1、证券交易-48 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B与客户是委托代理关系 C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D承担交易中的价格风险（分数：0.50）A.B.C.D.2.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 2009 年 8 月 5 日，交易日是 2009 年 12 月 18 日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A1.24 B1.86 C2.24 D2.86（分数：0.50）A.B.C.D.3.下
2、列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A在资产净值的基础上加一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定（分数：0.50）A.B.C.D.4.中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3（分数：0.50）A.B.C.D.5.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( )外，均属于内幕信息。 A公司 2 名监事发生变动 B公司一次性抵押或出售 40%的营业用主要资产 C公司的经营政策或经营范
3、围发生重大变化 D公司的股权结构发生重大变化（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。 A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券（分数：0.50）A.B.C.D.7.价格振幅的计算公式为( )。 A单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100% C当日成交股数/流通股数100% D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
4、（分数：0.50）A.B.C.D.8.下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1 天 B3 天 C7 天 D14 天（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而
5、造成证券价格异常波动。 A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易量（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可（分数：0.50）A.B.C.D.12.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )。 A原证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券的非交易过户 C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过户（分数：0.50）A.B.C.D.13.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业
6、日天数的某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收（分数：0.50）A.B.C.D.14.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A了解交易风险，明确买卖方式 B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书 D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护（分数：0.50）A.B.C.D.15.根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。 A不得挪用客户的交易结算资
7、金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。 A10 万元以上 30 万元以下 B30 万元以上 50 万元以下 C10 万元以上 100 万元以下 D30 万元以上 60 万元以下（分数：0.5
8、0）A.B.C.D.17.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )。 A建立专用自营账户 B将自营账户借给他人使用 C使用他人名义和非自营席位变相自营 D账外自营（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。 A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序（分数：0.50）A.B.C.D.19.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清
9、算。 A资金账户 B清算编号 C交易席位 D证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.20.新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A卖方 B买方 C委托方 D代理方（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。 A市场性 B连续性 C经济性 D公平性（分数：0.50）A.B.C.D.22.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。 A交易双方 B中央结算公司 C全国银行同业拆借中心 D中国结算公司（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券由卖方向买方转移
10、和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A清算 B交收 C成交 D结算（分数：0.50）A.B.C.D.24.BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发行 200000 张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购买。则 BSB 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )。 A3000000 元；200000 元 B500000 元；200000 元 C500000 元；8000000 元 D1000000 元；8000000 元（分数：0.50）A.B.C.D.25.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托
11、价格”项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。 A1.00 B0.10 C0.01 D0（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列属于定向资产管理业务标的的是( )。 A房屋 B土地 C古董 D证券投资基金份额（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列属于自营业务特点的是( )。 A客户资料的保密性 B客户指令的权威性 C交易行为的自主性 D业务对象的广泛性（分数：0.50）A.B.C.D.28.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A深圳发展银行总行 B中国工商银行深圳分行 C招商银行北京分
12、行 D中国银行北京分行（分数：0.50）A.B.C.D.29.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。 A第一种 B第二种 C第三种 D都不适用（分数：0.50）A.B.C.D.30.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R 为股权登记日) AR BR+1 CR+2 DR+3（分数：0.50）A.B.C.D.31.( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以
13、相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。 A双边净额清算 B多边净额清算 C连续净额清算 D集中净额清算（分数：0.50）A.B.C.D.32.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A每日股票交割单 B买卖成交报告单 C每日资金清算单 D买卖成交汇总表（分数：0.50）A.B.C.D.33.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A交收失误引起的风险 B无权或越权代理而造成的风险 C证券公司工作人员申报差错引起的风险 D客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险（分数：0.50）A.B.C.D.34.证券
14、自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。 A市场风险 B合规风险 C经营风险 D操作风险（分数：0.50）A.B.C.D.35.柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A投资者 B 证券公司 C证券交易所 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.36.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。 A证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 B证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 C参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有
15、的份额 D证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作（分数：0.50）A.B.C.D.37.下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易（分数：0.50）A.B.C.D.38.某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1:1.27。当日该公司有现金余额 4000万元；买入股票 50 万
16、股，均价为每股 20 元；申购新股 600 万股，价格每股 6 元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。( ) A4600；足够 B600；足够 C4600；不够 D600；不够（分数：0.50）A.B.C.D.39.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 ( )。 A每一个证券账户申购量最少为 1000 股 B每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单 C申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效 D深市新股申购代码为 730，沪市则与上市股票代码相联系，为 0（分数：0.50）A.B.C.D.40.
17、根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。 A席位 B证券账户 C资金账户 D公司（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。 A客户信用交易担保资金账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D信用交易专用证券交收账户（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。 A1 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.43.B 股最先在( )证券交易所上市。 A
18、上海 B深圳 C香港 D纽约（分数：0.50）A.B.C.D.44.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )。 A能成交者予以成交 B不能成交者等待机会成交 C部分成交者则让剩余部分继续等待 D当日未成交者自动进入次日集合竞价（分数：0.50）A.B.C.D.45.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。 A3 B6 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。 A当日开
19、盘价 B该证券发行价 C零 D开盘价与发行价的均值（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。 A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人 D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行（分数：0.50）A.B.C.D.48.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正
20、确的是( )。 A按抽签决定认购成功者 B按价格优先原则决定认购成功者 C按时间优先原则决定认购成功者 D按客户优先原则决定认购成功者（分数：0.50）A.B.C.D.49.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A证券公司向客户 B银行向客户 C银行向证券公司 D证券公司向银行（分数：0.50）A.B.C.D.50.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A风险预警指标 B风险监控阀值 C敏感性指标 D风险测量阀值（分数：0.50）A.B.C.D.51.
21、资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人（分数：0.50）A.B.C.D.52.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 A30 B60 C90 D120（分数：0.50）A.B.C.D.53.下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A参与交易的各方应当有获得平等的机会 B交易各方要及时公布有关信息 C除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利（分数：0.50）
22、A.B.C.D.54.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等（分数：0.50）A.B.C.D.55.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。 A买卖对象为上市证券 B主要收入为佣金收入 C证券公司都有自营资格 D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件（分数：0.50）A.B.C.
23、D.56.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。 A买入(S) B买入(B) C卖出(S) D卖出(B)（分数：0.50）A.B.C.D.57.债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。 A股票交易 B凭证式国债交易 C期权交易 D期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.58.下列不具有 B 股账户开立资格的人员有( )。 A境内自然人 B境内法人 C定居国外的中国公民 D台湾地区的自然人（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 _万元以上
24、_万元以下的罚款。( ) A1；10 B2；20 C3；30 D5；50（分数：0.50）A.B.C.D.60.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A甲乙丙丁 B乙甲丁丙 C丁乙甲丙 D丁乙丙甲（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：60，分数：40.00)61.定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。（分数：0.50）
25、A.专门、独立的业务运作B.合理、有效的控制措施C.独立、客观的投资研究D.科学、严密的投资决策62.T+1 滚动交收目前适用于我国的( )交易等。（分数：0.50）A.A 股B.B 股C.基金D.债券63.自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（分数：0.50）A.自营规模B.风险限额C.资产配置D.业务授权64.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。（分数：0.50）A.全权委托B.未办妥过户手续的记名证券委托C.采取信用交易方式的委托D.已办妥过户手续的记名证券委托65.最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括(
26、 )。（分数：0.50）A.在证券交易所上市交易的 A 股的二级市场买入金额B.买断式回购到期购回金额C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额66.下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )。（分数：0.50）A.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用B.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易C.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索D.证券公司根据与客户的约
27、定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令67.全国银行同业拆借中心公告交易券种的( )。（分数：0.50）A.交易价格B.挂牌日C.摘牌日D.停牌日68.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )。（分数：0.50）A.挪用客户资产B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺69.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。（分数：0.50）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易D.代期货公司、客户收付期货保证金70.转让撮合
28、时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有( )。（分数：0.50）A.高于该价位的买入申报全部成交B.低于该价位的卖出申报半数成交C.与该价位相同的买方申报全部成交D.与该价位相同的卖方申报全部成交71.下面属于证券交易基本过程的有( )。（分数：0.50）A.开户B.委托C.转让D.结算72.金融期权的种类主要有( )。（分数：0.50）A.外汇期权B.股票期权C.单据期权D.股价指数期权73.证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。（分数：0.50）A.要制定完善的风险防范制度B.要制
29、定完善的内部控制制度C.要建立完善的结算参与人准人标准D.要建立完善的结算参与人风险评估体系74.在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有 ( )。（分数：0.50）A.A 股、债券交易为 0.01 元人民币B.基金、权证交易为 0.001 元人民币C.B 股交易为 0.01 港元D.债券质押式回购交易为 0.01 元人民币75.下面关于“一级交易商”的说法，错误的有( )。（分数：0.50）A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做
30、市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过 45 分钟C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于 10 个基点D.单笔报价数量不得低于 10000 手(1 手为 1000 元面值)76.下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任B.一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案C.在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处
31、理D.托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户77.根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 ( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：0.50）A.债券单笔质押式回购交易数量不低于 5000 张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 50万元人民币B.多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于20 万股C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100 万份D.多只债券
32、合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5 万张78.证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。（分数：0.50）A.合理的预警机制B.严密的账户管理C.止盈止损的决策D.规范的交易操作79.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。（分数：0.50）A.向结算公司提交网络申请B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册C.到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D.使用用户名、密码及附加码登录网站80.下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.客户只能开立 1 个信用资金账
33、户B.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D.证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券81.在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。（分数：0.50）A.成交单B.电报C.电传D.传真82.下列事项中，属于内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%D.公司的监事、1/3 以上董事或者经理发生变动83.证券公司定向资产管理业务
34、的研究工作，应当符合的要求有( )。（分数：0.50）A.保持独立B.保持客观C.建立和完善投资对象备选库制度D.建立和维护备选库84.证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。（分数：0.50）A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.不得侵占、损害客户的合法权益C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息85.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。（分数：0.50）A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性C.证券交易的三个特征互相联系在一起D.因为证券可能为其持有者
35、带来一定收益，所以具有流动性86.主办券商的代办业务包括( )。（分数：0.50）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项87.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。（分数：0.50）A.发售B.申购C.赎回D.回购88.在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展( )业务。（分数：0.50）A.现券买卖B.债券登记C.逆回购D.债券托管89.合格境外机构投
36、资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（分数：0.50）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.在证券交易所挂牌交易的权证D.证券投资基金90.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。（分数：0.50）A.资产负债表B.利润表C.主要项目的附注D.现金流量表91.下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有( )。（分数：0.50）A.买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B.对正回购方而言，由于回购协议具有较
37、低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C.如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求D.对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作92.中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：0.50）A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B.最近一个会计年度的审计结果显示公司
38、对外担保余额超过 1 亿元且占净资产值的 100%以上C.连续 15 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值D.连续 100 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于 300 万股93.股份登记包括( )。（分数：0.50）A.配股登记B.首次公开发行登记C.增发新股登记D.除权登记94.下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所申购单位为 500 股B.深圳证券交易所申购单位为 1000 股C.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除D.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申
39、购单位按价格高低顺序连续配号95.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所 B 股经纪商资格的证券经营机构B.B 股的境外代理商C.证券公司D.B 股托管银行96.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。（分数：0.50）A.证券代码及简称B.股价指数C.当日最高成交价和当日最低成交价D.当日累计成交数量和金额97.国债买断式回购的交易主体限于( )。（分数：0.50）A.A 账户B.B 账户C.C 账户D.D 账户98.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。（分数：0.50）A.申请日前
40、6 个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员99.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。（分数：0.50）A.必须经证监会批准B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自
41、营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约100.证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。（分数：0.50）A.可承受B.可测C.可控D.可分散101.下列关于其他交易场所的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者D.场外交易场所是相对集中的102.下列关于买卖涮 I，证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.股票上市首日开盘
42、集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%C.债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%103.无形席位申报方式的申报程序有( )。（分数：1.00）A.委托指令前置终端处理机
43、和通信网络交易所主机B.委托指令终端机交易所主机C.委托指令电话通知场内员终端机交易所主机D.委托指令交易所主机104.自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。（分数：1.00）A.投资品种的选择B.投资规模的控制C.投资时机的把握D.资产配置的控制105.下列关于权证清算交收的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为 T 日 16:00B.对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算C.对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行 T+1 日担保交收(T 日为交易日
44、)D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于 T 日权证交易和行权的交收106.证券公司应当在每一月份结束后 10 个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( )情况。（分数：1.00）A.强制平仓的客户数量B.强制平仓的交易金额C.有关风险控制指标值D.融资融券业务盈亏状况107.融资融券业务的监管包括( )。（分数：1.00）A.登记结算机构的监管B.客户信用资金存管银行的监管C.客户查询D.交易所的监管108.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。（分数：1.00）A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B
45、.认真阅读证券交易委托代理协议书C.坚持了解客户原则D.必须忠实办理受托业务109.星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司 2009 年的投资计划，其中违反规定的是( )。（分数：1.00）A.将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬B.将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模C.将自有财产用于资金拆借D.将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证110.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。（分数：1.00）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应
46、承担赔偿责任D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任111.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括( )。（分数：1.00）A.对自己购买的证券享有持有权和处置权B.寻求司法保护权C.对证券交易过程的知情权D.按规定缴存交易结算资金112.集合资产管理合同由( )共同签署。（分数：1.00）A.证券公司B.资产托管机构C.单个客户D.证券交易所113.按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )。（分数：1.00）A.安全保管客户委托资产B.办理资金收付事项C.监督证券公司投资行为D.管理客户委托资产1
47、14.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（分数：1.00）A.从业人员资格B.财务状况C.内部风险控制D.客户构成115.下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因116.投资者教育具体应重点突出的内容有( )。（分数：1.
48、00）A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动117.证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30万元以下的罚
