1、证券交易-64 及答案解析(总分：112.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.证券交易所会员的义务中，上海证券交易所要求，而深圳证券交易所不要求的一项义务是( )。A接受证券交易所监督B按规定缴纳各项经费C提供相关的业务报表和账册D派遣合格代表入场从事证券交易活动（分数：0.50）A.B.C.D.2.债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A1 年期国债利率 B约定回购利率C1 年定期存款利率 D活期
2、存款利率（分数：0.50）A.B.C.D.3.( )年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。 A2004 B2005 C2006 D2007（分数：0.50）A.B.C.D.4.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C交割失误引起的风险D无权或越权代理而造成的风险（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有( )。A信用交易证券交收账户 B信用交易资金交收账户C信用交易担保资金账户 D信用交易担保证券账户（分
3、数：0.50）A.B.C.D.6.下列不属于金融衍生工具的有( )。A股票 B金融期权 C金融期货 D货币期货（分数：0.50）A.B.C.D.7.“债券回购交易申请表”不需填写( )。A资金账户名称 B资金账号 C证券账户名称 D证券账号（分数：0.50）A.B.C.D.8.在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为 3 月 12 日，上市公司应于( )前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于( )划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。A3 月 11 日；3 月 13 日 B3 月 10 日；3 月 15 日C3 月 11 日；3 月
4、 20 日 D3 月 10 日；3 月 17 日（分数：0.50）A.B.C.D.9.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。A自行对冲 B与委托人协商对冲C向交易所申报竞价 D报交易所批准后对冲（分数：0.50）A.B.C.D.10.2009 年 6 月 1 日发生一笔回购交易，即买 3.28 天回购券种，成交年收益率为 7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为( )元。(保留两位小数)A100.45 B100.55 C100.61 D100.68（分数：0.50）A.B.C.D.11.目前，我国零数委托适用于( )。A卖出股票 B买入股票
5、C卖出记账式国债 D买入记账式国债（分数：0.50）A.B.C.D.12.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。A自营席位 B代理席位 C普通席位 D专用席位（分数：0.50）A.B.C.D.13.下列不属于非柜台委托的是( )。A书面委托 B电话委托 C传真委托 D自助委托（分数：0.50）A.B.C.D.14.某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 12 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%。则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。A400000 B18182 C3
6、3333 D2000000（分数：0.50）A.B.C.D.15.王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。A代她购买B根据实际情况变通少买C如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买D不接受她的委托（分数：0.50）A.B.C.D.16.对送股的股份登记，是根据( )确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。A上市公司股份协议B上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案C上一年度股利分配表D原有股份协议（分数：0.50）A.B.C.D.17.我国现行相关制度规
7、定，权证交易佣金不超过成交金额的( )。A0.03% B0.1% C0.3% D3%（分数：0.50）A.B.C.D.18.单只标的证券的融资余额将抵至( )下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10% B15% C20% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.19.回购交易到期反向成交时，由( )电脑系统自动产生一条反向成交记录。A证券公司 B交易所 C登记结算机构 D交易双方（分数：0.50）A.B.C.D.20.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向中国证监会报送的材料。A资产管理业务申请B内控评审报告C由具有从事证券业务资格的会计师事务
8、所出具的上一年度末净资产验资证明D资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额（分数：0.50）A.B.C.D.22.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。A清算 B交收 C成交 D结算（分数：0.50）A.B.C.D.23.上海证券交易所 A 股送股日程安
9、排中，错误的有( )。A申请材料送交日为 T-5 日前B向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前C公告刊登日为 T 日D最后交易日为 T+3（分数：0.50）A.B.C.D.24.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。A91 B180 C360 D365（分数：0.50）A.B.C.D.25.债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行_。A当日回转交易 BT+1 日回转交易CT+2 日回转交易 DT+3 日回转交易（分数：0.50）A.B.C.D.26.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔为( )。A半年 B
10、三个季度C每一会计年度 D每季度（分数：0.50）A.B.C.D.27.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作。A3 B5 C6 D9（分数：0.50）A.B.C.D.28.( )不是证券经纪商应发挥的作用。A充当证券买卖的媒介 B提高证券市场效率C提供咨询服务 D防止股价波动（分数：0.50）A.B.C.D.29.不属于证券回购交易业务的主要场所的是( )。A上海证券交易所B深圳证券交易所C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D场外交易市场（分数：0.50）A.B.C.D.30.在场外交易市场，金融机构的柜台是(
11、)A交易的组织者 B交易的直接参与者C既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D交易的监管者（分数：0.50）A.B.C.D.31.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。A股东大会投资决策机构自营业务部门B董事会营业部自营业务部门C股东大会投资决策机构自营业务部门D董事会投资决策机构自营业务部门（分数：0.50）A.B.C.D.32.某证券营业部支付场地租金需要 500 万元，设备购置需要 300 万元，席位费需要 50 万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是( )。A500 万元 B550 万元 C800 万元 D1000 万元（分数：0.50）A.B.C.D.33.下列
12、关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是( )。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D承担交易中的价格风险（分数：0.50）A.B.C.D.35.深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )个。A9 B11 C12 D1
13、5（分数：0.50）A.B.C.D.36.按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订( )。A证券交易委托规则 B网上买卖规则C证券交易委托代理协议 D证券全权买卖协议书（分数：0.50）A.B.C.D.37.按照深圳市场 B 股清算交收模式，中国结算深圳分公司在( )执行二类指令对盘。AT+4 日 BT+3 日 CT+2 日 DT+1 日（分数：0.50）A.B.C.D.38.从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为( )。A系统性风险、非系统性风险 B基本风
14、险、非基本风险C政策风险、法律风险 D市场风险、非市场风险（分数：0.50）A.B.C.D.39.新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性C经济高效性 D股价的被操纵性（分数：0.50）A.B.C.D.40.下列四种表述中，正确的是( )。A证券清算又称证券结算B证券交收简称证券结算C证券清算又称证券交收D证券清算与交收两个过程统称为证券结算（分数：0.50）A.B.C.D.41.( )不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。A1 天 B3 天 C7 天 D14 天（分数：0.50）A.B.C.D.42.国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定并向市
15、场公布。A证券公司 B国务院 C财政部 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.43.某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日，交易日是 12 月 1 日，则已计息的天数是( )天。A151 B152C153 D154（分数：0.50）A.B.C.D.44.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。A30 万元以上 60 万元以下 B30 万元以上 50 万元以下C10 万元以上 30 万元以下 D10 万元以上 60 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资
16、产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。A1 B3C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.46.上海证券交易所 B 股股票开设( )账户。A美元 B人民币 C港币 D外币（分数：0.50）A.B.C.D.47.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和( )后，即视同确认了身份。A委托人 B受托人 C正确密码 D营业部（分数：0.50）A.B.C.D.48.对于国家法律法规和行政规章规定需要( )的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。A证券分户管理 B资产独立核算 C资产分户管理 D证券分级管理（分数：0.50）A
17、.B.C.D.49.下列不是定向资产管理业务特点的是( )。A证券公司与客户必须是一对一的B具体投资方向应在资产管理合同中约定C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D通过专门账户经营运作（分数：0.50）A.B.C.D.50.上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过( )进行的。A交易清算系统 B交易系统C各证券公司 D各银行（分数：0.50）A.B.C.D.51.目前我国 A 股账户不可用于买卖( )AB 股 B人民币普通股票C债券 D证券投资基金（分数：0.50）A.B.C.D.52.以下的( )不是证券法规定的设立证券公司应当具备的条件。A从业人员具有证券从业资格B主要股东的净资
18、产不低于人民币 1 亿元C有完善的风险管理与内部控制制度D有合格的经营场所和业务设施（分数：0.50）A.B.C.D.53.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )个证券账户。A1 B3 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.54.上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。A2003 年 4 月 2 日 B2003 年 4 月 3 日C2003 年 5 月 8 日 D20()4 年 5 月 8 日（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。A20% B50% C7
19、0% D100%（分数：0.50）A.B.C.D.56.( )可在失效日之前一段规定时间内行权。A美式权证 B欧式权证 C百慕大式权证 D亚式权证（分数：0.50）A.B.C.D.57.客户招揽活动中，( )是客户招揽的保证。A目标市场选择 B营销渠道选择C客户关系建立 D客户促成（分数：0.50）A.B.C.D.58.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.59.在上海证券交易所，在计算收盘价格涨跌幅偏离值时，对应分类指数不包括( )。A上证 A 股指数 B上证 B 股指数C上证基金指数 D上证综合指数（分数
20、：0.50）A.B.C.D.60.根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管( )。A财务部门 B业务稽核部门C风险监控部门 D自营部门（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：52.00)61.证券公司内幕交易的行为严重违背了证券市场( )的交易原则。（分数：1.00）A.公开B.公平C.公正D.有效62.证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )（分数：1.00）A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.不得侵占、损害客户的合法权益C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息63.合格境外机构投资者在经批
21、准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，其中包括( )。（分数：0.50）A.证券投资基金，B.股票C.债券D.中国证监会批准的其他金融工具E.权证64.以下( )行为属于自营违规行为，要受到处罚。（分数：0.50）A.不接受中国证监会的检查B.不配合中国证监会的调查C.不按规定上报自营业务资料和情况报告D.将自营业务与经纪业务混合操作65.证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括( )。（分数：1.00）A.从事证券交易时间B.从事证券交易地点C.账户状态D.信誉状况66.挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。（
22、分数：1.00）A.进入破产清算程序B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C.北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请D.中国证券业协会规定的其他情形67.在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展( )业务。（分数：1.00）A.现券买卖B.债券登记C.逆回购D.债券托管68.根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有( )。（分数：0.50）A.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B.开立非上市股份有限公司股份转让账户C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案D.指导和督促股份转让
23、公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息69.根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。（分数：0.50）A.规模失控B.变相自营C.操纵市场D.内幕交易E.决策失误70.在集合资产管理计划中，客户主要享有( )权利。（分数：1.00）A.按规定分享投资收益B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划C.承担委托投资的损失D.知情的权利71.以下说法正确的有( )。（分数：0.50）A.银货对付又称款券两讫、钱货两清B.银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险C.银货对付的主要目的是为了简化操作手续D.银货对付就是在交收
24、过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金72.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。（分数：1.00）A.警告B.没收违法所得C.罚款D.追究刑事责任73.证券交易场所的作用在于( )。（分数：0.50）A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B.为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C.实施公开、公正和及时的信息披露D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务74.根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括( )。（分数：1.00）A.银行将受托保管的债券进行回购交易B.政策性银行借入债券从事证券回购交
25、易C.将回购资金用于解决短期流动需要D.将回购资金用于固定资产投资75.证券回购交易实质是( )。（分数：1.00）A.资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息B.是证券市场的一种重要的融资方式C.证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息D.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为76.根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为( )。（分数：1.00）A.无差异市场营销策略B.集中性市场营销策略C.分散性市场营销策略D.差异性
26、市场营销策略77.申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是( )。（分数：1.00）A.最近 20 个交易日流通股份市值不低于 60 亿元B.最近 20 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元C.最近 60 个交易日股票交易累计换手率在 25%以上D.流通股股本不低于 3 亿股78.决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。（分数：0.50）A.证券交易的专业性B.证券交易方式的特殊性C.交易规则的严密性D.操作程序的复杂性79.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是( )。（分数：1.00）A.交易品种单一B.交易量通常
27、较小C.交易手续相对比较复杂D.投资者相对较少E.比较分散80.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。（分数：1.00）A.近 2 年无亏损记录B.具有会员资格C.无违规现象D.缴纳席位费81.下列行为属于全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定的违规行为的有( )。（分数：1.00）A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏B.操纵债券交易价格C.交易双方自行确定回购利率D.制造并提供虚假资料和交易信息82.证券业务的禁止行为包括( )。（分数：0.50）A.用自营账户买卖证券B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.将自营账户借给他人使用D.将自营业务
28、与代理业务混合操作83.证券投资基金与股票、债券的差异，包括( )。（分数：1.00）A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益多少不同D.风险大小不同84.佣金费用由( )组成。（分数：1.00）A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券交易监管费D.印花税费85.证券公司自营业务的特点有( )。（分数：1.00）A.决策的自主性B.投资的方便性C.交易的风险性D.收益的不稳定性86.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有( )。（分数：1.00）A.见券付款B.券款对付C.见款付券D.钱货两清87.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露( )
29、。（分数：1.00）A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.临时报告88.根据现行有关规定，关于 ETF 交易，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.投资者可以通过申购赎回或买卖交易两种方式参与 ETF 的投资B.投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额C.投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令可以撤销D.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回89.( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。（分数：1.00）A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券登记结算机构90.境外从事 B
30、股交易的个人投资者申请开立 B 股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及( )等内容和资料。（分数：0.50）A.家庭成员B.通讯地址C.联系电话D.国籍91.深圳市场 B 股清算交收具体业务流程包括( )。（分数：1.00）A.在深圳证券交易所达成的所有 B 股交易记录将在当日收市后传送至中国结算深圳分公司的 B 股结算系统，并转化为一类交收指令B.中国结算深圳分公司在 T+2 日执行一类指令对盘，即核对成交资料中股东代码的有效性C.中国结算深圳分公司在 T+3 日执行二类指令配对，即根据指令发送双方的内容完成指令配对，并于T+2 日 12:00 之前将配对不符的二类指令通知结算会员
31、D.中国结算深圳分公司在 T+2 日 15:00 之后执行试交收处理，列出结算会员于 T+3 日应交收的资金净额92.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设( )。（分数：1.00）A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会93.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是 ( )。（分数：1.00）A.一天企业债回购B.二天企业债回购C.三天企业债回购D.九天企业债回购E.七天企业债回购94.下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围( )。（分数：0.50）A.证券账户、结算账户的设立B.证券的托管与过户C.证券持有人名册登记D.受投资人的委托派发权益95
32、.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。（分数：1.00）A.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%B.申报价格不高于 A 项中最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%C.即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格D.即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格96.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括( )。（分数：1.00）A.按合同约定承担投资风险B.保证委托资产来
33、源及用途的合法性C.按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用D.不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划97.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )。（分数：1.00）A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B.缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C.优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D.优点是：股价稳定98.自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（分数：1.00）A.自营规模B.风险限额C.资产配置D.业务授权99.根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会
34、批准的人民币金融工具，包括( )。（分数：0.50）A.在证券交易所上市的股票B.在证券交易所上市交易的债券C.证券投资基金D.中国证监会允许的其他金融工具E.在证券交易所上市交易的权证100.上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括( )。（分数：1.00）A.会员大会B.理事会C.董事会D.专门委员会101.证券交收包括( )。（分数：1.00）A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收B.结算参与人与客户之间的证券交收C.结算参与人、客户、证券公司的证券交收D.结算公司与客户之间的证券交收102.依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网
35、站，公开下列信息( )。（分数：1.00）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程103.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：1.00）A.A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币B.B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币D.国债及债券回购大宗交易的
36、单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币104.下列报价方式中，不属于我国沪深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式( )。（分数：0.50）A.年收益率B.国债面值C.百元面值国债到期回购价D.回购期资金的利息收入105.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守( )。（分数：1.00）A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额106.上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对
37、其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近 2 年连续亏损B.在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌 2 个月C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月107.关于我国权证交易，以下选项正确的是( )。（分数：1.00）A.单笔权证买卖申报数量不得超过 10 万份B.当日买进的权证，当日可以卖出C.权证上市首日开盘参考价由保荐机构
38、计算(无保荐机构的由发行人计算)D.已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证108.证券公司咨询服务的主要内容包括( )。（分数：1.00）A.简单介绍技术分析软件的使用方法B.介绍网上交易、自助交易的使用方法C.介绍开户委托、交割等操作规章及注意事项D.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息109.2002 年全国银行间债券市场债券交易规则第六条规定( )。（分数：1.00）A.全国银行间债券回购期限最短为 1 天B.全国银行间债券回购期限最长为 1 年C.银行间债券市场回购的期限最长不得超过 4 个月D.参与者可在 1 天到 1 年之间自由选择回购期限，不得展期110.上
39、海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求正确的是( )。（分数：1.00）A.100 元标准券为 1 手B.计价单位为每百元资金到期年收益C.申报价格最小变动单位为 0.005 元或其整数倍D.单笔申报最大数量应当不超过 1 万手111.对于可转换债券，以下说法中正确的是( )。（分数：0.50）A.投资者可以按照规定将债券转化为股票B.投资者可以按照规定将股票转换成为债券C.投资者可以选择不转换而要求还本付息D.投资者具有债券和股权双重权力E.投资者可以选择在证券市场上交易112.有价证券的运送必须有( )押送。（分数：0.50）A.2 名以上的银行的专人B.2 名保安公司的专人C.2 名
40、以上的工作人员D.1 名公司保安113.网上发行具有的优点有( )。（分数：1.00）A.经济性B.高效性C.实用性D.安全性114.下列关于基金产品的风险评估包括( )。（分数：1.00）A.风险等级包括低等级、中级等级和高等级风险三个层次B.基金产品的风险包括历史规模和持仓比例C.基金成立以来有无违规行为发生D.基金招募说明书所明示的投资方向115.管理人以自有资金参与集合资产管理计划时的特别约定包括( )。（分数：1.00）A.参与金额(比例)B.本集合计划开始运作的条件和日期C.管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺D.收益分配和责任分担方式116.根据有关规定，尚未公开的
41、( )信息属于内幕信息。（分数：1.00）A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D.持有发行人 2%的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的 2%以上的事实117.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )等。（分数：0.50）A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发
42、展情况和审慎监管原则规定的其他条件118.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交( )。（分数：1.00）A.工作单位证明B.本人身份证C.银行存款账户证明D.证券账户卡119.客户招揽活动中，( )是招揽客户的前提和基础。（分数：1.00）A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户关系建立D.客户促成120.在证券清算中，( )。（分数：1.00）A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算价款时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算价款时，不同清算期内同种证券不能合并计算三、判断
43、题(总题数：60，分数：30.00)121.证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是相等的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.获得证券资产管理业务资格的证券公司可以接受境内机构投资者的委托，进行 B 股的买卖。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监
44、测工作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算单位都是元，保留两位小数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.当收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同时，依次按成交量和成交金额选取。( )（分数
45、：0.50）A.正确B.错误130.在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.风险监察是证券交易风险防范的一个方面。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的
46、普通会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为 0.005 元或其整数倍。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券交
47、易所是有组织的市场，它可以持有证券，也可以进行证券的买卖，在某种程度上决定着证券交易的价格。_（分数：0.50）A.正确B.错误141.回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购成交合同应采用电子形式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )（分数：0.50）A.
48、正确B.错误145.利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务营运管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.客户信用证券账户不得买入或转入，除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。( )（分数：0.50）A.正确B
49、.错误149.集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，先付证券，再付资金的交易办法。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向证券交易所报送自营业务情况。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.目前，中国结算公司对结算备付金的利息每 6 个月结息一次。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬
