )服务。（分数：1.00）A.协助办理开户手续B.代期货公司收付期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.中国证监会规定的其他服务85.关于网上发行与网下发行的衔接，以下表述正确的是( )。（分数：1.00）A.发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登B.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨C.网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下 3 个交易日内完成登记D.网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东
34、名册交予证券交易所86.关于深圳证券交易所上市开放式基金的开放与上市，以下选项正确的是( )。（分数：1.00）A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过 6 个月B.封闭期内，基金不受理赎回C.基金开放日应为证券交易所的正常交易日D.基金申请在深圳证券交易所上市应符合规定的条件87.下面( )属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。（分数：1.00）A.通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
35、，影响证券交易价格或者证券交易量D.单独集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量88.以下( )行为属于自营违规行为，要受到处罚。（分数：1.00）A.无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务B.购买与本证券公司有业务关系的发行人发行的证券C.将自营业务与经纪业务混合操作D.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券89.下述说法正确的是( )。（分数：1.00）A.自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为B.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券
36、D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券90.证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。（分数：1.00）A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币 2 亿元C.净资本不低于人民币 5 亿元D.最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚91.证券公司办理资产管理业务，必须遵守的一般规定包括( )。（分数：1.00）A.办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元B.办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产C.设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 20 万元D.设立非限定性集合资产管理计划的，
37、接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10 万元92.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括( )。（分数：1.00）A.申请书B.内部控制和风险管理制度文本C.净资本计算表D.证券公司章程93.证券公司开展定向资产管理业务，应当遵循以下( )的基本原则。（分数：1.00）A.公平公正、诚实守信B.健全内控、规范运作C.投资本金安全保证D.投资风险客户自担94.机构客户要在证券公司开展融资融券业务，应向证券公司提出申请，提交证券公司规定的相关材料，其中包括( )等。（分数：1.00）A.公司章程B.法人代表授权书C.法人代表证明书D.法人代表身份证明及经办人身份证明
38、95.根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。（分数：1.00）A.经营证券经纪业务已满 2 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形D.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上96.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构
39、分别开立( )等账户。（分数：1.00）A.融券专用证券账户B.融资专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.信用交易证券交收账户97.在全国银行间债券市场，关于质押式回购交易数量的规定是( )。（分数：1.00）A.回购交易数额最大为债券面额 1000 万元B.回购交易数额最小为债券面额 10 万元C.交易单位为债券面额 1 万元D.交易单位为债券面额 10 万元98.中国结算公司于 2006 年 2 月 6 日发布了债券登记、托管与结算业务实施细则。该实施细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括( )。（分数：1.00）A.建立了债券回购质押库制度B.按证券账户核算标准券，改变
40、了以往按证券公司席位进行回购交易的做法C.建立了债券余额查询系统D.确定了质押式回购的品种99.关于深圳证券交易所 B 股的清算与交收，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B.托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任C.一类指令指涉及境外券商的股份转托管指令D.一类指令无需确认100.对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司( )。（分数：1.00）A.先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交
41、收B.先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收C.先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收D.先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.在我国目前的证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价
42、格作出限制性规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.证券交易所会员既要维护投资者的合法权益，也要维护证券交易所的合法权益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.结算备付金利息每半年结息 1 次。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.境内居民个人从事 B 股交易前，根据现行有关规定，先要开立 B 股账户，再开立 B 股资金账户。( )（分数：0.50）A.正
43、确B.错误109.证券交易中的委托单，性质上相当于委托合同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.在格式化询价中，确认成交的“对话报价确认”过程，是一方发送的对话报价，由对手确认后成交，交易系统及时反馈成交。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.如果公司要实施股票二次发行的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( )（分数：0.50
44、）A.正确B.错误114.按照合格境外机构投资者的结算办法，托管人在办理结算业务前，应当与结算公司签订结算协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.按现行规定，1 股至 99 股均为零数委托。目前，我国只在买入证券时有零数委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.集中撮合处理不满足成交的条件是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能
45、有 1 个。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量 10%的持有人名单。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.证券交易为证券发行提供了对象，决定了证券发行的规模。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%。( )（分数：0.50）A.正确B
46、.错误122.价格振幅的计算公式为：价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/当日最低价格100%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.大宗交易也要纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.我国证券交易所规定，涨跌幅价格=前最低价(1涨跌幅比例)。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类
47、证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.可转债的买卖申报优先于转股申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.根据深圳证券交易所交易证券的托管制度的规定，转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，也不可以行权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.股票上网发行资金申购，除法规规定的证券
48、账户外，同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.根据股票上网发行资金申购程序的操作流程，当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.拥有股票配股权证的投资者，在委托买入可配股票时，是向场内申报卖出“配股权证”。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.基金募集期内，投资者可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.代办股
49、份转让时，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.在我国，目前已经从制度上限制了证券公司自营买卖申报抢先客户委托买卖申报的情况。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因而自营业务买卖的对象可以是任一种证券。( )（分数：0.
