1、证券交易-61 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.股权登记是证券登记结算公司受( )的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。（分数：0.50）A.证券经纪商B.证券自营商C.发行公司D.投资者2.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。（分数：0.50）A.收盘价B.前一日平均收盘价C.最新成交价D.净值3.( )将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。（分数：0.50）A.地区集中策略B.品种集中策略C.客户集中策略D.时间集中策略4.设某客户在上海证券交易所市场
2、做国债回购交易，1998 年 7 月 1 日买入 201003 回购品种，成交收益率为 6.0%，则这笔交易的回购价为( )元。（分数：0.50）A.100.468B.120.012C.113.651D.124.8625.( )是证券经纪业务营销的关键环节。（分数：0.50）A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户促成D.客户关系建立6.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。（分数：0.50）A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会7.以下不属
3、于股份发行登记的是( )。（分数：0.50）A.首次公开发行登记B.增发新股登记C.送股和配股登记D.发放现金股利登记8.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。（分数：0.50）A.B.C.D.9.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。（分数：0.50）A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价10.代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。（分数：0.50）A.客户自己B.证券交易所C.证券公司D.代理人11.国债买断式回购到期购回结算的交收
4、时点为( )。（分数：0.50）A.到期日的 9:00B.到期日前一天的 9:00C.到期日后一天的 14:00D.到期日后一天的 9:0012.目前，我国零数委托适用于( )。（分数：0.50）A.卖出股票B.买入股票C.卖出记账式国债D.买入记账式国债13.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。（分数：0.50）A.受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.交割失误引起的风险D.无权或越权代理而造成的风险14.证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。（分数：0
5、.50）A.登记公司B.证券公司C.证券交易所D.资产托管机构15.证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过( )批准。（分数：0.50）A.证券交易所B.中国证监会C.理事会D.会员管理部门16.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。（分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.20%17.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。（分数：0.50）A.原证券账户的复制和证券的非交易过户B.新开立证券账户和证券的非交易过户C.原证券账户的复制和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的交易过
6、户18.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。（分数：0.50）A.发行人的监事B.发行人的打字员C.持有公司 10%股份的股东D.公司的实际控制人19.( )又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。（分数：0.50）A.集中性市场营销策略B.差异性市场营销策略C.无差异市场营销策略D.分散性市场营销策略20.证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。（分数：0.50）A.每日股票交割单B.买卖成交报告单C.每日资金清算单D.买卖成交汇总表21.网上竞价发行方式也可以称为( )。（分数：0.50）A.招标购买方式B.承销购买方
7、式C.同一价购买方式D.支付购买方式22.在证券公司自营业务中，( )是投资运作的最高管理机构。（分数：0.50）A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D.投资专业委员会23.证券公司办理集合资产管理业务，只能是( )形式的资产。（分数：0.50）A.有价证券B.实物资产C.货币资金D.存托凭证24.全国银行间买断式回购期限最长不得超过( )天。（分数：0.50）A.15B.31C.61D.9125.我国目前证券经纪业务主要是( )。（分数：0.50）A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖26.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
8、（分数：0.50）A.5%B.30%C.100%D.500%27.权证行权时，标的股票过户费为股票面额的( )。（分数：0.50）A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.1%28.办理委托手续包括投资者填写委托单和( )。（分数：0.50）A.签订投资协议书B.证券经纪商受理委托C.提交证券交易意向书D.证券经纪商提供账号29.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为( )。（分数：0.50）A.每百元资金到期收益B.每百元资金到期年收益C.每千元资金到期年收益D.每万元资金到期年收益30.上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。（分数：0.50）A.冻结期
9、B.交易期C.等候期D.封闭期31.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应( )补足。（分数：0.50）A.立即B.次一营业日C.2 个工作日内D.3 日内32.为方便结算参与人在 T+1 日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了( )预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的 T+1 日可用余额。（分数：0.50）A.T+0B.T+0 14:00 前C.T+1 13:00 前D.T+133.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民
10、币( )亿元，净资本不低于人民币 5 亿元。（分数：0.50）A.0B.7C.8D.1034.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。（分数：0.50）A.10%B.15%C.20%D.25%35.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。（分数：0.50）A.配股公告日B.配股公告日后一天C.配股登记日D.配股登记日后一天36.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。（分数：0.50）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为单一客户办
11、理定向资产管理业务C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务37.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。（分数：0.50）A.主体B.委托C.代理D.对象38.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。（分数：0.50）A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门39.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。（分数：0.50）A.证券账户转让登记B.证券账户变更登记C.集中交易过户登记D.非交易过户登记40.下列关于特殊法人机构证券账户开
12、立要求的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划，开立 1 个专用证券账户B.信托公司每设立 1 个信托产品，开立 1 个专用证券账户C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立 1 个证券账户D.全国社会保障基金每设立 1 个投资组合，开立 1 个证券账户41.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。（分数：0.50）A.竞价方式B.询价方式C.招投标方式D.定价方式42.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。（分数：0.50）A.10B.15C.2
13、0D.3043.证券经纪商提供的信息服务不包括( )。（分数：0.50）A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告44.( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。（分数：0.50）A.过户费B.印花税C.会员会费D.资本利得税45.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。（分数：0.50）A.风险提示书B.证券交易委托代理协议C.客户须知D.客户交易结算资金银行存管协议书46.下列行为中不
14、是局域网安全管理重点的是( )。（分数：0.50）A.用户权限设定和限制B.系统管理员用户口令及权限限制C.网络入侵防范D.网络设置购买中的招标管理47.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是( )。（分数：0.50）A.2008 年 5 月推出B.只能由股份持有者发起出售需求C.由证券交易所组织专场D.由中国结算公司完成结算48.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。（分数：0.50）A.5000B.10000C.50000D.8000049.清算与交割、交收的关系是( )。（分数：0.50）A.清算在交割、交收之前B.
15、清算在交割、交收之后C.清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D.清算与交割、交收同步50.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。（分数：0.50）A.债券B.标准券C.股票D.所有有价证券51.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.30%52.某投资者赎回上市开放式基金 5 万份基金单位，持有时间为 2 年，对应的赎回费率为 0.6%，假设当日基金单位净值为 1.55 元，其可得净赎回金额为(
16、 )元。（分数：0.50）A.77500B.77035C.76570D.7650053.在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。（分数：0.50）A.经纪商B.委托人C.托管商D.代理人54.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的( )进行报价。（分数：0.50）A.月收益率B.季度收益率C.年收益率D.加权平均收益率55.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易( )。（分数：0.50）A.上限B.资金额度C.权限D.通行证56.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。（
17、分数：0.50）A.交收发生财产实际转移B.清算发生财产实际转移C.清算、交收均发生财产实际转移D.清算、交收均不发生财产实际转移57.( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。（分数：0.50）A.客户服务B.客户招揽C.客户咨询D.客户反馈58.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。（分数：0.50）A.60B.120C.180D.36559.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。（分数：0.50）A.交易物的不变性B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性D.
18、证券经纪商的中介性60.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（分数：0.50）A.1%B.2%C.3%D.5%二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.投资者开通网上委托时，证券公司在办理相关的手续时，应该( )。（分数：1.00）A.要求投资者签订网上委托的风险揭示书B.要求投资者签订网上委托协议书C.向投资者解释有关网上委托的风险D.向投资者解释双方的法律责任62.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.无形席位属于场内报盘B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C.有形席位的一个特
19、点是交易速度有了提高D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令63.内幕信息包括( )。（分数：1.00）A.证券发行人订立的合同B.发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域C.发行人将在证券发行后，投资 100 万美元用于购买国外的先进技术设备D.发行人的经营情况出现问题，亏损额达到净资产的 7%64.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D.证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险65.下列权
20、证分类方式及分类对应正确的有( )。（分数：1.00）A.买卖方向认购权证、认沽权证B.权利行使期限欧式权证、美式权证C.结算方式证券给付结算型权证、现金结算型权证D.权证行使价格与标的证券价格的关系溢价权证、平价权证、折价权证66.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求中的( )。（分数：1.00）A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统C.有 20 名以上计算机专业技术人员D.高级管理人员中至少有 1 名计算机专业技术人员67.我国对回购交易的禁止行为的规定主要有( )
21、。（分数：1.00）A.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途B.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等长期性资金运用D.禁止非金融机构从事回购交易68.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。（分数：1.00）A.回购期限B.回购资金属性C.回购协议D.回购债券品种69.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（分数：1.00）A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B.卖出申报价格低于即时揭
22、示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价70.中小企业股票出现下列情况之一的，属于异常波动的情形。( )（分数：1.00）A.连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%B.ST 或 *ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%C.连续 3 个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且连续 3 个交易日内的累积换手率达到 20%的D.连续 3 个交易日内交易量低于 10000 手的71.市场细分的直接依据包括( )。（分数：1.00）
23、A.地理因素B.人口因素C.投资者行为因素D.心理因素72.证券回购交易实质是( )。（分数：1.00）A.资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息B.是证券市场的一种重要的融资方式C.证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息D.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为73.以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有( )。（分数：1.00）A.客户交易结算资金第三方存管有效实施B.账户开立、管理规范，客户资料完整真实C.建立了以“了解自己
24、的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系D.未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形74.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。（分数：1.00）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务75.以下属于连续竞价的特点的是( )。（分数：1.00）A.每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理B.能成交的予以成交C.不能成交的等待机会成交D.部分成交的则让剩余部分继续等待76.要使市场细分
25、成为有效和可行的，必须具备的条件有( )。（分数：1.00）A.可度量性B.有价值C.可接近性D.差异性77.下列行为中属于操纵市场行为的有( )。（分数：1.00）A.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券B.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券C.在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动D.散布不实信息影响证券价格78.下列行为属于内幕交易的是( )。（分数：1.00）A.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息B.在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动C.以自己的不
26、同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易79.证券交易风险的制度管理包括( )。（分数：1.00）A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.服务保障制度80.在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。（分数：1.00）A.授权人B.受托人C.委托人D.代理人81.无形席位申报方式的申报程序为( )。（分数：1.00）A.委托指令前置终端处理机和通讯网络交易所主机B.委托指令终端机+交易所主机C.委托指令+电话通知场内员终端机交易所主机D.委托指令+交易所主机82.下述说法正确的有( )。（分数：1
27、.00）A.股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市股票进行记录B.股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为C.股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为D.股权登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节83.下列( )行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。（分数：1.00）A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露84.下列( )行为属于证券过户。（分数：1.00）A.因交易引起的证券从一个账户转移至另一账户B.因转让引起的证券从一个账户转移至另一账户C.因赠与引起的证券从
28、一个账户转移至另一账户D.因股份注销使某证券从某账户中单方面减少85.委托的基本要素包括( )。（分数：1.00）A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.委托数量86.清算和交割、交收与证券和价款之间的关系是( )。（分数：1.00）A.清算只管价款B.清算包括证券与价款C.交割、交收只管证券D.交割、交收包括证券与价款87.用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要( )。（分数：1.00）A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细
29、分变量C.采取恰当的技术分析方法D.采取恰当的市场调查方法88.下列关于 LOF(上市开放式基金)的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回B.申购、赎回均以现金的形式进行C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行D.它在本质上仍然是开放式基金89.投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务( )。（分数：1.00）A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查B.缴存足够的交易资金C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交
30、易结果，并履行交割清算义务90.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的债券，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%B.非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 10%C.上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%D.非上市首日连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%91.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。（分数：1.00）A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立92.对于委托买卖证券的价格，
31、是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括( )。（分数：1.00）A.市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易B.市价委托的成交速度快而且成交率高C.只有在委托执行后才能知道实际的执行价格D.市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低93.给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况。（分数：1.00）A.不配合证监会调查B.不按规定上报自营业务资料C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D.伪造、变造、销毁交易记录94.在以下说法中，( )是正确的。（分数：1.00）A.钱货两清又称款券两讫B.钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为
32、的发生C.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割95.投资者作为委托人，必须履行的义务包括( )。（分数：1.00）A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查B.缴存足够的交易资金C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务96.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.A 股价格最小变动单位为 0.01 元人民币B.深圳证券交易所 B 股价格最小变动
33、单位为 0.001 美元C.目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D.基金计价单位为每份基金价格97.中小企业股票交易出现下列情况时，深圳证券交易所将公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入卖出数量( )。（分数：1.00）A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的前 3 只股票B.日价格振幅达到 15%的前 3 只股票C.日价格涨幅达到 10%的前 3 只股票D.日换手率达到 20%的前 3 只股票98.证券公司建立风险准备金制度，其用途主要是( )。（分数：1.00）A.弥补证券交易其他业务因事故而发生的损失B.建立证券公司的人才储备C.用于证券交易系统的安全维护D.补偿自营买卖
34、中的损失99.下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有( )。（分数：1.00）A.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报B.二次交易，即初始交易时交易双方申报一次，回购到期前再由原交易双方再申报一次C.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期口的清算D.二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融资方应付的资金和应收的抵押券100.下面给出了一些风险监控指标值，其中符合中国证监会 1996 年 10 月颁布的证券经营机构证券自营业务管理办法
35、有关规定的有( )。（分数：1.00）A.证券经营机构流动性资产占净资产的比例为 60%B.证券经营机构流动性资产占净资产的比例为 40%C.证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为 70%D.证券经营机构证券自营账户上持有的非国债类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为 30%三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.自营业务的原始凭证至少妥善保存 3 年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.公司债券的大宗咬易、
36、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:30。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.2002 年全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场回购期限最短为 1 天，最长为 1 年。参与者可在此区间均自由选择回购期限。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.日均换手率是指过去 1 个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.清算交收中钱货两清的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.债券回购交易的融券方，应在回购期内
37、保持质押券对应标准券足额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.最低备付既可用于完成交收，也能用于划出或交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。( )（分数：0.50）A.正确B
38、.错误112.根据证券公司代办股份转让服务业务试点办法，证券公司接受投资者委托办理股份转让业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.债券回购的期限一般在一年以上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.电话转委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统；客户通过普通的双音频电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令，以完成证券买卖的一种委托形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.根据上海证券交易所于 2005 年 4 月 28 日发布的关于调整证券大宗交易有关
39、事项的通知，债券现券或回购交易单笔买卖数量在 1 万手(含)以上或交易金额在 1000 万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.证券登记结算公司的风险保证基金是从结算公司业务收入收益中按一定比例提取，同时由证券公司按业务量的一定比例缴纳。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.我国证券法对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.发行人的分配股利和增资计划属
40、于内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.办理证券柜台委托时，委托柜台应严格按照价格优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.证券公司应当在每一月份结束后 5 个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.沪、深两地的证券交易所分别于 1996 年、1997 年才设立标准券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的
41、规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及证券公司证券资产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与
42、公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券公司、客户不得将转用账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.若行使价格小于标的证券价格，则认购权证是价外，认沽权证是价内。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.单只标的证券的融券余量降低至 25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式，但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。( )（分
43、数：0.50）A.正确B.错误131.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券交易所总经理由理事会任免。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.开放式证券投资基金的现金申购、赎回必须用组合证券，即按当日申购、赎回清单的规定，用组合证券申购 ETF 份额或用 ETF 份额赎回组合证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.中国证券登记结算有限责任公司在
44、上海和深圳两地各设一个分公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.普通席位与专用席位均不得转让和退回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.只有中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。( )（分数：0.
45、50）A.正确B.错误141.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.已托管股份的配股权证直接记入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算上海分公司和深圳分公司分别受理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.在集合资产管
46、理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券交易所对证券交易实行实时监控。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.委托的内容有多
47、项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易
48、日在融资融券债务到期日之后的，融资融券期限顺延。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.全国银行间市场质押式回购成交合同已经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误
49、159.信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券交易-61 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.股权登记是证券登记结算公司受( )的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。（分数：0.50）A.证券经纪商B.证券自营商C.发行公司 D.投资者解析：2.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。（分数：0.50）A.收盘价B.前一日平均收盘价C.最新成交价 D.净值解析：3.( )将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。（分数：0.50）A.地区集中策略 B.品种集中策略C.客户集中策略D.时间集中策略解析：4.设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998 年 7 月 1 日买入 201003 回购品种，成交收益率为 6.0%，则这笔交易的回购价为( )元。（分数：0.50）A.100.468 B.120
