1、证券交易-47 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：70，分数：35.00)1.在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。 A电话自动委托 B电话转委托 C自助委托 D网上委托（分数：0.50）A.B.C.D.2.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周( )。 A星期一、星期三、星期 B星期五 C星期二、星期四 D星期一至星期五（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立( )个用证券账户。 A1 B2 C3 D每 500 万元注册资本可开立一个（分数：0.50）A.B.C
2、.D.4.某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为( )。 A16.25 元/股 B17.50 元/股 C23.33 元/股 D25.00 元/股（分数：0.50）A.B.C.D.5.从( )起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A1998 年 4 月 1 日 B1995 年 9 月 1 日 C2000 年 8 月 1 日 D1992 年 12 月 1 日（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是( )。 AT 日，投资者申购 BT+1 日，对申购资金
3、进行验资 CT+3 日，公布中签率 DT+4 日，公布摇号中签结果（分数：0.50）A.B.C.D.7.目前在我国，A 股账户不可用于买卖( )。 AB 股 B人民币普通股票 C债券 D证券投资基金（分数：0.50）A.B.C.D.8.根据现行制度规定，权证存续期满前( )交易日，权证终止交易，但可以行权。 A2 个 B1 个 C5 个 D3 个（分数：0.50）A.B.C.D.9.目前我国对( )实行 T+3 交割、交收方式。 AB 股 BA 股 C基金券 D债券（分数：0.50）A.B.C.D.10.以 5 元作为佣金的收取起点不适用于( )。 A上海证券交易所上市的 A 股 B深圳证券交
4、易所上市的 A 股 C证券投资基金 DB 股（分数：0.50）A.B.C.D.11.对折算率的公布，错误的说法是( )。 A上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率 B上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额 C深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布 D上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率（分数：0.50）A.B.C.D.12.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。 A正回购方的义务
5、B逆回购方的义务 C正回购方的权利 D逆回购方的权利（分数：0.50）A.B.C.D.13.对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为( )， A100 份基金份额 B1 份基金份额 C100 元人民币 D1 元人民币（分数：0.50）A.B.C.D.14.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。 A由正回购方决定 B由中国人民银行统一制定 C由逆回购方决定 D由回购双方约定（分数：0.50）A.B.C.D.15.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C股票实施特
6、别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%（分数：0.50）A.B.C.D.16.连续( )个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A5 B7 C10 D20（分数：0.50）A.B.C.D.17.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。 A审计 B稽核 C验资 D评估（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有( )。 A信用交易证券交收账户 B信用交易资金交收账户
7、 C信用交易担保资金账户 D信用交易担保证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。 A发行人 B交易组织者 C持有人 D运行监督人（分数：0.50）A.B.C.D.20.下列不具有 B 股账户开立资格的人员有( )。 A境内自然人 B境内法人 C定居国外的中国公民 D台湾地区的自然人（分数：0.50）A.B.C.D.21.下面给出关于清算的解释，错误的是( )。 A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D银行同业往
8、来中应收或应付差额的轧计及资金汇划（分数：0.50）A.B.C.D.22.富尔证券公司注册资本为 5000 万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立( )证券自营账户。 A5 个 B10 个 C15 个 D20 个（分数：0.50）A.B.C.D.23.中国证监会自收到申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 A真实性 B齐备性 C一致性 D有效性（分数：0.50）A.B.C.D.24.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。 A15% B10% C5% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.25.证券公司将其所管
9、理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。 A上市公司净资产 B证券交易总量 C证券流通市值 D证券发行总量（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。 A在资产净值的基础上加一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定（分数：0.50）A.B.C.D.27.参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在( )开立债券托管账户。 A证券交易所 B中央国债登记结算有限责任公司 C中国证券登记结算公司 D全国银行间同业拆借中心（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列
10、关于过户费的收取不正确的是( )。 A上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1，起点为 1 元 B深圳证券交易所免收 A 股过户费 C上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.15，但最高不超过 500 美元 D目前免收基金交易过户费（分数：0.50）A.B.C.D.29.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。 A警告 B罚款 C暂停其从事证券业务 D记过（分数：0.50）A.B.C.D.30.标准券的折算率是指( )的比率。 A债券面值折算成债券回购业务标准券 B债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C债券的票面利率折算成债券市场价格 D债券市值折算成债券面值（分数：0
11、.50）A.B.C.D.31.公开原则的核心要求是( )。 A上市公司的信息披露及时 B证券公司公开业务 C实现市场信息公开化 D证券交易实现社会化（分数：0.50）A.B.C.D.32.上海证券交易所 A 股送股日程安排中，错误的有( )。 A申请材料送交日为 T-5 日前 B向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前 C公告刊登日为 T 日 D最后交易日为 T+3（分数：0.50）A.B.C.D.33.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )，自上市首日起执行。 A5% B7% C10% D12%（分数：0.50）A.B.C.D.34.证券回购交易中直接就百
12、元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的( )。 A成本与收益 B成本与风险 C收益与风险 D收益与流动性（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。 A10% B5% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.36.自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )特点。 A交易手续简单 B流动性强 C比较分散 D费时少（分数：0.50）A.B.C.D.37.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。 A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.
13、D.38.证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。 A登记公司 B证券公司 C证券交易所 D资产托管机构（分数：0.50）A.B.C.D.39.不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是( )。 A3 天回购 B7 天回购 C14 天回购 D21 天回购（分数：0.50）A.B.C.D.40.下列客户资产管理业务中不属客户义务的是( )。 A按合同约定支付管理费、托管费 B保存交易记录等资料至少 7 年 C对资产来源及用途的合法性做出承诺 D按合同约定承担投资的风险（分数：0.50）A.B.C.D.41.托管公司应为每一个集合资产管理计划在
14、证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为( )。 A集合资产管理计划名称 B证券公司集合资产管理计划名称 C托管银行集合资产管理计划名称 D证券公司托管银行集合资产管理计划名称（分数：0.50）A.B.C.D.42.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中错误的是( )。 A股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利 B股权登记日由上市公司与交易所共同商定 C分红派息公告的时间应在股权登记日 3 个工作日前 D红股于(T+1)日直接记入股东证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.43.目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A每月 B每季度 C每半年
15、 D每年（分数：0.50）A.B.C.D.44.以下关于回购交易的表述，正确的是( )。 A回购交易更多的具有长期融资的属性 B债券回购交易完全独立于债券现货交易 C从性质上看，回购交易属于资本市场 D债券回购期限一般不超过一年（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。 A7 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.46.下列说法正确的是( )。 A上海市场 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 B上海市场 B
16、 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 C上海市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 D上海市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度（分数：0.50）A.B.C.D.47.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。 A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价)当日最低价100% C当日成交股数流通股数100% D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数（分数：0.50）A.B.C.D.48.
17、根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A买卖证券的方向 B委托订单的数量 C委托价格限制 D委托时效限制（分数：0.50）A.B.C.D.49.证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。 A1 个月 B2 个月 C4 个月 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.50.证券公司办理集合资产管理业务，只能是( )形式资产。 A有价证券 B实物资产 C货币资金 D存托凭证（分数：0.50）A.B.C.D.51.A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌
18、 10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。 A10% B40% C50% D60%（分数：0.50）A.B.C.D.52.投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其( )。 A信用卡账户 B交易结算资金账户 C银行定期储蓄账户 D证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.53.允许开立证券账户的对象不包括( )。 A国家法律允许进行证券交易的自然人 B证券业从业人员 C国家法律允许进行证券交易的法人 D经授权代理法人开户者（分数：0.50）A.B.C.D.54.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是( )。 A认购方式不同 B发行价格的确定办法不同 C认购成功
19、者的确认方式不同 D承销方式不同（分数：0.50）A.B.C.D.55.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。 A1 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月（分数：0.50）A.B.C.D.56.深圳证券交易所的 B 股投资者须开设( )。 A美元账户 B人民币资金账户 C港币账户 D居住地法定货币账户（分数：0.50）A.B.C.D.57.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。 A竞价方式 B询价方式 C招投标方式 D定价方式（分数：0.50）A.B.C.D.58.以
20、下不属于证券自营买卖对象的是( )。 A权证 BB 股 C基金券 D国债（分数：0.50）A.B.C.D.59.申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有 1000 份以上权证的投资者不得少于( )。 A1000 人 B500 人 C100 人 D10 人（分数：0.50）A.B.C.D.60.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的( )。 A证券公司 B资产管理公司 C信托公司 D基金公司（分数：0.50）A.B.C.D.61.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的( )倍。 A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A
21、.B.C.D.62.上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。 A20% B30% C50% D10%（分数：0.50）A.B.C.D.63.未经( )批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 A证券交易所 B证券登记结算机构 C证监会 D证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.64.对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。 A无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10% B如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示
22、价格上下一定百分比为限 C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准 D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%（分数：0.50）A.B.C.D.65.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。 A发行价格 B净值 C市值 D面值（分数：0.50）A.B.C.D.66.新股网上竞价发行，须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。 A主承销商 B发行人 C发行人保荐机构 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.67.日价格振幅的计算公
23、式为( )。 A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价格)当日最低价格100% C(当日最高价格-当日最低价格)当日最高价格100% D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数（分数：0.50）A.B.C.D.68.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是( )。 A现券的市场价格 B现券的年利率 C回购期限 D资金的年收益率（分数：0.50）A.B.C.D.69.关于清算与交收，说法错误的是( )。 A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B清算和交收两个过程统称为“结算” C正确的清算结果能保证交收顺利进行 D清算不发生财产的实际转移，交收发生财
24、产的实际转移（分数：0.50）A.B.C.D.70.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )。 A9:009:30 B9:159:25 C9:259:30 D9:109:25（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：30.00)71.投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用( )。（分数：0.50）A.柜台委托B.电话委托C.互联网委托D.口头委托72.以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。（分数：0.50）A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易C.证券经营机构将自营业务和经纪
25、业务分开管理和操作的行为D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为73.国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。（分数：0.50）A.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足B.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足C.到期日融资方没有足够资金购回相应国债D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债74.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括( )。（分数：0.50）A.证券账户注册申请表B.托管人出具的授权委托书C.经办人有效身份证明文件及复印件D.合格投资者的委托书原件及复印件75.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场
26、进行交易的( )。（分数：0.50）A.政府债券B.中央银行债券C.企业债券D.金融债券76.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交( )。（分数：0.50）A.工作单位证明B.本人身份证C.银行存款账户证明D.证券账户卡77.在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括( )。（分数：0.50）A.管理人简介B.托管人简介C.推广机构简介D.上市公司简介78.上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有( )。（分数：0.50）A.认真审查投资者的本人身份证B.证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结C.在投资者提供由上海证券中央登
27、记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续D.代理机构在受理投资者证券账户挂失更换新号时不收费79.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。（分数：0.50）A.全权委托B.未办妥过户手续的记名证券委托C.采取信用交易方式的委托D.已办妥过户手续的记名证券委托80.A 股账户按持有人可以分为( )。（分数：0.50）A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D.境内投资者证券账户81.管理风险的防范措施包括( )。（分数：0.50）A.严格操作规程B.提高员工素质C.严格内部管理D.提高差错或纠纷的处理效率82.批量证券转托管分
28、为( )方式。（分数：0.50）A.部分转托管B.整体转托管C.整体报盘转托管D.批量报盘转托管83.证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以( )。（分数：0.50）A.责令改正B.警告C.罚款D.对直接负责人，处以相应处罚84.根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（分数：0.50）A.公司减资、合并、分立的决定B.公司的财务主管发生变动C.持有公司 5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化D.公司的董事、监事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任85.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有( )。（分数：
29、0.50）A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 90 日内，完成设立工作并开始投资运作B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购86.以下选项中，属于特别会员享有的权利的是( )。（分数：0.50）A.列席证券交易所会员大会B.向证券交易所提出相关建议C.在证券交易所的指导下开展证券业务试点D.接受证券交易所提供的相关服务87.净额清算分为( )。（分数：0.50）A.单边净额清算B.双边净额清算C.多
30、边净额清算D.同步净额清算88.我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：( )。（分数：0.50）A.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形89.在 ETF 的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立( )用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。（分数：0.50）A.交收担保品证券账户B.专用待清偿证券账户C.证券账户D.交收资金账户90.根据国家法律法规规定，( )不得开立股票账户。（分数：0.50）A.证券从业人员B.证券交易所工作人员C.证券管理机
31、构工作人员D.国家机关工作人员91.非交易性过户主要有以下( )几种情况。（分数：0.50）A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更C.因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户D.交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户92.下列关于证券交易所的描述，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券交易所本身不进行证券的买卖B.证券交易所本身不持有证券C.证券交易所对交易双方进行监督D.证券交易所为交易双方成交创造了条件93.关于市价委托和限价委托正确的说法是( )。（分数：0.50）A.市价
32、委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B.证券经纪商执行市价委托比较容易C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交94.从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。（分数：0.50）A.证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险B.委托、交收的方式、内容和要求C.投资者应履行的交收责任D.违约责任及免责条款95.下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有( )。（分数：0.50）A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在 T+1 日交收时暂扣其卖空价款B.托管人在 2 个交易日
33、内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣C.结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失，由违约合格投资者承担D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款96.在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是( )。（分数：0.50）A.授权人B.代理人C.委托人D.受托人97.由于证券交易具有( )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。（分数：0.50）A.交易过程的保密性B.交易方式的特殊性C.交易规则的严密性D.操作程序的复杂性98.证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。（分数：
34、0.50）A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B.接受上市申请，安排证券上市C.代理证券的还奉付息和权益分派及其他代理人服务D.实物证券的保管99.沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。（分数：0.50）A.即时行情B.各类日报表C.证券指数D.证券交易公开信息100.证券交易所对证券经纪业务监管的内容有( )。（分数：0.50）A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业
35、务情况进行稽核101.一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有( )。（分数：0.50）A.当面委托B.自助委托C.函电委托D.电话委托102.参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展( )业务。（分数：0.50）A.抵押B.现券买卖C.逆回购D.担保103.如股东大会审议的事项涉及( )，要提前 30 天刊登公告，除在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（分数：0.50）A.增发新股B.发行可转换公司债券C.向原有股东配售股份D.重大资产重组104.目前，证券交易所一般采用两种竞
36、价方式，即( )。（分数：0.50）A.集合竞价方式B.连续竞价方式C.单线竞价方式D.多线竞价方式105.关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.按合同约定获得债券出质融人资金款项B.收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息C.回购期间拥有债券质权D.在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券106.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括( )。（分数：0.50）A.知情的权利B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C.除合同规定外，按投入资金占集合资产净值的比例分享投资收益D.按合同约定承担投资风险107.关于深圳证券交
37、易所股票的分红派息程序，以下说法中( )是正确的。（分数：0.50）A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红派息公告的时间应在股权登记日 3 个工作日前D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户108.全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括( )交易步骤。（分数：0.50）A.自主报价B.格式化询价C.确认成交D.清算与交收109.代理买卖证券的风险主要包括( )。（分数：0.50）A.法律风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险110.在订单匹配原则方面，各国证券市场的优先原则主要有( )。（分数：0.50）A.价格优先原则B.按比例分
38、配原则C.客户优先原则D.经纪商优先原则111.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。（分数：0.50）A.审查代理协议的格式及其合法性B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况C.检查会员的内部风险控制制度D.全面检查会员遵守法律法规情况112.集合资产管理计划说明书的集合计划介绍中包括( )。（分数：0.50）A.集合计划的目标规模B.集合计划的投资范围和投资组合设计C.委托人参与集合计划的时间D.每份集合计划的面值、参与价格113.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。（分数：0.50）A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性114.中国证券登记结算有限责任公
39、司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。（分数：0.50）A.证券公司B.商业银行C.中国证券登记结算有限责任公司境外 B 股结算会员D.证券交易所115.中国结算公司与 2006 年 2 月 6 日发布了债券登记、托管与结算业务实施细则，该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：( )。（分数：0.50）A.建立了债券回购质押库制度B.按证券账户核算标准券C.建立债务查询系统D.质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收116.自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。（分数：0.50）A.决策的自主性B.收益的不稳定性C.交易的风险性D.交易过程的高效性117
40、.对于标准券的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.是一种存在的回购综合债券B.由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C.标准券的设立简化了回购品种的设置D.标准券的设立实现了证券品种的标准化118.按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告( )等信息。（分数：0.50）A.证券名称B.买卖双方所在会员营业部的名称C.成交价D.成交量119.上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据 ( )原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。（分数：0.50）A.控制风险B.保证安全C.流动性D.保证履约120.证券公司操纵市场的行
41、为是指( )。（分数：0.50）A.证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格B.制造证券市场假象C.诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定D.扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的121.债券回购业务参与者有下列( )行为的，将受到中国人民银行的处罚。（分数：0.50）A.擅自从事借券、租券等融券业务B.擅自交易未经批准上市债券C.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏122.对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。（分数：0.50）A.未按照要求提供有关情况B.在
42、本公司从事证券交易不足半年C.交易结算资金未纳入第三方存管D.有重大违约事项123.非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在( )等方面。（分数：0.50）A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同124.下列行为属于集合资产管理合同总限制的投资项目的为( )。（分数：0.50）A.将集合计划资产中的债券用于回购B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D.将集合计划资产用于对外担保125.上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有( )。（分数：0.5
43、0）A.认真审查投资者的本人身份证B.证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结C.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续D.证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记126.定向资产管理合同的基本事项包括( )。（分数：0.50）A.客户资产的种类和数额B.投资范围、投资限额、投资比例C.投资目标和管理期限D.各类风险揭示127.自助委托可以通过( )方式实现。（分数：0.50）A.电话委托B.柜台委托C.自助终端委托D.网上委托12
44、8.非上市证券的自营买卖可以通过( )方式实现。（分数：0.50）A.证券公司的营业柜台B.包销发行新股C.银行间市场D.代销发行新股129.证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关( )进行基本约定。（分数：0.50）A.权利和义务B.业务规则C.责任D.操作流程130.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。（分数：0.50）A.调整标的证券标准或范围B.调整可充抵保证金有价证券的折算率C.调整融资、融券保证金比例D.调整维持担保比例三、判断题(总题数：70，分数：35.00)131.当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的 20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误
