1、证券交易-46 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后_，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（分数：1.50）A.15 个工作日内B.20 个工作日内C.10 个工作日内D.5 个工作日内2.根据国务院证券公司监督管理条例的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，_向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（分数：1.50）A.证券公司B.商业银行C.中国结算公司
2、D.保险公司3.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。（分数：1.50）A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会4.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括_。（分数：1.50）A.住址证明B.客户具有支配权的资产证明C.融资融券担保品证明D.已在营业部开立的客户信用证券账户5.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括_。（分数：1.50）A.填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议B.本人
3、身份证明原件及复印件C.填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”D.加盖银行章的专用于信用交易的银行账户6.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于_时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。（分数：1.50）A.130%B.140%C.150%D.160%7.从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括_。（分数：1.50）A.平等B.强制C.公平D.诚实信用8.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过_。（分数：1.50）A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月
4、9.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报_备案。（分数：1.50）A.证券公司B.银行C.证券交易所D.证监会10.债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括_。（分数：1.50）A.有利于提高利率风险B.有利于合理确定债券和资金的价格C.有利于金融市场的流动性管理D.有利于债券交易方式的创新11.在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法中错误的是_。（分数：1.50）A.国债买断式回购交易按照资金账户进行申报B.融券方申报“卖出”C.交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者D.融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报12.标
5、准券折算率是指_的比率。（分数：1.50）A.一单位债券可折成的标准券金额与其面值B.债券市场价格折算成债券回购业务标准券C.债券的票面利率折算成债券市场价格D.债券市值折算成债券面值13.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为_。（分数：1.50）A.R 日(R 为到期日)14:00B.R+1 日(R 为到期日)14:00C.R 日(R 为到期日)17:00D.R+1 日(R 为到期日)17:0014.上海证券交易所在国债买断式回购引入了_制度。（分数：1.50）A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批15.证券登记按证券种类划分，不包括_。（分数：1.50）A.股份
6、登记B.基金登记C.期货登记D.权证登记16.净额清算方式的主要优点是可以_。（分数：1.50）A.简化操作手续，减少资金在交收环节的占用B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累D.防范证券公司的经营风险17._指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。（分数：1.50）A.法律风险B.流动性风险C.操作风险D.结算银行风险18.针对_，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。（分数：1.50）A.价差风险B.流动性风险C.本金风险D.法律风险19.下列关
7、于分级结算原则的说法中错误的是_。（分数：1.50）A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收B.结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑D.在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法20.为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是_。（分数：1.50）A.技术故障B.操作失误C.不可抗力D.管理不善二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括_。（分数：3.00）A.上海证券交
8、易所B.深圳证券交易所C.全国银行间同业拆借中心D.银行间债券市场22.在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有_。（分数：3.00）A.中国农业银行B.中国交通银行C.烟台住房储蓄银行D.宁波鄞州农村合作银行23.全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式的，包括_等交易步骤。（分数：3.00）A.自主报价B.格式化询价C.确认成交D.成交结算24.关于我国对流动性风险的防范，下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收B.证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度C.证券登记
9、结算机构可以按照有关规定将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款D.证券登记结算机构只能动用结算参与人的担保资金完成资金交收25.常见的内幕交易包括_。（分数：3.00）A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券26.在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有_。（分数：3.00）A.证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C.证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失D.证券公
10、司因投资决策失误而使自营业务受到的损失27.下列关于清算与交收的关系，下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.清算是交收的基础和保证B.交收是清算的后续与完成C.清算的结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移28.下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.2009 年 10 月 30 日，创业板在深圳证券交易所开市B.2009 年 11 月 16 日，我国股指期货开始上市交易C.2005 年 4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作D.1999 年 8 月 1 日，中华人民共和国证券法正式开始实施29.委托指令有多
11、种形式，根据委托价格限制有_。（分数：3.00）A.高价委托B.市价委托C.限价委托D.低价委托30.证券交易的交易费用包括_。（分数：3.00）A.印花税B.增值税C.佣金D.过户费31.下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同B.在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的C.在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同D.在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的32.下列属于自助委托的有_。（分数：3.00）A.电话委托B.磁卡委托C.柜台委托D.网上委托33.在上海证券交易所，个
12、人投资者申请成为专业投资者的条件有_。（分数：3.00）A.证券账户净资产不低于人民币 100 万元B.具备债券投资基础知识，并通过相关测试C.最近 3 年内具有 10 笔以上的债券交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录34.证券经纪业务营销的内容包括_。（分数：3.00）A.产品设计B.定价策略C.广告策划D.营销渠道选择35.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有_。（分数：3.00）A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私B.提供、传播虚假或者误导客户的信息C.替客户办理账户开立、注销、转移等事宜D.为客户之间的融资提供担保36.下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.当日申购的
13、基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B.当日申购的基金份额，同日可以购回，但不得卖出C.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额D.当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额37.证券自营业务内部报告的内容包括_。（分数：3.00）A.自营业务账户、席位情况B.自营资产质量C.自营盈亏情况D.风险监控情况三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。 （分数：1.50）A.正确B.错误39.标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。 （分数：1.50）A.正确B.错误40.
14、转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.证券金融公司每月计算一次证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.证券金融公司应当按照规定向证券公司报送融资融券的相关数据。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.上海证券交易所规定，债券回购交易的申报数量必须是 100 手。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.回购成交合同与债券回购主协议共同构成全国银行间债券市场质押式回购交易完整的回购合同。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.由全国银行间同业拆借中心交易系
15、统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字为必备条款。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购双方签字、盖章后，合同生效。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.证券交易所质押式回购实行质押库制度。 （分数：1.50）A.正确B.错误48.针对法律风险，证券登记结算管理办法规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。 （分数：1.50）A.正确B.错误49.证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。 （分数：1.50）A.正确B.错误50.证券交易所根据证券公司提供的清算、交收结果等对客户信用
16、资金账户内的数据进行变更。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券交易-46 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后_，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（分数：1.50）A.15 个工作日内B.20 个工作日内C.10 个工作日内D.5 个工作日内 解析：解析 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后 5 个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起
17、5 日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。2.根据国务院证券公司监督管理条例的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，_向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（分数：1.50）A.证券公司 B.商业银行C.中国结算公司D.保险公司解析：解析 国务院证券公司监督管理条例规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。3.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架
18、构设立和运行。（分数：1.50）A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会解析：解析 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。4.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括_。（分数：1.50）A.住址证明B.客户具有支配权的资产证明C.融资融券担保品证明D.已在营业部开立的客户信用证券账户 解析：解析 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应
19、向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。5.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括_。（分数：1.50）A.填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议B.本人身份证明原件及复印件C.填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”D.加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
20、解析：解析 D 选项属于机构客户需要提交的材料。6.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于_时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。（分数：1.50）A.130% B.140%C.150%D.160%解析：解析 客户维持担保比例不得低于 130%。当该比例低于 130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过 2 个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于 150%。7.从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括_。（分数：1.50）A.平等B.强制 C.公平D.诚实信用解析：解析 从事转融通业务及相关活动，应
21、当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。8.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过_。（分数：1.50）A.3 个月B.6 个月 C.9 个月D.12 个月解析：解析 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。9.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报_备案。（分数：1.50）A.证券公司B.银行C.证券交易所D.证监会 解析：解析 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。10.债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不
22、包括_。（分数：1.50）A.有利于提高利率风险 B.有利于合理确定债券和资金的价格C.有利于金融市场的流动性管理D.有利于债券交易方式的创新解析：解析 在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方。由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在：(1)有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格；(2)有利于金融市场的流动性管理；(3)有利于债券交易方式的创新。11.在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法中错误的是_。（分数：1.50）A.国债买断式回购交易按照资金账户进行申报
23、B.融券方申报“卖出”C.交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者D.融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报解析：解析 国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。12.标准券折算率是指_的比率。（分数：1.50）A.一单位债券可折成的标准券金额与其面值 B.债券市场价格折算成债券回购业务标准券C.债券的票面利率折算成债券市场价格D.债券市值折算成债券面值解析：解析 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。13.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为_。（分数：1.50）A.R 日(R 为到期日)14:00B.R+1 日(R 为到期日
24、)14:00 C.R 日(R 为到期日)17:00D.R+1 日(R 为到期日)17:00解析：解析 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为 R+1 日(R 为到期日)14:00。14.上海证券交易所在国债买断式回购引入了_制度。（分数：1.50）A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理 D.交易权限审批解析：解析 上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。15.证券登记按证券种类划分，不包括_。（分数：1.50）A.股份登记B.基金登记C.期货登记 D.权证登记解析
25、：解析 证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。16.净额清算方式的主要优点是可以_。（分数：1.50）A.简化操作手续，减少资金在交收环节的占用 B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累D.防范证券公司的经营风险解析：解析 目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。17._指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。（分数：1.50）A.法
26、律风险B.流动性风险C.操作风险D.结算银行风险 解析：解析 结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。18.针对_，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。（分数：1.50）A.价差风险B.流动性风险C.本金风险 D.法律风险解析：解析 针对本金风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。中国结算公司已经制订了货银对付实施方案，目前正在商议推行中
27、。19.下列关于分级结算原则的说法中错误的是_。（分数：1.50）A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收B.结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付 C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑D.在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法解析：解析 证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。20.为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，
28、下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是_。（分数：1.50）A.技术故障B.操作失误C.不可抗力D.管理不善 解析：解析 根据财政部和中国证监会发布的证券结算风险基金管理办法，中国结算公司还实际管理证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括_。（分数：3.00）A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.全国银行间同业拆借中心 D.银行间债券市场解析：解析 在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中
29、心。22.在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有_。（分数：3.00）A.中国农业银行 B.中国交通银行 C.烟台住房储蓄银行 D.宁波鄞州农村合作银行解析：解析 目前，在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。23.全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式的，包括_等交易步骤。（分数：3.00）A.自主报价 B.格式化询价 C.确认成交 D.成交结算解析：解析 全国银行间债券市场债券交易以询价方式进行，自主淡判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主
30、报价、格式化询价、确认成交 3 个交易步骤。24.关于我国对流动性风险的防范，下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收 B.证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度 C.证券登记结算机构可以按照有关规定将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款 D.证券登记结算机构只能动用结算参与人的担保资金完成资金交收解析：解析 目前，除按规定可动用结算互保金及证券结算风险基金外，中国结算公司已经从部分结算银行申请取得了授信额度，实践中也曾利用专用清偿证券账户的证券申请质押贷款。25.常见的内幕交易包括_。（分数：3.00
31、）A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券 B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券 C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 解析：解析 常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。26.在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有_。（分数：3.00）A.证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B.证
32、券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C.证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失D.证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失解析：解析 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。27.下列关于清算与交收的关系，下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.清算是交收的基础和保证 B.交收是清算的后续与完成 C.清算的结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移 D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生
33、财产实际转移 解析：解析 清算与交收的联系表现在：从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算与交收最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。28.下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.2009 年 10 月 30 日，创业板在深圳证券交易所开市 B.2009 年 11 月 16 日，我国股指期货开始上市交易C.2005 年 4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作 D.1999 年 8 月 1 日，中华人民共和国证券法正式
34、开始实施解析：解析 2010 年 4 月 16 日，我国股指期货开始上市交易；1999 年 7 月 1 日，中华人民共和国证券法正式开始实施。29.委托指令有多种形式，根据委托价格限制有_。（分数：3.00）A.高价委托B.市价委托 C.限价委托 D.低价委托解析：解析 委托指令有多种形式，根据委托价格限制有市价委托和限价委托。30.证券交易的交易费用包括_。（分数：3.00）A.印花税 B.增值税C.佣金 D.过户费 解析：解析 证券交易的交易费用有印花税、佣金和过户费。31.下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同B.在开盘价的
35、确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的 C.在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同 D.在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的解析：解析 在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的；在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。32.下列属于自助委托的有_。（分数：3.00）A.电话委托 B.磁卡委托 C.柜台委托D.网上委托 解析：解析 自助委托包括电话委托、磁卡委托、网上委托等。33.在上海证券交易所，个人投资者申请成为专业投资者的条件有_。（分数：3.00）A.证券账户净资产不低于人民币 100 万元B.具备
36、债券投资基础知识，并通过相关测试 C.最近 3 年内具有 10 笔以上的债券交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录 解析：解析 A 选项应为证券账户净资产不低于人民币 50 万元。34.证券经纪业务营销的内容包括_。（分数：3.00）A.产品设计 B.定价策略 C.广告策划 D.营销渠道选择 解析：解析 与一般企业营销类似，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告策划及营销渠道选择等。35.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有_。（分数：3.00）A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B.提供、传播虚假或者误导客户的信息 C.替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
37、D.为客户之间的融资提供担保 解析：解析 ABCD 项均属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。36.下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B.当日申购的基金份额，同日可以购回，但不得卖出C.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额 D.当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额解析：解析 根据我国证券交易所的相关规定，当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。37.证券自营业务内部报告的内容包括_。（分数：3.00）A.自营业务账户、席位情况B.自营资产质量 C.自营盈亏情况 D.风险监控情况
38、 解析：解析 证券自营业务内部报告的内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 客户只能与 1 家证券公司签订融资融券合同，向 1 家证券公司融入资金和证券。39.标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调
39、整出标的证券范围。40.转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券；转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。41.证券金融公司每月计算一次证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债
40、务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时，即通知证券公司在一定的期限内补交差额，直至达到约定的初始保证金比例。42.证券金融公司应当按照规定向证券公司报送融资融券的相关数据。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司应当按照规定向证券金融公司报送融资融券的相关数据。证券公司报送的数据应当真实、准确、完整。43.上海证券交易所规定，债券回购交易的申报数量必须是 100 手。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所规定债券回购交易的申报数量为 100 手或其整数倍。44.回购成交合同与债券回购主协议共同构成全国银行间债券市场质押式回购交易完整的回购合同。
41、 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 进入全国银行间债券市场的各类机构，应签署全国银行间债券市场债券回购主协议(由中国人民银行货币政策司于 2000 年 7 月 28 日颁布)。除签订回购主协议外，回购双方进行回购交易应逐笔订立回购成交合同。回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。45.由全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字为必备条款。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 以全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必
42、备条款。46.回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购双方签字、盖章后，合同生效。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。以债券为质押进行回购交易，应办理质押登记，回购合同在办理质押登记后生效。47.证券交易所质押式回购实行质押库制度。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券交易所质押式回购实行质押库制度。融资方应在回购申报前，通过证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。按照中国结算公司的相关规定，用于质押的债券需要转移至专用的质押账户。48.针对法律风险，证券登记结算管理办法规定了证券交易、托管与结算协议中与
43、证券登记结算业务有关的必备条款。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 对于操作风险、结算银行风险、法律风险等其他风险，证券登记结算管理办法做了相应的规定。针对操作风险，要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程；针对结算银行风险，证券登记结算管理办法要求建立结算银行准入标准和风险评估体系；针对法律风险，规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。中国结算公司已经根据这些规定采取了相应措施。49.证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。50.证券交易所根据证券公司提供的清算、交收结果等对客户信用资金账户内的数据进行变更。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。商业银行根据证券公司提供的清算、交收结果等，对客户信用资金账户内的数据进行变更。
