1、证券交易-73 及答案解析(总分：110.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。A中国人民银行 B证券交易所C交易系统 D结算代理人（分数：0.50）A.B.C.D.2.上海证券账户当日开立，( )日生效。AT BT+1 CT+2 DT+3（分数：0.50）A.B.C.D.3.国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由( )制定。A中国证监会 B中国结算公司 C国家发改委 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券交易内幕信息的知
2、情人不包括_。A发行人的董事、监事、高级管理人员B保荐人、承销的证券公司、证券交易所有关人员C持有公司 15%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上 60 万元以下的罚款。A10 B20 C30 D40（分数：0.50）A.B.C.D.6.根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说明，错误的是( )。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他
3、人，或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖（分数：0.50）A.B.C.D.7.( )是证券场外交易市场的主要形式之一。A证券交易所的前市交易 B上市交易C店头交易 D证券交易所的后市交易（分数：0.50）A.B.C.D.8.在全国银行间债券市场买断式回购交易中，买断式回购发生违约，其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后( )个工作日内将最终结果予以公告。A5 B7 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.
4、9.信用交易是投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。A政府 B经纪人 C交易对手 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A1 B3 C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.11.下列关于基金的叙述，正确的是( )。A开放式基金以市场价格交易B封闭式基金的总量是不固定的C开放式基金是在交易所进行交易的基金D封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似（分数：0.50）A.B.C.D.12.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作( )交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收
5、。A成交说明书 B买卖成交报告单C成交清单 D委托说明书（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。A营业部电脑系统 B交易所电脑主机C营业部终端处理机 D场内交易员（分数：0.50）A.B.C.D.14.国债买断式回购交易按( )进行申报。A席位 B证券账户 C资金账户 D公司（分数：0.50）A.B.C.D.15.证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。A2% B5% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.16.A 公司权证的某日收盘价是 6 元
6、，股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。A10% B40% C50% D60%（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。A资产托管机构 B证券交易所 C证券登记结算机构 D证券公司自己（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的( )不属于其中的内容。A制度防范 B法律审批 C风险监察 D自律管理（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券交易所会员应当设会员业务联络人( )名，根据授权代位履行会员代
7、表职责。A14 B24 C15 D25（分数：0.50）A.B.C.D.20.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。A10% B15% C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.21.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )。A实际股票价格 B实际的股价指数C投资组合总市值 D上证 50 指数（分数：0.50）A.B.C.D.22.某上市公司每 10 股派发现金红利 1.50 元，同时按 10:5 的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40 元。若该公司股票在除权(息)日的前收盘价为 11.05
8、元，则除权(息)报价应为( )元。A9.23 B8.75 C9.40 D10.13（分数：0.50）A.B.C.D.23.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。A证券账户 B资金账户 C席位 D交易所（分数：0.50）A.B.C.D.24.有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，该可转债可转换成发行公司股票数量为( )股。A2500 B500C5000 D25000（分数：0.50）A.B.C.D.25.目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入( )。A征收营业税，不征收企业所得税B不征收营业税，征
9、收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D不征收营业税，不征收企业所得税（分数：0.50）A.B.C.D.26.目前，客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )。A初级证券账户 B二级证券账户C三级证券账户 D四级证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列关于证券交易所的说法中，错误的是( )。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易（分数：0.50）A.B.C.D.28.目前我国
10、通过证券交易所进行的股票交易均采用( )。A上市交易 B合同交易 C柜台交易 D场外交易（分数：0.50）A.B.C.D.29.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )A现货交易 B回购交易C期货交易 D远期交易（分数：0.50）A.B.C.D.30.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。A10%；1% B10%；2% C15%；3% D16%；2%（分数：0.50）A.B.
11、C.D.31.证券公司自营业务的最高决策机构是_。A风险控制机构 B投资决策机构C董事会 D自营业务部门（分数：0.50）A.B.C.D.32.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A3 B5 C15 D30（分数：0.50）A.B.C.D.33.关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是( )。A格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向B自主报价是指参与者直接向交易对手表明交易意向，交易对手确认即可成交的报价，因此，自主报价达成的交易在结算前可对报价内容进行修改
12、C自主报价分公开报价和对话报价两类D全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交（分数：0.50）A.B.C.D.34.根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对下列经纪业务除( )以外实行集中管理。A清算 B交易 C操作权限 D客户服务（分数：0.50）A.B.C.D.35.可转换债券具有_的双重特性。A债权和期权 B债权和股权C债权和权证 D股权和期权（分数：0.50）A.B.C.D.36.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.37.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申
13、购后的( )予以解冻。A第一天 B第二天 C第三天 D第四天（分数：0.50）A.B.C.D.38.下列各项中可以购买股票的投资主体是( )。A证券公司营业部的经理 B证监会的管理人员C证券登记结算机构的工作人员 D银行为客户开立资金账户的人员（分数：0.50）A.B.C.D.39.在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括( )。A选择经纪商的权利B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C要求经纪商承诺保证最低收益的权利D对证券交易过程的知情权（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。A资金数量 B交易量
14、C交易品种 D时间和条件（分数：0.50）A.B.C.D.41.关于证券投资者，以下说法错误的是( )。A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C投资者是买卖证券的主体D投资者是买卖证券的客体（分数：0.50）A.B.C.D.42.严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。A等于 B小于 C大于 D约等于（分数：0.50）A.B.C.D.43.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。A市场指数的风险度
15、 B市场指数的波动性C市场价格的波动性 D市场价格的风险度（分数：0.50）A.B.C.D.44.根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过( )来进行结转。A存放银行资金 B直接转划C存放交易所资金 D存放公司资金（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。A上市公司净资产 B证券交易总量 C证券流通市值 D证券发行总量（分数：0.50）A.B.C.D.46.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的
16、证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款（分数：0.50）A.B.C.D.47.下列不属于证券自营业务经营风险的是( )。A管理不善 B操纵市场C投资决策失误 D规模失控（分数：0.50）A.B.C.D.48.( )负责融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。A董事会 B业务决策机构 C业务执行部门 D分支机构负责人（分数：0.50）A.B.C.D.49.根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是( )。A市场风险 B政策风险C经营风险 D客户风险（分数：0.50）A.B.C.D.50.证券公司
17、从事证券自营业务可以( )。A内幕交易 B专设自营账户C操纵市场 D假借他人名义进行自营业务（分数：0.50）A.B.C.D.51.证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起 ( )个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5 B10 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.52.证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满( )年。A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。 A5 B10 C15 D30（分数：0.50）A.B.C.D.54.投资者
18、常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与封闭式基金二级市场价格之间的关系。折(溢)价率的计算公式为( )。（分数：0.50）A.B.C.D.55.( )滚动交收方式目前适用于我国的 A 股、基金、债券、回购交易等。AT BT-1 CT+3 DT+1（分数：0.50）A.B.C.D.56.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B 股大宗交易的最低限额为( )。A数量在 10 万股(含)以上，或交易金额在 10 万美元(含)以上B数量在 50 万股(含)以上，或交易金额在 30 万美元(含)以上C数量在 10 万股(含)以上，或交易金额在 30 万美元(含)以上D数量在 50 万股(含)以
19、上，或交易金额在 10 万美元(含)以上（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A种类与价款 B数量与种类 C数量与价款 D数量与投资者（分数：0.50）A.B.C.D.58.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。A风险自负的营利性 B不以营利为目的C由证券交易所管 D经财政部批准设立（分数：0.50）A.B.C.D.59.ETF 的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。A网上 B网下C网上和网下 D柜台（分数：0.50）A.B.C.D.60.开放式基金份额的申
20、购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额市值 D双方协商（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：50.50)61.证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料( )。（分数：0.50）A.申请书B.经营证券业务许可证C.企业法人营业执照副本复印件D.资产管理业务计划书和业务操作流程62.证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有( )。（分数：1.00）A.双边报价B.书面报价C.电脑报价D.口头报价63.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交
21、易的( )。（分数：0.50）A.政府债券B.中央银行债券C.企业债券D.金融债券64.净额清算分为( )。（分数：0.50）A.单边净额清算B.双边净额清算C.多边净额清算D.同步净额清算65.证券公司将委托资产投资于以下( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。A.本公司B.资产托管机构C.与客户有关联方关系的公司D.与本公司有关联方关系的公司66.证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有( )。（分数：1.00）A.经营证券经纪业务已满 3 年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B.财务状况良好，最近 2 年各项
22、风险控制指标持续符合规定C.最近 6 个月净资本在 20 亿元以上D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理67.下列属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是( )。（分数：1.00）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定C.公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动D.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定68.证券交易的公开原则要求( )。（分数：1.00）A.公正地办理证券交易中的各项手续B.公正地处理证券交易中的违法违规行为C.上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D.上市公司一些重大事项必须及时
23、向社会公布69.下列( )交易可以通过深圳证券交易所综合协议交易平台进行。（分数：1.00）A.权益类证券大宗交易，包括 A 股、B 股、基金等B.债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券等C.专项资产管理计划、收益权份额、协议交易D.交易所规定的其他交易70.权证交易中禁止的事项包括( )。（分数：0.50）A.权证发行人买卖自己发行的权证B.标的证券的发行人买卖标的证券的权证C.权证交易方进行价格操纵D.利用权证内幕信息进行权证的风险回避E.权证交易内幕信息的外漏71.以下( )可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。（分数：1.00）A.自然
24、人B.一般机构C.证券公司D.基金管理公司72.结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括( )。（分数：0.50）A.A 股B.B 股C.基金、国债D.企业债回购73.中小企业股票出现下列情况之一的，属于异常波动的情形。( )（分数：1.00）A.连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%B.ST 或 *ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%C.连续 3 个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且连续 3 个交易日内的累积换手率达到 20%的D.连续 3 个交易日内交易量低于 10000 手的74.证券营业部资
25、金管理的主要内容包括( )。（分数：0.50）A.受理客户资金的存取B.受理客户开通银证转账申请C.指定/变更存管银行申请D.为客户进行适度融资75.下列关于固定交易平台交易说法正确的是( )。（分数：1.00）A.固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式B.报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报C.询价交易中，交易商须以实名方式申报D.询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报76.净额清算方式的主要优点是( )（分数：1.00）A.防止风险积累B.防止买空卖空行为的发生C.减少资金在交收环节的占用D.简化操作手续77.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（分数：1.00）A
26、.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.安排证券上市78.证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。（分数：1.00）A.业务稽核部门B.计算机管理中心C.风险监控部门D.财务部门79.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。（分数：1.00）A.送股B.增发新股C.配股D.降低转股价格80.全国银行间债券回购参与者主要包括( )。（分数：1.00）A.中国境内具有法人资格的商业银行B.中国境内具有法人资格的非银行金融机构C.中国境内具有法人资格的非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行81.对新进入的
27、一个买进有效委托，( )。（分数：0.50）A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D.若成交，其成交价格取决卖方叫价82.有下列情况( )的证券公司，不得申请新设证券营业部。（分数：0.50）A.挪用客户保证金超过公司注册资本金 10%B.近 3 年连续亏损C.近 3 年有重大违法、违规经营行为D.没在地级市所在地的证券公司等83.有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )。（分数：1.00）A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证监
28、会D.中国证券业协会84.以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样D.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额85.我国内地证券市场目前存在两种滚动交收周期，包括( )。（分数：1.00）A.T+2B.T+1C.T+3D.T+086.证券交易所会员违反业务规则，采用的纪律处分措施包括( )。（分数：1.00）A.在会员范围内通报批评B.在中国证监会指定媒体上公开谴责C.暂
29、停或限制交易D.取消会员资格87.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在( )。（分数：0.50）A.交易行为的自主性B.选择交易价格的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易对手的自主性E.选择交易品种的自主性88.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )（分数：0.50）A.必须经证监会批准B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约89.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份
30、转让公司的分析报告包括( )。（分数：1.00）A.在挂牌前发布推荐报告B.向协会提交的推荐报告C.在公司披露定期报告后的 5 个工作日内发布对定期报告的分析报告D.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的 5 个工作日内发布分析报告90.对客户进行分类管理的主要依据是客户的( )。（分数：1.00）A.资金规模B.交易活跃程度C.异常交易行为发生频率D.收到深交所警示次数91.ETF 认购方式可分为( )。（分数：0.50）A.网上现金认购B.网下现金认购C.网下组合证券认购D.网上组合证券认购92.最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括( )（分数：0.5
31、0）A.在证券交易所上市交易的 A 股的二级市场买入金额B.买断式回购到期购回金额C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额93.理财顾问服务的特点包括( )。（分数：1.00）A.顾问性B.专业性C.综合性D.长期性94.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下( )措施进行控制。（分数：1.00）A.调整担保品范围及品种B.调整可充抵保证金有价证券的折算率C.调整保证金比例D.调整维持担保比例95.客户融券卖出后，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券。（分数：1.
32、00）A.以借还借B.现金抵券C.买券还券D.直接还券96.证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。（分数：1.00）A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B.接受上市申请，安排证券上市C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D.实物证券的保管97.ETF 认购方式可分为( )。（分数：1.00）A.网上现金认购B.网下现金认购C.网下组合证券认购D.网上组合证券认购98.连续竞价期间，即时行情包括( )。（分数：1.00）A.证券代码及简称B.股价指数C.当日最高成交价和当日最低成交价D.当日累计成交数量和金额99.营业部财务管理是通过( )子系统的运作和配合来实现的。
33、（分数：1.00）A.计划控制管理和资金管理B.资产管理和成本费用管理C.收入管理和业绩评估报告评价管理D.财务报表管理和财务人员管理100.证券市场的有效性包含( )的要求。（分数：1.00）A.证券市场的低风险B.证券市场的高收益C.证券市场的高效率D.证券市场的低成本101.( )是客户对证券公司融资融券债务的担保物。（分数：1.00）A.证券公司向客户收取的保证金B.客户融资买入的全部证券C.融券卖出所得全部资金D.利息及费用102.下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方B.双
34、方均无力履约，保证金归风险基金C.融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方D.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方103.根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。（分数：1.00）A.限定性集合资产管理计划B.非限定性集合资产管理计划C.特殊目的的集合资产管理计划D.指向性集合资产管理计划E.专项集合资产管理计划104.境内居民个人投资 B 股，根据有关制度规定，允许使用的是( )。（分数：0.50）A.存入境内商业银行的现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金105.证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有( )。（分数：1.
35、00）A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 10%D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%106.当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取的措施有( )。（分数：1.00）A.调整标的证券标准或范围B.调整可充抵保证金有价证券的折算率C.调整融资、融券保证金比例D.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易107.证券营业部的业务差错一般分为以下( )种类。（分数：1.00）A.事故性差错B.责任性差错C.技术性差错D.常规性差错E.意外性差错108.融资融券标的证
36、券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件( )。（分数：1.00）A.上市交易超过 3 个月B.近 3 个月内的日平均资产规模不低于 20 亿元C.基金持有户数不少于 1000 户D.基金持有户数不少于 4000 户109.自营业务的内部监督与检查的内容有( )。（分数：1.00）A.自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开B.自营部门应建立交易操作记录制度C.自营部门定期与财会部门对账D.建立定期报告制度110.关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.我国从 2002 年期，国债交易采取净价交易的原则B.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按
37、全价价格进行交割C.净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割D.在竞价交易方式下，应计利息根据票面利息按月计算E.竟价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割111.在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为( )。（分数：1.00）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.有形席位112.根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有( )。（分数：1.00）A.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B.开立非上市股份有限公司股份转让账户C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案D.指导和督促股份转让
38、公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息113.根据现行规定，可以参与 B 股买卖的投资者有( )。（分数：1.00）A.外国人B.外国企业C.符合国家规定的中国境内居民个人D.具有 B 股业务资格的证券公司114.下列关于客户资产托管的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管B.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构C.资产托管机构应当安全保管客户委托资产D.投资指令未生效的，应当拒绝执行115.目前，我国证券清算、交割、交收业务
39、主要遵循的原则包括( )。（分数：0.50）A.银贷对付原则B.实物交收原则C.净额清算原则D.法人结算原则116.根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是( )。（分数：0.50）A.合法性B.同一性C.真实性D.单一性E.有效性117.投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。（分数：1.00）A.撤销当日有交易行为的B.撤销当日有申报C.新股申购未到期的D.因回购或其他事项未了结的118.根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为( )。（分数：1.00）A.强式有效市场B.半强式有效市场C.弱式有效市场D.无效市场119.能成为中国结算上海分公司的一般
40、结算会员的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所B.B 股的境外代理商C.证券公司D.B 股托管银行120.买断式回购交易的违约金额包括( )。（分数：1.00）A.违约交收金额B.透支利息C.违约金D.处置所扣证券可能产生的税费三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.证券营业部的业务操作原则是证券营业部业务人员必须遵守的行为准则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.证券经纪商的交易系统自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。
41、( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.结算备付金账户在获得中国证监会和国家外汇管理局的备案回执后，可以作为在结算公司预留的指定收款账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.集合竞价的所有交易以同一价格成交。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.集合竞价的所有交易以同一价格成交。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.作为融资融券保证金的现金和上市证券只需转入客户在指定
42、商业银行开立的信用资金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.沪深证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.股份每周转让 5 次的公司，信息披露参照上市公司标准执行。( )（分数：0
43、.50）A.正确B.错误134.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.根据有关规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月 10 日前报送证券交易所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应
44、当是证券交易所会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.ETF 份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用现金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.配股权证是上市公司
45、给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)110%行权比例。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的 20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。( )（分数：0.50）A.
46、正确B.错误147.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事证券交易，只是泄露了该信息，不属于内幕交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后 3 个月内撤销。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理
47、全部股份的集中登记。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为 T+2 和 T+3。_（分数：0.50）A.正确B.错误153.如果在交易日 15:00 前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营
48、业日进行交收。_。（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在 T+2 下午 17:00 之前未能弥补，则每天按透支金额的 0.4%处以罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.目前我国公开发行的股票有在证券交易所交易的，也有部分在其他交易场所交易的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收
49、费说明。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.某上市电力公司三年内净资产收益率平均在 8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，
