1、证券交易-6 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.上海证券交易所 B股结算会员分为基本结算会员和_。 A.特别结算会员 B.一般结算会员 C.普通结算会员 D.代理结算会员（分数：2.00）A.B.C.D.2.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是_。 A.为单一客户办理集合资产管理业务 B.为单一客户办理定向资产管理业务 C.为单一客户办理专项资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务（分数：2.00）A.B.C.D.3.根据上海证券交易所交易规则的规定，债
2、券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为_。 A.数量不低于 2万手，成交易金额不低于 1000万元人民币 B.数量不低于 1万手，成交易金额不低于 2000万元人民币 C.数量不低于 2万手，成交易金额不低于 2000万元人民币 D.数量不低于 1万手，成交易金额不低于 1000万元人民币（分数：2.00）A.B.C.D.4.融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A.收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值（分数：2.00）A.B.C.D.5.小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下_。 A.3% B.5% C.10% D.30%（分数：2.00）A.B.C.D.6.
3、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A.全价交易 B.市价交易 C.竞价交易 D.买卖价交易（分数：2.00）A.B.C.D.7.境内证券经营机构要取得 B股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。 A.证监会 B.国家外汇管理局 C.交易所 D.国务院（分数：2.00）A.B.C.D.8.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，错误的是_。 A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C.转托管一经申报不能撤单 D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可
4、向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因（分数：2.00）A.B.C.D.9.下列关于公开原则的叙述，正确的是_。 A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.出证券公司外，各方处于平等的法律地位 D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利。（分数：2.00）A.B.C.D.10.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，_。 A.席位可以退回，可以转让 B.席位不可以退回，可以转让 C.席位可以退回，不可以转让 D.席位不可以退回，不可以转让（分数：2.00）A.B.C.D.11.在我国，证券交易所普通席位不能从事_交易。 A.
5、A种股票 B.基金 C.债券 D.证券公司股票质押贷款（分数：2.00）A.B.C.D.12.债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按_计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A.1年期国债利率 B.约定回购利率 C.1年定期存款利率 D.活期存款利率（分数：2.00）A.B.C.D.13.证券交易所质押式回购以_作为回购交易的报价方式。 A.年收益率 B.到期收益率 C.持有期收益率 D.到期回购价（分数：2.00）A.B.C.D.14.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人
6、员中具有_年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于 5人。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：2.00）A.B.C.D.15.中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日_，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。 A.开市前 B.闭市前 C.开市后 D.闭市后（分数：2.00）A.B.C.D.16.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括_。 A.口头或书面警示 B.约见谈话 C.限制相关证券账户交易 D.罚款（分数：2.00）A.B.C.D.17.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的_进行证券交易。 A.交易席位 B.参与者
7、交易业务单元 C.交易业务单位 D.普通席位（分数：2.00）A.B.C.D.18.对于 A股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。 A.权益登记日 B.权益登记日的次一交易日 C.除权前的最后交易日 D.除权日（分数：2.00）A.B.C.D.19.关于清算与交收，说法错误的是_。 A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B.清算和交收两个过程统称为“结算” C.正确的清算结果能保证交收顺利进行 D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移（分数：2.00）A.B.C.D.20._是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A.债券账户 B.A股账户 C.转债账户 D
8、.基金账户（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：15，分数：20.00)21.下列行为属于异常交易行为的有_。 A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 B.一段时期内进行大量且连续的交易 C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 D.大量或者频繁进行高买低卖交易（分数：1.00）A.B.C.D.22.上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过_实现。 A.发行公告的合并刊登 B.网上发行与网下发行的回拨 C.网上股份登记 D.网下股份登记（分数：1.00）A.B.C.D.23.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转
9、债具体转股期限应由发行人根据_确定。 A.可转债的存续期 B.流通股价格 C.持有人要求 D.公司财务情况（分数：1.00）A.B.C.D.24.证券交易的特征表现为_。 A.流动性 B.收益性 C.风险性 D.安全性（分数：1.00）A.B.C.D.25.债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供_服务。 A.债券托管 B.债券结算 C.本息兑付 D.账务查询（分数：1.00）A.B.C.D.26.证券经纪业务可分为_。 A.柜台代理买卖 B.证券交易所代理买卖 C.证券公司代理买卖 D.投资者自行买卖（分数：1.00）A.B.C.D.27.
10、在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有_。 A.按合同约定承担投资风险 B.参与和退出集合资产管理计划 C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D.保证委托资产来源及用途的合法性（分数：1.00）A.B.C.D.28.下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有_。 A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B.经济前景的预测分析和展望研究 C.有关股票市场变动态势的商情报告 D.有关资产组合的评价和推荐（分数：1.00）A.B.C.D.29.下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有_。 A.报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定 B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手
11、是其他投资者 C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系（分数：1.00）A.B.C.D.30.根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有_。 A.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 B.开立非上市股份有限公司股份转让账户 C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案 D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息（分数：1.00）A.B.C.D.31.自营业务买卖的对象包括_。 A.在上交所交易的
12、人民币普通股 B.基金券 C.国债 D.非上市证券（分数：2.00）A.B.C.D.32.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责_事务。 A.具体投资项目的决策 B.确定具体的资产配置策略 C.确定投资事项 D.确定投资品种（分数：2.00）A.B.C.D.33.客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括_。 A.融资融券业务申请表 B.有效身份证明文件 C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D.融资融券担保品证明（分数：2.00）A.B.C.D.34.在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有_。 A.综合指数 B.成分指数 C.分类指数 D.合成指数（分数：2
13、.00）A.B.C.D.35.在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有_。 A.买卖拥有证券公司 5%股份的上市公司的股票 B.将自营账户借给他人使用 C.将自营业务和代理业务混合操作 D.委托其他证券公司代为买卖证券（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)36.证券账户指的是证券交易所为投资者开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。（分数：2.00）A.正确B.错误37.债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（分数：2.00）A.正确B.错误38.证券账户和资金账户遗失，不
14、能补办，只能开立新户。（分数：2.00）A.正确B.错误39.深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（分数：2.00）A.正确B.错误40.证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（分数：2.00）A.正确B.错误41.证券交易所接受会员的现价申报和市价申报。不过，市价申报只适应于没有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易。（分数：2.00）A.正确B.错误42.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（分数：2.00）A.正确B.错误43
15、.境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户在上海为港币账户，在深圳为美元账户。（分数：2.00）A.正确B.错误44.债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（分数：2.00）A.正确B.错误45.证券质押式回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（分数：2.00）A.正确B.错误46.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额 10万元。（分数：2.00）A.正确B.错误47.ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（分数：2.00）A.正确B.错误4
16、8.买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（分数：2.00）A.正确B.错误49.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（分数：2.00）A.正确B.错误50.全国银行间市场质押式债券回购，到期资金清算额=首次资金清算额(1+回购利率回购期限365)。（分数：2.00）A.正确B.错误51.我国证券交易始于 1986年，首先在深圳起步。（分数：2.00）A.正确B.错误52.开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申
17、请转托管。（分数：2.00）A.正确B.错误53.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的 A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。（分数：2.00）A.正确B.错误54.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（分数：2.00）A.正确B.错误55.目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-6 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.上海
18、证券交易所 B股结算会员分为基本结算会员和_。 A.特别结算会员 B.一般结算会员 C.普通结算会员 D.代理结算会员（分数：2.00）A.B. C.D.解析：上海证券交易所 B股结算会员分为基本结算会员和一般结算会员。故选 B。2.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是_。 A.为单一客户办理集合资产管理业务 B.为单一客户办理定向资产管理业务 C.为单一客户办理专项资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务（分数：2.00）A.B. C.D.解析：定向资产管理业务的含义，属于常考题目。故选 B。3.根据上海证券交易所交易规则的规定
19、，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为_。 A.数量不低于 2万手，成交易金额不低于 1000万元人民币 B.数量不低于 1万手，成交易金额不低于 2000万元人民币 C.数量不低于 2万手，成交易金额不低于 2000万元人民币 D.数量不低于 1万手，成交易金额不低于 1000万元人民币（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为数量不低于 1万手，成交易金额不低于 1000万元人民币。故选 D。4.融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A.收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值（分数：2.00）A.B.C
20、. D.解析：法规常识知识。融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。故选 C。5.小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下_。 A.3% B.5% C.10% D.30%（分数：2.00）A. B.C.D.解析：注意不同前提下涨跌幅的限制。故选 A。6.在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A.全价交易 B.市价交易 C.竞价交易 D.买卖价交易（分数：2.00）A.B.C. D.解析：在竞价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。故选 C。7.境内证券经营机构要取得 B股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。 A.证监会 B.国家外汇管理局 C.交易所 D
21、.国务院（分数：2.00）A.B. C.D.解析：境内证券经营机构要取得 B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得 B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。故选 B。8.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，错误的是_。 A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C.转托管一经申报不能撤单 D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因（分数：2.00）A.B.C. D
22、.解析：转托管可以撤单。故选 C。9.下列关于公开原则的叙述，正确的是_。 A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.出证券公司外，各方处于平等的法律地位 D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利。（分数：2.00）A.B. C.D.解析：题中，A 项属于公平原则，C、D 两项属于公平原则的错误表述。B 项正确。故选 B。10.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，_。 A.席位可以退回，可以转让 B.席位不可以退回，可以转让 C.席位可以退回，不可以转让 D.席位不可以退回，不可以转让（分数：2.00）A.B. C.D.解析
23、：除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。普通席位与专用席位均不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。故选 B。11.在我国，证券交易所普通席位不能从事_交易。 A.A种股票 B.基金 C.债券 D.证券公司股票质押贷款（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：根据席位经营的证券品种不同，证券交易席位可分为普通席位和专用席位。普通席位(又称 A股席位)主要是指可从事 A种股票、债券、基金等证券买卖的席位；专用席位主要是指只能从事 B股股票买卖的 B股席位，只
24、能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，及经证券交易所批准、基金公司向证券公司租用的 A股席位。故选 D。12.债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按_计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A.1年期国债利率 B.约定回购利率 C.1年定期存款利率 D.活期存款利率（分数：2.00）A.B. C.D.解析：由融资方(正回购方)按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金。故选 B。13
25、.证券交易所质押式回购以_作为回购交易的报价方式。 A.年收益率 B.到期收益率 C.持有期收益率 D.到期回购价（分数：2.00）A. B.C.D.解析：以年收益率作为回购交易的报价方式。故选 A。14.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有_年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于 5人。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：2.00）A.B. C.D.解析：申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有 3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于 5人。故选 B。15.中国结算上海分公司在现金红利发放日前的
26、第一个交易日_，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。 A.开市前 B.闭市前 C.开市后 D.闭市后（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：投资者可以发放日领取现金红利。故选 D。16.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括_。 A.口头或书面警示 B.约见谈话 C.限制相关证券账户交易 D.罚款（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：对于异常交易证券无权罚款。故选 D。17.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的_进行证券交易。 A.交易席位 B.参与者交易业务单元 C.交易业务单位 D.普通席位（分数：2.00）A.B. C.D.解析：交易参与人通过在
27、证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。故选 B。18.对于 A股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。 A.权益登记日 B.权益登记日的次一交易日 C.除权前的最后交易日 D.除权日（分数：2.00）A.B. C.D.解析：对于 A股，我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权处理。故选 B。19.关于清算与交收，说法错误的是_。 A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B.清算和交收两个过程统称为“结算” C.正确的清算结果能保证交收顺利进行 D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移（分数：2.00）A. B.C.D.解析：从时间发生
28、及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。故选 A。20._是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A.债券账户 B.A股账户 C.转债账户 D.基金账户（分数：2.00）A.B. C.D.解析：A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票、也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。故选 B。二、B多项选择题/B(总题数：15，分数：20.00)21.下列行为属于异常交易行为的有_。 A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 B.一段时期内进行大量且连续的交易 C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 D.大量或者频繁进行
29、高买低卖交易（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，除选项 ABCD外，还包括其他行为。故选 ABCD。22.上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过_实现。 A.发行公告的合并刊登 B.网上发行与网下发行的回拨 C.网上股份登记 D.网下股份登记（分数：1.00）A. B. C.D. 解析：这是网上发行与网下发行的衔接途径。故选 ABD。23.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据_确定。 A.可转债的存续期 B.流通股价格 C.持
30、有人要求 D.公司财务情况（分数：1.00）A. B.C.D. 解析：可转换债的确定方式。故选 AD。24.证券交易的特征表现为_。 A.流动性 B.收益性 C.风险性 D.安全性（分数：1.00）A. B. C. D.解析：证券的交易特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。故选 ABC。25.债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供_服务。 A.债券托管 B.债券结算 C.本息兑付 D.账务查询（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供债券
31、托管、债券结算、本息兑付、账务查询等服务。故选 ABCD。26.证券经纪业务可分为_。 A.柜台代理买卖 B.证券交易所代理买卖 C.证券公司代理买卖 D.投资者自行买卖（分数：1.00）A. B. C.D.解析：这是证券经纪业务的基本分类。故选 AB。27.在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有_。 A.按合同约定承担投资风险 B.参与和退出集合资产管理计划 C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D.保证委托资产来源及用途的合法性（分数：1.00）A. B.C. D. 解析：考察集合资产管理业务中客户的权利和业务。参与和退出集合资产管理计划是客户的权利。故选ACD。28
32、.下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有_。 A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B.经济前景的预测分析和展望研究 C.有关股票市场变动态势的商情报告 D.有关资产组合的评价和推荐（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：证券经纪商为客户提供的咨询服务。故选 ABCD。29.下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有_。 A.报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定 B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者 C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系（分数：1.00）A. B.C
33、. D.解析：这是两种基本报价系统价格形成的机制。故选 AC。30.根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有_。 A.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 B.开立非上市股份有限公司股份转让账户 C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案 D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息（分数：1.00）A. B. C.D.解析：题中，C、D 两项是主办业务。故选 AB。31.自营业务买卖的对象包括_。 A.在上交所交易的人民币普通股 B.基金券 C.国债 D.非上市证券（分数：2.0
34、0）A. B. C. D. 解析：自营业务买卖的对象有两大类：上市证券(即股票、债券、权证、证券投资基金等)和非上市证券。故选 ABCD。32.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责_事务。 A.具体投资项目的决策 B.确定具体的资产配置策略 C.确定投资事项 D.确定投资品种（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：具体项目投资是由自营业务部门执行。故选 BCD。33.客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括_。 A.融资融券业务申请表 B.有效身份证明文件 C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D.融资融券担保品证明（分数：2.00）A. B. C.
35、D. 解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。故选 ABCD。34.在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有_。 A.综合指数 B.成分指数 C.分类指数 D.合成指数（分数：2.00）A. B. C. D.解析：沪、深证券交易所编制的股价指数就是这三种。故选 ABC。35.在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有_。 A.买卖拥有证券公司 5%股份的上市公司的股票 B.将自营账户借给他人使
36、用 C.将自营业务和代理业务混合操作 D.委托其他证券公司代为买卖证券（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：题中，A 项是内幕交易。故选 BCD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)36.证券账户指的是证券交易所为投资者开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：根据定义，证券账户指的是证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者应根据自己的财力合理决定投资金额，进行证券交易的先决条件。37.债券回购到期日，融
37、资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。38.证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：可以补办。39.深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查深交所上市开放式基金份额转托管业务包括的种类，题干说法正确。40.证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（分数：2.00）A.正确
38、B.错误 解析：证券营业部发生业务差错应当于当日或次日，而不是第三日，及时向有关责任人及管理部门报告。41.证券交易所接受会员的现价申报和市价申报。不过，市价申报只适应于没有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券，同时，证券交易所也接受会员的现价申报和市价申报。不过，市价申报只适应于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易。42.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（
39、分数：2.00）A.正确B.错误 解析：对自营融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系。43.境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户在上海为港币账户，在深圳为美元账户。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：上海为美元，深圳为港币。44.债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查债券回购交易的定义，题干说法正确。45.证券质押式回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号
40、。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，可省略百分号。46.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额 10万元。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额 10万元，交易单位为债券面额 1万元。47.ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：ETF 份额交易、申购、赎回的资金清算净额可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中，于 T+1日进行资金交收。48.买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方
41、结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查买断式回购的到期结算，题干说法正确。49.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：符合条件的园区公司需委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。50.全国银行间市场质押式债券回购，到期资金清算额=首次资金清算额(1+回购利率回购期限365)。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查全国银行间市场质押式债券回购到期资金清算额的计算公式，题干说法正确
42、。51.我国证券交易始于 1986年，首先在深圳起步。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查我国证券交易的发展历程，题干说法正确。52.开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。53.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的 A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：“按当前活期利率计息”应该为“不计利息”。54.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查集合资产管理计划的相关规定，题干说法正确。55.目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券交易佣金的最高上限是证券交易金额的 3，但不得低于证券交易监管费和证券交易所手续费，因此交易佣金不可能为零。
