1、证券交易-58 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.公开原则的核心要求是_。（分数：1.50）A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布2.从内容上看，权证具有_的性质。（分数：1.50）A.期权B.期货C.远期交易D.可转换债券3.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的_。（分数：1.50）A.可转换债券B.B 股C.A 股D.封闭式基金4.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是_。（分数：1.50）A.股东大会B.董事会C.理
2、事会D.总经理5.在做市商市场中，做市商的收入来源是_。（分数：1.50）A.投机收入B.手续费和佣金收入C.买卖证券的差价D.投资收入6.境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的_。（分数：1.50）A.正式会员B.临时会员C.普通会员D.特别会员7.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。（分数：1.50）A.交收B.清算C.成交D.结算8.下列各项中，_不是我国证券账户的种类。（分数：1.50）A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.权证交易账户9.在填写委托单时，下列符合填写证券名
3、称的通常做法的是_。（分数：1.50）A.邯郸钢铁B.600001C.邯郸铜铁股份有限公司D.600001 邯郸钢铁10.在申报价格最小变动单位方面，不符合上海证券交易所交易规则规定的是_。（分数：1.50）A.A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币B.基金、权证交易为 0.001 元人民币C.B 股交易为 0.01 港元D.债券质押式回购交易为 0.005 元人民币11.验证主要是对_进行核实。（分数：1.50）A.客户委托时递交的相关证件B.客户填写的委托单C.客户的资金账户D.客户的证券账户12.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有_个时间段为
4、集合竞价时间。（分数：1.50）A.1B.2C.3D.413.甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 A 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为 10.50元，时间为 13:20；乙的卖出价为 10.80 元，时间为 13:35；丙的卖出价为 10.65 元，时间为 13:30；丁的卖出价为 10.80 元，时间为 13:40。那么这四位投资者交易的优先顺序为_。（分数：1.50）A.丁、乙、甲、丙B.乙、丁、甲、丙C.乙、丁、丙、甲D.甲、丙、乙、丁14.退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以_字样，以区别于其他股票。（分数：1.50）A.特别B.*STC.PTD.ST15.根
5、据深圳证券交易所交易规则的规定，若采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖应符合的条件不包括_。（分数：1.50）A.债券单笔质押式回购交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100万美元B.多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于20 万股C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100 万份D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 100 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000 张16.某固定收益证券现券
6、在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为 5.50 元，那么今日交易价不可能为_。（分数：1.50）A.4.85 元B.5.05 元C.5.85 元D.6.05 元17.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高_个买入申报价格和数量。（分数：1.50）A.5B.6C.7D.818.发布合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的机构不包括_。（分数：1.50）A.中国证券业协会B.中国人民银行C.国家外汇管理局D.中国证监会19.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交_。（分数：1.50）A.有效身份证明文件B.银行存款证明C.资金存取密码
7、D.所在单位证明20._是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。（分数：1.50）A.风险揭示书B.客户须知C.客户交易结算资金银行存管协议书D.证券交易委托代理协议二、多项选择题(总题数：16，分数：48.00)21.金融期货的主要种类包括_。（分数：3.00）A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.期权期货22.下列关于指令驱动和报价驱动的说法，正确的有_。（分数：3.00）A.报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定D.指令驱动下，投资者买卖证
8、券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系23.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括_。（分数：3.00）A.会员资格管理B.席位与交易权限管理C.证券交易及相关业务管理D.日常管理24.下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有_。（分数：3.00）A.依法设立且满 2 年B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 3 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形25.B 股账户按持有人可以分为_。（分数：3.00）A.境内
9、投资者证券账户B.境内机构投资者账户C.境外投资者基金账户D.境外投资者证券账户26.证券买卖委托，从数量角度看，有_。（分数：3.00）A.市价委托B.限价委托C.整数委托D.零数委托27.下列关于证券买卖申报数量的说法，正确的有_。（分数：3.00）A.在深圳证券交易所债券交易中，债券面额 1000 元规定为 1 张B.上海证券交易所债券买断式回购交易以人民币 10000 元标准券为 1 手C.深圳证券交易所目前债券质押式回购买卖申报数量单位为“张”D.上海证券交易所债券质押式回购交易以 100 手或其整数倍申报28.上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括_。（分数：
10、3.00）A.首次公开发行上市的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.连续竞价阶段交易的股票29.下列各项关于佣金的收费标准，叙述正确的有_。（分数：3.00）A.证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等B.A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取C.B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取D.从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度30.深圳证券交
11、易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有_。（分数：3.00）A.连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值B.连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 500 万股C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000万元或者占净资产值的 50%以上31.在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的_。（分数：3.00）A.深证 A 股指数B.中小企业板指数C.创业板综合指数D.深证基金指
12、数32.深圳证券交易所目前公布的指数包括_。（分数：3.00）A.中小板综指B.深证 B 股指数C.深证 A 股指数D.上证 180 指数33.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有_。（分数：3.00）A.成交额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额B.成交额最大的 3 家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额C.股份统计信息D.上海证券交易所认为应披露的信息34.在证券交易委托代理协议中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括_。（分数：3.00）A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证
13、券经纪业务资格，且已实施银证转账存取方式B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D.乙方承诺遵守证券交易委托代理协议，按证券交易委托代理协议为甲方提供证券交易委托代理服务35.境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有_。（分数：3.00）A.住址证明B.客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”C.单位介绍信或街道证明D.本人有效身份证明文件及复印件36.证券公司向客户提供证券投资顾问服务时应告知客户的基本信息中，应通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示的信息有_。（分数
14、：3.00）A.证券投资咨询业务资格B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担D.投诉电话三、判断题(总题数：14，分数：22.00)37.证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立证券结算风险基金。 （分数：1.50）A.正确B.错误38.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满 3 年，方可申请成为证券交易所的特别会员。 （分数：1.50）A.正确B.错误39.2005 年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所内进行的。 （分数：1.50）A.正确B.错误40.上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证
15、券。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.我国对股权、债权变更引起的证券转移，签发实物证券予以划转。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.买入申报价格高于市场揭示的最低卖出申报价格时，以买入申报价格成交。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.证券交易所市场在国家法定假日休市。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.集体竞价的
16、所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.我国沪深证券交易所停牌期间都不接受申报，恢复交易后才接受申报。 （分数：1.50）A.正确B.错误48.当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日不得卖出。 （分数：1.50）A.正确B.错误49.合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立 1 个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。 （分数：1.50）A.正确B.错误50.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，证券经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 （分数：2.50）A.正
17、确B.错误证券交易-58 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.公开原则的核心要求是_。（分数：1.50）A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化 D.上市公司对重大事项及时向社会公布解析：解析 公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。2.从内容上看，权证具有_的性质。（分数：1.50）A.期权 B.期货C.远期交易D.可转换债券解析：解析 权证反映的是发行人与持有人之间的契约关系，从内容上看，权证具有期权的性质。3
18、.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的_。（分数：1.50）A.可转换债券B.B 股 C.A 股D.封闭式基金解析：解析 我国证券市场对境外投资者的投资范围有一定的限制。一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即 B 股)。4.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是_。（分数：1.50）A.股东大会B.董事会C.理事会 D.总经理解析：解析 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。5.在做市商市场中，做市商的收入来源是_。（分数：1.50）A.投机收入B.手续费和佣金
19、收入C.买卖证券的差价 D.投资收入解析：解析 在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。6.境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的_。（分数：1.50）A.正式会员B.临时会员C.普通会员D.特别会员 解析：解析 境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深
20、圳证券交易所的特别会员。7.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。（分数：1.50）A.交收 B.清算C.成交D.结算解析：解析 证券结算的两个方面是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。8.下列各项中，_不是我国证券账户的种类。（分数：1.50）A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.权证交易账户 解析：解析
21、 按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户；按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。9.在填写委托单时，下列符合填写证券名称的通常做法的是_。（分数：1.50）A.邯郸钢铁B.600001C.邯郸铜铁股份有限公司D.600001 邯郸钢铁 解析：解析 填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。通常的做法是填写代码及简称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。10.在申报价格最小变动单位方面，不符合上海证券交易所交易规则规定的是_。（分数：1.50）A.A 股、债券交易和债券买
22、断式回购交易的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币B.基金、权证交易为 0.001 元人民币C.B 股交易为 0.01 港元 D.债券质押式回购交易为 0.005 元人民币解析：解析 在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币，基金、权证交易为 0.001 元人民币，B 股交易为 0.001 美元，债券质押式回购交易为 0.005 元人民币。11.验证主要是对_进行核实。（分数：1.50）A.客户委托时递交的相关证件 B.客户填写的委托单C.客户的资金账户D.客户的证券账户解析：解析 验证主要是
23、对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。12.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有_个时间段为集合竞价时间。（分数：1.50）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 深圳证券交易所规定，每个交易日的 9:159:25 为开盘集合竞价时间；14:5715:00 为收盘集合竞价时间。13.甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 A 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为 10.50元，时间为 13:20；乙的卖出价为 10.80 元，时间为 13:35；丙的卖出价为 10.65 元，时间为 13:30；丁的卖出价为 10.80 元，时间为 13:40
24、。那么这四位投资者交易的优先顺序为_。（分数：1.50）A.丁、乙、甲、丙B.乙、丁、甲、丙C.乙、丁、丙、甲D.甲、丙、乙、丁 解析：解析 证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。故投资者甲优先交易、丙第二个进行交易。时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故乙投资者优先于丁。这四位投资者交易的优先顺序为甲、丙、乙、丁。14.退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以_字样，以区别于其他股票。（分数：1.50）A.特别B.*ST C.PTD.ST解析：解析 警
25、示存在终止上市风险的特别处理，该制度简称退市风险警示制度，其处理措施包括：(1)在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；(2)股票报价的日涨跌幅限制为 5%。15.根据深圳证券交易所交易规则的规定，若采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖应符合的条件不包括_。（分数：1.50）A.债券单笔质押式回购交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100万美元 B.多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于20 万股C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人
26、民币，且其中单只基金的交易数量不低于100 万份D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 100 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000 张解析：解析 A 选项应为债券单笔质押式回购交易数量不低于 5000 张(以人民币 100 元面额为 1 张)或者交易金额不低于 50 万元人民币。16.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为 5.50 元，那么今日交易价不可能为_。（分数：1.50）A.4.85 元 B.5.05 元C.5.85 元D.6.05 元解析：解析 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%。涨跌幅
27、价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(110%)。因为上一交易日的参考价格为5.50 元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在4.95，6.05之间波动。17.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高_个买入申报价格和数量。（分数：1.50）A.5 B.6C.7D.8解析：解析 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高 5 个买入申报价格和数量、实时最低 5 个卖出申报价格和数量。18.发布合格境外机构投资者
28、境内证券投资管理办法的机构不包括_。（分数：1.50）A.中国证券业协会 B.中国人民银行C.国家外汇管理局D.中国证监会解析：解析 在我国，合格境外投资者境内证券投资制度启动于 2002 年年底。2006 年 8 月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局重新发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理办法。19.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交_。（分数：1.50）A.有效身份证明文件 B.银行存款证明C.资金存取密码D.所在单位证明解析：解析 证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与
29、客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。20._是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。（分数：1.50）A.风险揭示书B.客户须知C.客户交易结算资金银行存管协议书D.证券交易委托代理协议 解析：解析 证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。二、多项选择题(总题数：16，分数：48.00)21.金融期货的主要种类包括_。（分数：3.00）A.外汇期货 B.利率期货 C.股权类期货 D.期权期货解析：解析 在实践中，
30、金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。22.下列关于指令驱动和报价驱动的说法，正确的有_。（分数：3.00）A.报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定 B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系解析：解析 报价驱动和指令驱动这两种交易机制有着不同的特点，指令驱动的特点有：(1)证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；(2)投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动的特点有：(1)证券成交价格的形成由做市商决
31、定；(2)投资者买卖证券部以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。23.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括_。（分数：3.00）A.会员资格管理 B.席位与交易权限管理 C.证券交易及相关业务管理 D.日常管理 解析：解析 证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。24.下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有_。（分数：3.00）A.依法设立且满 2 年B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交
32、易所监管 C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 3 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形解析：解析 A 选项应为依法设立且满 1 年；D 选项应为代表处及其所属境外证券经营机构最近 1 年无因重大违法违规行为而受主管当局受到处罚的情形。25.B 股账户按持有人可以分为_。（分数：3.00）A.境内投资者证券账户 B.境内机构投资者账户C.境外投资者基金账户D.境外投资者证券账户 解析：解析 人民币特种股票账户简称 B 股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票(即 B 股，也称境内上市外资股)而设置的。B 股账户
33、按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。26.证券买卖委托，从数量角度看，有_。（分数：3.00）A.市价委托B.限价委托C.整数委托 D.零数委托 解析：解析 根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托，前者是指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或其整数倍；后者是指客户委托买卖证券的数量不足 1 个交易单位的情况。27.下列关于证券买卖申报数量的说法，正确的有_。（分数：3.00）A.在深圳证券交易所债券交易中，债券面额 1000 元规定为 1 张B.上海证券交易所债券买断式回购交易以人民币 10000 元标准券为 1 手C.深圳证券交易所目前债券质押式回购买卖申报
34、数量单位为“张” D.上海证券交易所债券质押式回购交易以 100 手或其整数倍申报 解析：解析 深圳证券交易所中，债券交易以人民币 100 元面额为 1 张；上海证券交易所中，债券交易和债券买断式回购交易以人民币 1000 元面值债券为 1 手，债券质押式回购交易以人民币 1000 元标准券为1 手。28.上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括_。（分数：3.00）A.首次公开发行上市的股票 B.增发上市的股票 C.暂停上市后恢复上市的股票 D.连续竞价阶段交易的股票解析：解析 上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行上市
35、的股票和封闭式基金；(2)增发上市的股票；(3)暂停上市后恢复上市的股票；(4)证券交易所认定的其他情形。29.下列各项关于佣金的收费标准，叙述正确的有_。（分数：3.00）A.证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等B.A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取 C.B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取 D.从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度 解析：解析
36、A 选项应为向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3。30.深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有_。（分数：3.00）A.连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 B.连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 500 万股C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000万元或者占净资产值的 50%以上 解析：解析 中小企业板上市公司连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证
37、券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300 万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。故 B 选项说法错误。ACD选项均符合深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的规定。31.在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的_。（分数：3.00）A.深证 A 股指数 B.中小企业板指数 C.创业板综合指数 D.深证基金指数 解析：解析 在上海证券交易所，对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证 A 股指数、上证 B 股指数和上证基金指数等。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的深证 A 股指数、中小企业板指数、创业板综合指数、深证 B 股指
38、数和深证基金指数。32.深圳证券交易所目前公布的指数包括_。（分数：3.00）A.中小板综指 B.深证 B 股指数 C.深证 A 股指数 D.上证 180 指数解析：解析 深圳证券交易所系列指数根据巨潮指数的分类，有成分股指数和综合指数两大类，成分股指数包括宽基/规模指数、风格指数、主题指数、行业指数和策略指数五类，综合指数则包括市场指数、行业指数和其他三类。深证成分指数、成分 A 股指数、成分 B 股指数、深证 100 指数等属于成分股指数，深证综合指数、深证 A 股指数、深证 B 股指数、中小板综指、创业板综指等属于综合指数。公布的基金价格指数有深市基金指数。33.上海证券交易所对涉嫌违法
39、违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有_。（分数：3.00）A.成交额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额 B.成交额最大的 3 家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额C.股份统计信息 D.上海证券交易所认为应披露的信息 解析：解析 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：(1)成交额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；(2)股份统计信息；(3)上海证券交易所认为应披露的信息。34.在证券交易委托代理协议中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括_
40、。（分数：3.00）A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施银证转账存取方式B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则 D.乙方承诺遵守证券交易委托代理协议，按证券交易委托代理协议为甲方提供证券交易委托代理服务 解析：解析 A 选项中乙方应实施客户交易结算资金第三方存管。35.境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有_。（分数：3.00）A.住址证明B.客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表” C.单位介绍信或街道证明D.本人有效身份证明文件及
41、复印件 解析：解析 境内自然人申请开立证券账户时，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。36.证券公司向客户提供证券投资顾问服务时应告知客户的基本信息中，应通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示的信息有_。（分数：3.00）A.证券投资咨询业务资格 B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担D.投诉电话 解析：解析 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证
42、券投资咨询业务资格等；(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；(3)证券投资顾问服务的内容和方式；(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示第(1)、(2)项信息，方便投资者查询、监督。三、判断题(总题数：14，分数：22.00)37.证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立证券结算风险基金。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 为防范证券结算风险，证券登记结算机构设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的损失。38.境
43、外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满 3 年，方可申请成为证券交易所的特别会员。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：(1)依法设立且满 1年；(2)承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；(3)其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；(4)代表处及其所属境外证券经营机构最近 1 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。39.2005 年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所内进行的。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 2005 年我国股权分置改革中发
44、行的权证都是在证券交易所交易的，具体的交易方式与股票交易类似。40.上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券账户和深圳证券账户分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。41.我国对股权、债权变更引起的证券转移，签发实物证券予以划转。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。42.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解
45、析：解析 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。另外，根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。43.买入申报价格高于市场揭示的最低卖出申报价格时，以买入申报价格成交。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 连续竞价时，根据成交价格确定原则，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。44.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。 （分
46、数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。45.证券交易所市场在国家法定假日休市。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。46.集体竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 集合竞价的所有交易以同一价格成交，然后进行集中撮合处理。47.我国沪深证券交易所停牌期间都不接受申报，恢复交易后才接受申报。
47、 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。48.当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日不得卖出。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。49.合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立 1 个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户一一对应。50.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，证券经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 （分数：2.50）A.正确B.错误 解析：解析 委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。
