1、证券交易-49 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1._，中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。（分数：1.50）A.2004 年 4 月B.2004 年 5 月C.2005 年 4 月D.2005 年 5 月2.设立证券公司的条件不包括_。（分数：1.50）A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格C.有完善的风险管理与内部控制制度D.有合格的经营场所和业务设施3.报价
2、驱动是一种连续交易商市场，或称_。（分数：1.50）A.竞价市场B.做市商市场C.订单驱动市场D.经纪商市场4.在我国，证券公司要取得交易席位，应向_提出申请。（分数：1.50）A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会5.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括_。（分数：1.50）A.批评B.罚款C.暂停交易D.取消会员资格6.下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是_。（分数：1.50）A.席位可以退回，也可以转让B.席位不可以退回，可以转让C.席位可以退回，不可以转让D.席位不可以退回，也不可以转让7.在订单匹配原则方面，我国采用_原则。（分数：
3、1.50）A.价格优先和时间优先B.价格优先C.做市商优先和经纪商优先D.数量优先和客户优先8.自然人及一般机构开立证券账户，由_办理。（分数：1.50）A.中国证券业协会B.开户代理机构C.证券交易所D.中国证监会9.上海证券代码和深圳证券代码都为一组_位数字。（分数：1.50）A.4B.5C.6D.810.关于申报报价的计价单位和最小变动单位，以下说法中错误的是_。（分数：1.50）A.A 股申报价格最小变动单位为 0.001 元B.上海证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元C.债券交易(指债券现货买卖)的报价为每百元面值债券的价格D.基金交易的报价为每份基金价格11.下列
4、客户委托中，最优先的是_。（分数：1.50）A.9 时 35 分，11.25 元买入B.9 时 40 分，11.30 元买入C.9 时 35 分，11.30 元买入D.9 时 40 分，11.25 元买入12.连续竞价时，某只股票的买入申报价格为 15 元，市场即时的最低卖出申报价格为 14.98 元，则成交价格为_。（分数：1.50）A.15 元B.14.98 元C.14.99 元D.不能成交13.某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入股票(A 股)20000 股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，保留
5、两位小数)（分数：1.50）A.15.06B.15.08C.15.09D.15.1514.证券交收结果等数据由中国结算公司_传送至证券公司。（分数：1.50）A.每日B.每清算日C.每核算日D.每交收日15.上市公司出现下列_情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。（分数：1.50）A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负B.最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C.最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负16.某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，每 10 股派发现金红利 5 元，送配股方案每 10 股配 5 股，配
6、股价为 10 元/股，则该股除权参考价为_元/股。（分数：1.50）A.16.25B.20C.23D.2517.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法中错误的是_。（分数：1.50）A.复牌时对已接受的申报实行集合竞价B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息18.上海证券交易所和深圳证券交易所在_都要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。（分数：1.50）A.每旬B.每周C.每个交易日D.每月19.为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证
7、券经纪商要向投资者提供风险揭示书。对此，下列说法中错误的是_。（分数：1.50）A.投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名B.投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险C.一般来说，风险揭示书会告知投资者从事证券投资将面临的风险D.风险揭示书便于投资者了解诸如股市的风险等事项20.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于_。（分数：1.50）A.委托合同B.代理协议C.交割收据D.身份证明二、多项选择题(总题数：16，分数：48.00)21.下列_行为违反了证券交易的公正原则。（分数：3.00）A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和
8、上市申请B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露22.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处为_。（分数：3.00）A.现在定约成交B.将来交割C.非标准化D.在场外市场进行23.比较定期交易和连续交易，下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.在定期交易中，成交的时点是不连续的B.在连续交易中，交易一定是连续的C.在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配D.在连续交易中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行24.证券交易所特别会员应承担的义务有_。（分数：3.00
9、）A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用C.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定D.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展25.证券交易所在证券交易中接受报价的方式有_。（分数：3.00）A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.电话报价26.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有_。（分数：3.00）A.中国结算公司上海分公司、深圳分公司B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C.商业银行
10、和证券交易所D.中国结算公司境外 B 股结算会员27.网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向在本机构开户的客户提供用于_的一种服务方式。（分数：3.00）A.下达证券交易指令B.获取成交结果C.获取市场信息D.查询证券余额与资金余额28.上海证券交易所的连续竞价时间为_。（分数：3.00）A.9:0011:00B.13:0015:00C.9:3011:30D.13:3015:3029.下列关于证券交易所佣金标准的说法，正确的有_。（分数：3.00）A.A 股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.A 股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度C.A 股按成交金额的 0.
11、3%收取D.B 股每笔交易佣金最低收 1 美元或 5 港元30.股票、封闭式基金竞价交易出现_情形时，属于异常波动。（分数：3.00）A.连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的B.ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的C.连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形31.固定收益平台的交易时间为_。（分数：3.00）A.9:3011:30B.9:1511:30C.13:001
12、5:00D.13:0014:0032.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括_。（分数：3.00）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证33.根据深圳证券交易所交易规则的规定，深圳证券交易所对证券交易中的_事项，予以重点监控。（分数：3.00）A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为C.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形D.深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项34.在证券经纪关系中，证券经纪商是_。（分数：3.00）A.授权人
13、B.受托人C.委托人D.代理人35.下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有_。（分数：3.00）A.严格遵守证券交易委托代理协议约定B.坚持客户适当性管理原则C.必须忠实办理受托业务D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险36.自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供_。（分数：3.00）A.客户本人证券账户卡及复印件B.本人有效身份证明文件及复印件C.发证机关出具的有关变更证明及复印件D.注册登记证书及加盖公章的复印件三、判断题(总题数：14，分数：22.00)37.在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易中的各项手续方面。 （分数：1.50）A.正确B.错误38.2005 年
14、10 月之前我国是禁止信用交易的。 （分数：1.50）A.正确B.错误39.在我国，证券公司只能是有限责任公司。 （分数：1.50）A.正确B.错误40.证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.证券交易所会员的会员席位除会员单位自己使用外，可以随意将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.在实际运用中，A 股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它只可用于买卖人民币普通股票。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.市价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格
15、成交，有利于客户实现预期投资计划。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.委托人在证券交易过程中发出委托指令后，在委托有效期内即使委托还未成交，也无权撤销或变更原来的委托指令。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.客户(含个人和机构)办理现金或转账取款时，可以直接从其存管账户中办理。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.境外客户若要买卖 B 股，可通过境内、境外证券代理商进行。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。 （分数：1.50）A.正确B.错误48.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。 （分数：1.50）A.正确B
16、.错误49.证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。 （分数：1.50）A.正确B.错误50.进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。 （分数：2.50）A.正确B.错误证券交易-49 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1._，中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。（分数：1.50）A.2004 年 4 月B.2004 年 5 月 C.2005 年 4 月D.2005 年 5 月解析：解析 2004 年 5 月，中国证券监督管理委员会
17、批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。2.设立证券公司的条件不包括_。（分数：1.50）A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格C.有完善的风险管理与内部控制制度D.有合格的经营场所和业务设施解析：解析 中华人民共和国证券法规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元；(3)有符合本法规定的注
18、册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。3.报价驱动是一种连续交易商市场，或称_。（分数：1.50）A.竞价市场B.做市商市场 C.订单驱动市场D.经纪商市场解析：解析 从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。指令驱动是一种竞价市场，也称为订单驱动市场。报价驱动是一种连续交易商市场，或称做市商市场。4.在我国，证券公司要取得交易席位，应向_提出申请。（分数：1.50）A.证券登记结算机构B.证券交
19、易所 C.中国证监会D.中国证券业协会解析：解析 根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。5.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括_。（分数：1.50）A.批评B.罚款 C.暂停交易D.取消会员资格解析：解析 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措旌：(1)在会员范围内通报批评；(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责；(3)暂停或者限制交易；(4)取消交易权限；(5)取消会员资格。6.
20、下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是_。（分数：1.50）A.席位可以退回，也可以转让B.席位不可以退回，可以转让 C.席位可以退回，不可以转让D.席位不可以退回，也不可以转让解析：解析 证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。交易席位可以转让，但转让席位必须遵守证券交易所的有关规定。7.在订单匹配原则方面，我国采用_原则。（分数：1.50）A.价格优先和时间优先 B.价格优先C.做市商优先和经纪商优先D.数量优先和客户优先解析：解析 在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原
21、则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。8.自然人及一般机构开立证券账户，由_办理。（分数：1.50）A.中国证券业协会B.开户代理机构 C.证券交易所D.中国证监会解析：解析 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。9.上海证券代码和深圳证券代码都为一组_位数字。（分数：1.50）A.4B.5C.6 D.8解析：解析 上海证券代码和深圳证券代码
22、都为一组 6 位数字。10.关于申报报价的计价单位和最小变动单位，以下说法中错误的是_。（分数：1.50）A.A 股申报价格最小变动单位为 0.001 元 B.上海证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元C.债券交易(指债券现货买卖)的报价为每百元面值债券的价格D.基金交易的报价为每份基金价格解析：解析 A 股申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币。11.下列客户委托中，最优先的是_。（分数：1.50）A.9 时 35 分，11.25 元买入B.9 时 40 分，11.30 元买入C.9 时 35 分，11.30 元买入 D.9 时 40 分，11.25 元买入解析：解析 在
23、证券交易所内，证券交易按照“价格优先、时间优先”的原则成交，即首先按价格高低决定顺序，价格相同的，再按照时间先后决定顺序。因此，BC 两选项价格优先，再按时间先后顺序，C 选项委托最优先。12.连续竞价时，某只股票的买入申报价格为 15 元，市场即时的最低卖出申报价格为 14.98 元，则成交价格为_。（分数：1.50）A.15 元B.14.98 元 C.14.99 元D.不能成交解析：解析 连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；(3)卖出申报价格低
24、于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。本题符合第二种情形，即买入申报价格(15 元)最低卖出申报价格(14.98 元)，以即时揭示的最低卖出申报价格(14.98 元)为成交价。13.某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入股票(A 股)20000 股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，保留两位小数)（分数：1.50）A.15.06B.15.08 C.15.09D.15.15解析：解析 上海证券交易所 A 股的印花税为 1，过户费为 0.75。设卖出价格为每股 P 元，可得：
25、卖出收入=20000P-20000P(2+1)-200000.75=19940P-15； 买入支出=2000015+20000152+200000.75=300615(元)。 保本即为：卖出收入-买入支出0，那么 19940P-15-3006150，则 P30063019940=15.08(元)；即该投资者要最低以每股 15.08 元的价格全部卖出该股票才能保本。14.证券交收结果等数据由中国结算公司_传送至证券公司。（分数：1.50）A.每日 B.每清算日C.每核算日D.每交收日解析：解析 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。证券公司根据中
26、国结算公司数据，记录客户清算交收结果。15.上市公司出现下列_情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。（分数：1.50）A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负B.最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C.最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 解析：解析 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：(1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负；(2)最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；(3)上市公司因 2 年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消
27、除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值；(4)公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月以内不能恢复正常；(5)公司主要银行账号被冻结；(6)公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；(7)公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的；(8)中国证监会或证券交易所认定的其他情形。16.某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，每 10 股派发现金红利 5 元，送配股方案每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权参考价为_元/股。（分数：1.50）A.1
28、6.25B.20C.23 D.25解析：解析 该股的除权参考价为：17.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法中错误的是_。（分数：1.50）A.复牌时对已接受的申报实行集合竞价B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息解析：解析 证券交易所对于证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌均予以公告。18.上海证券交易所和深圳证券交易所在_都要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。（分数：1.50）A.每旬B.每周C.每个交易日 D.每月解析：解析 上海证券交易所和深圳证
29、券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。证券交易所还要编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。19.为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供风险揭示书。对此，下列说法中错误的是_。（分数：1.50）A.投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名B.投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险C.一般来说，风险揭示书会告知投资者从事证券投资将面临的风险D.风险揭示书便于投资者了解诸如股市的风险等事项 解析：解析 证券经纪商要向客户提供一份客户须知，以
30、便投资者了解诸如股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。20.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于_。（分数：1.50）A.委托合同 B.代理协议C.交割收据D.身份证明解析：解析 证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。二、多项选择题(总题数：16，分数：48.00)21.下列_行为违反了证券交易的公正原则。（分数：3.00）A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B.内幕交易C.未严格按
31、要求审批某证券经营机构的设立申请 D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露解析：解析 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。22.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处为_。（分数：3.00）A.现在定约成交 B.将来交割 C.非标准化D.在场外市场进行解析：解析 期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。但远期交易是非标准化的，在场外市场进行；期货交易则是标准
32、化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。23.比较定期交易和连续交易，下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.在定期交易中，成交的时点是不连续的 B.在连续交易中，交易一定是连续的C.在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配 D.在连续交易中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 解析：解析 在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，所以 B 选项的说法是错误的。24.证券交易所特别会员应承担的义务有_。（分数：3.00）A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 B.按证券交易所规定缴纳特
33、别会员费及相关费用 C.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定 D.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展解析：解析 D 选项为会员(不是特别会员)应承担的义务。25.证券交易所在证券交易中接受报价的方式有_。（分数：3.00）A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.电话报价解析：解析 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。26.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有_。（分数：3.00）A.中国结算公司上海分公司、深圳分公司
34、B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司 C.商业银行和证券交易所D.中国结算公司境外 B 股结算会员 解析：解析 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外 B 股结算会员。27.网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向在本机构开户的客户提供用于_的一种服务方式。（分数：3.00）A.下达证券交易指令 B.获取成交结果 C
35、.获取市场信息D.查询证券余额与资金余额解析：解析 网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。28.上海证券交易所的连续竞价时间为_。（分数：3.00）A.9:0011:00B.13:0015:00 C.9:3011:30 D.13:3015:30解析：解析 上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的 9:159:25 为开盘集合竞价时间，9:3011:30、13:0015:00 为连续竞价时间。29.下列关于证券交易所佣金标准的说法，正确的有_。（分数：3.00）A.A 股的交易佣金实行最高上限向下
36、浮动制度 B.A 股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度C.A 股按成交金额的 0.3%收取D.B 股每笔交易佣金最低收 1 美元或 5 港元 解析：解析 从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取；B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取。30.股票、封闭式基金竞价交易出现_情形时，属于
37、异常波动。（分数：3.00）A.连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的 B.ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的C.连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的 D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形 解析：解析 ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的(深圳证券交易所为12%)认定为股票的异常波动。31.固定收益平台的交易时间为_。（分数：3.00）A.9:3011:
38、30 B.9:1511:30C.13:0015:00D.13:0014:00 解析：解析 固定收益平台的交易时间为 9:3011:30、13:0014:00。32.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括_。（分数：3.00）A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.证券投资基金 D.在证券交易所挂牌交易的权证 解析：解析 合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。33
39、.根据深圳证券交易所交易规则的规定，深圳证券交易所对证券交易中的_事项，予以重点监控。（分数：3.00）A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为 C.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形 D.深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项 解析：解析 除上述四项外，深圳证券交易所予以重点监控的事项还包括：证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为。34.在证券经纪关系中，证券经纪商是_。（分数：3.00）A.授权人B.受托人 C.委托人D.代理人 解析：解析 证券经纪关系中
40、的委托代理关系表现为：投资者(客户)是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。35.下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有_。（分数：3.00）A.严格遵守证券交易委托代理协议约定 B.坚持客户适当性管理原则 C.必须忠实办理受托业务 D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 解析：解析 除题中的四个选项外，证券经纪商应承担的义务还有：(1)如实记录客户资金和证券的变化；(2)坚持为客户保密制度；(3)不接受全权委托。36.自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供_。（分数：3.00）A.客户本人证券账户卡及复印件 B.本人有效身份证明文件及复印件 C.发证机关出具的有关变更证明及
41、复印件 D.注册登记证书及加盖公章的复印件解析：解析 自然人申请变更证券账户注册资料时，客户本人填写“证券账户注册资料变更申请表”，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。三、判断题(总题数：14，分数：22.00)37.在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易中的各项手续方面。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 在实践中，公正原则体现在很多方面，例
42、如：公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等。38.2005 年 10 月之前我国是禁止信用交易的。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 我国过去是禁止信用交易的。2005 年 10 月重新修订后的中华人民共和周证券法取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。2006 中国证监会发布了证券公司融资融券业务试点管理办法，2010 年 3 月批准第一批证券公司开始融资融券业务试点。39.在我国，证券公司只能是有限责任公司。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 在我国，证券公司是指依照中华人民共和国公司法规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的经
43、营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。40.证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券市场的流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。41.证券交易所会员的会员席位除会员单位自己使用外，可以随意将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行，要对会员取得的交易席位实施严格管理。证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易
44、所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。42.在实际运用中，A 股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它只可用于买卖人民币普通股票。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 在实际运用中，A 股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。43.市价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 市价委托方式的优点是没有价格上的限制，证券经纪商执行委托
45、指令比较容易，成交迅速且成交率高。题中描述的是限价委托方式的优点。44.委托人在证券交易过程中发出委托指令后，在委托有效期内即使委托还未成交，也无权撤销或变更原来的委托指令。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 在委托未成交之前，委托人有权撤销或变更原来的委托指令。45.客户(含个人和机构)办理现金或转账取款时，可以直接从其存管账户中办理。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 客户(含个人和机构)办理现金或转账取款时，不能直接从其存管账户中办理，而需先将其存管账户资金转入其签约存款账户后，从其签约存款账户办理现金或转账取款。46.境外客户若要买卖 B 股，可通过境内、境
46、外证券代理商进行。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 B 股的境外客户在境外委托时，有一些不同于境内委托申报的特点。境外客户若要买卖 B股，可通过境内、境外证券代理商进行。目前，境外证券代理商基本都是通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所。47.上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所固定收益平台的交易商分为两种：一种称交易商，一种称一级交易商。其中，只要求后者必须具备做市能力。48.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析
47、 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。49.证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。50.进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。 （分数：2.50）A.正确B.错误 解析：解析 进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识，并挑选出最佳的细分方法；然后要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。
