1、证券交易-45 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：70，分数：35.00)1.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。 A会员大会 B理事会 C董事会 D专门委员会（分数：0.50）A.B.C.D.2.股指期货合约最低交易保证金标准为( )。 A10% B20% C30% D40%（分数：0.50）A.B.C.D.3.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。 A1.00 元 B0.10 元 C0.01 元 D0 元（分数：0.50）A.B.C.D.4.全国银行间
2、市场买断式回购的债券券种范围与用于( )的相同。 A质押式回购 B债券远期交易 C债券期货交易 D现券买卖（分数：0.50）A.B.C.D.5.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。 A14 点 B15 点 C16 点 D17 点（分数：0.50）A.B.C.D.6.维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。 A100% B200% C300% D400%（分数：0.50）A.B.C.D.7.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 A董事会业务决策机构业
3、务执行部门分支机构 B董事会业务执行部门业务决策机构分支机构 C分支机构业务执行部门业务决策机构董事会 D业务决策机构业务执行部门分支机构董事会（分数：0.50）A.B.C.D.8.上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。 A会员公司在该所取得的交易席位 B会员公司的账户 C会员公司的客户 D证券公司的保证金账户（分数：0.50）A.B.C.D.9.股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。 A国有资产管理部门 B证券交易所 C证券登记结算公司 D当地政府（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券( )业务主要是指在每
4、一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A清算 B交割 C交收 D登记（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券公司监督管理条例于( )年起实施。 A2004 年 12 月 1 日 B2005 年 10 月 1 日 C2006 年 6 月 1 日 D2008 年 6 月 1 日（分数：0.50）A.B.C.D.12.证券营业信息技术人员编制应不少于( )人。 A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。 A交易所总经理 B交易所理事会 C交易所会员大
5、会 D交易所会员管理部门（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。 A公平 B公正 C安全 D公开（分数：0.50）A.B.C.D.15.证券登记结算机构应该设立( )。 A交易结算保证金 B员工奖励基金 C职工培训基金 D结算风险基金（分数：0.50）A.B.C.D.16.富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D5 亿（分数：0.50）A.B.C.D.17.上海证券代码为一组( )数字。
6、 A4 位 B5 位 C6 位 D8 位（分数：0.50）A.B.C.D.18.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。 A交易场所 B账户用途 C投资主体 D投资种类（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券( )后，行情信息中无该证券的信息。 A停牌 B复牌 C摘牌 D挂牌（分数：0.50）A.B.C.D.20.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。 A市场总监 B总经理 C会员部 D会员大会常委会（分数：0.50）A.B.C.D.21.办理委托手续包括投资者填写委托单和( )。 A证券经纪商受理委
7、托 B证券经纪商提供账号 C签订投资协议书 D提交证券交易意向书（分数：0.50）A.B.C.D.22.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。 A2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法 B权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权 C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算（分数：0.50）A.B.C.D.23.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。 AR 日(R 为到期日)14:00 BR+1 日(R 为到期日)14:00 CR 日(
8、R 为到期日)17:00 DR+1 日(R 为到期日)17:00（分数：0.50）A.B.C.D.24.有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。 A有形席位的报盘速度较高 B我国目前只有有形席位 C我国有普通席位和特别席位之分 D所有国家都有普通席位和特别席位两种（分数：0.50）A.B.C.D.25.标的证券为股票的，应当符合条件有( )。 A在交易所上市交易满 2 个月 B融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元 C股东人数不少于 1000 人 D近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%（分数：0.50）A.B.C.D.26.( )要求某一
9、交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收（分数：0.50）A.B.C.D.27.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰，费时少（分数：0.50）A.B.C.D.28.关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。 A证券公司可接受客户的委托 B证券公司不赚差价 C证券公司可向登记结
10、算公司融券 D证券公司只收取一定的佣金作为业务收入（分数：0.50）A.B.C.D.29.回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。 A期货交易 B远期交易 C期权交易 D债券交易（分数：0.50）A.B.C.D.30.截止到 2005 年底，在证券交易所挂牌交易的权证有( )只。 A3 B1 C7 D920（分数：0.50）A.B.C.D.31.( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 A客户信用证券账户 B客户信用资金台账 C客户信用交易担保资金账户 D客户信用资金账户（分数：0.50）A.B.C.D.32.涨跌幅价格的计算公式为( )。 A涨跌
11、幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例) B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例) C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例) D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券指数的编制遵循( )的原则。 A公平竞争 B公开、公平、公正 C公开透明 D客户优先（分数：0.50）A.B.C.D.34.冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是( )。 A上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 70%，其他股票折算率最高不超过 65% B交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90% C国
12、债折算率最高不超过 95% D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 90%（分数：0.50）A.B.C.D.35.在证券清算过程中，交易双方( )。 A通过银行网络实现清算 B都以交易所作为清算对手 C通过中央国债清算中心实现清算 D通过柜台交易中心实现清算（分数：0.50）A.B.C.D.36.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。 A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.37.下列关于公开原则的叙述，正确的是( )。 A参与交易的各方应当有获得平等的机会 B交易各方要及时公
13、布有关信息 C除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的( )不属于其中的内容。 A制度防范 B法律审批 C风险监察 D自律管理（分数：0.50）A.B.C.D.39.投资者一般由( )代为办理清算、交割、交收。 A证券交易所 B证券结算机构 C证券经纪商 D上市公司（分数：0.50）A.B.C.D.40.首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。 A2004 年 12 月 7 日 B2005 年 1 月 1 日 C2006 年 5 月 19 日 D2006 年 5 月
14、20 日（分数：0.50）A.B.C.D.41.( )对证券交易实行实时监控。 A中国证监会 B证券交易所 C证券公司 D证券登记结算机构（分数：0.50）A.B.C.D.42.我国证券交易所中，( )是证券交易所的决策机构。 A会员大会 B理事会 C专门委员会 D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.43.( )在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。 A业务执行部门 B业务决策部门 C董事会 D分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.44.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。 A收盘价 B前一日平均收盘价 C最新成交价 D净值（分
15、数：0.50）A.B.C.D.45.金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。 A金融期货 B金融期权合约 C金融衍生工具 D金融期货合约（分数：0.50）A.B.C.D.46.关于连续竞价说法错误的是( )。 A能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B在无撤单的情况下，委托当日有效 C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价（分数：0.50）A.B.C.D.47.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。 A记名证券 B不记名证券 C无纸化证券 D实物证券（分数：0.50）A.B.C.D.
16、48.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。 A5% B7% C10% D12%（分数：0.50）A.B.C.D.49.格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。 A中国人民银行 B证券交易所 C交易系统 D结算代理人（分数：0.50）A.B.C.D.50.严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。 A等于 B小于 C大于 D约等于（分数：0.50）A.B.C.D.51.( )是基础证券发行人或其以外的第三人发
17、行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日?有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 AETF B权证 CLOF D可转换债券（分数：0.50）A.B.C.D.52.开立证券账户应坚持的原则是( )。 A合法性与及时性 B合法性与真实性 C及时性与全面性 D及时性与真实性（分数：0.50）A.B.C.D.53.( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。 A中央结算公司 B中国人民银行 C银行业监督协会 D同业中心（分数：0.50）A.B.C.D.54.在我国，证券交易所的设立须经( )批准。 A中国证监会 B中国纪委 C全国人民代表大会 D国
18、务院（分数：0.50）A.B.C.D.55.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )买入申报价格和数量。 A5 个 B6 个 C7 个 D8 个（分数：0.50）A.B.C.D.56.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。 A10 B15 C20 D25（分数：0.50）A.B.C.D.57.根据我国税法的规定，印花税是在 A 股和 B 股成交后按照规定对( )的税率征收的税。 A卖方 B买方 C卖方和买方共担 D卖方和买方分别担当（分数：0.50）A.B.C.D.58.证券公司办理定向资产管理业务
19、，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。 A50 B100 C200 D500（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券公司自营业务的主要内容是( )。 A上市证券的自营买卖 B非上市证券的自营买卖 C凭证式债券的自营买卖 D金融衍生工具的自营买卖（分数：0.50）A.B.C.D.60.以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。 A可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B可转换债券具有债权和收益权的双重性质 C可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息（分数：0.50）A.B.C.D.61.上海证券交易所和中国结算上海分公司通过(
20、 )代理派发各上市公司的股息、红利业务。 A上市公司 B商业银行系统 C社会中介机构 D交易清算系统（分数：0.50）A.B.C.D.62.开立证券账户的基本原则是( )。 A合法性和公正性 B合法性和真实性 C真实性和公开性 D公正性和公平性（分数：0.50）A.B.C.D.63.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。 A最近半年连续亏损 B最近 1 年连续亏损 C最近 2 年连续亏损 D最近 3 年连续亏损（分数：0.50）A.B.C.D.64.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。 A看上市公司情
21、况而定 B一样 C不一样 D根据投资者的情况而定（分数：0.50）A.B.C.D.65.上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是( )。 A标准的 B非标准的 C二者都有 D一般来说是标准的（分数：0.50）A.B.C.D.66.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。 A上海证券交易所 B中国人民银行 C交易双方协商 D同业中心（分数：0.50）A.B.C.D.67.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。 A清算发生财产实际转移 B交收发生财产实际转移 C清算、交收均不发生财产实际转移 D清算、交收均发生财产实际转移（分数：0.
22、50）A.B.C.D.68.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。 A维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用) B维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量买入价格+利息及费用) C维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价) D维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用)（分数：0.50）A.B.C.D.69.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全
23、价交易 B市价交易 C净价交易 D买卖价交易（分数：0.50）A.B.C.D.70.新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性 C经济高效性 D股价的被操纵性（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：30.00)71.股票网上发行具有( )优点。（分数：0.50）A.经济性B.高效性C.安全性D.稳定性72.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。（分数：0.50）A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同73.设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业
24、务，应当符合的要求包括( )。（分数：0.50）A.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B.具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度C.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 5 亿元D.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 3 亿元74.证券营业部成本与费用的管理应遵循( )以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。（分数：0.50）A.凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支C.必须严格制定财务收
25、支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限D.财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支75.基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件( )。（分数：0.50）A.基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定B.募集金额不少于 2 亿人民币C.持有人不少于 1000 人D.持有人不超过 1000 人76.证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有( )。（分数：0.50）A.经营证券经纪业务已满 3 年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定C.最近 6 个月净资本在
26、20 亿元以上D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理77.证券经纪商禁止发生下列( )行为。（分数：0.50）A.泄露内幕信息B.向客户保证交易收益C.为客户提供融资、融券D.接受客户全权委托78.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。（分数：0.50）A.回购期限B.回购资金属性C.回购协议D.回购债券品种79.关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是( )。（分数：0.50）A.要提高自营业务运作的透明度B.应建立有效的风险报告机制C.应建立完备的业绩考核和激励制度D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制80.标的证券除权、除息
27、的，权证的行权价格、行权比例公式分别为( )。（分数：0.50）A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)81.证券交易程度中，开户包括开立( )。（分数：0.50）A.证券账户B.资金账户C.存款账户D.交易账户82.上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为( )。
28、（分数：0.50）A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。B.登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额C.登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额D.登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表83.国债买断式回购交易应当遵守的原则包括( )。（分数：0.50）A.公平B.公正C.公开D.诚信和自律84.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资( )。（分数：0.50）A.国债B.债券型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国家重点
29、建设债券85.投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：( )。（分数：0.50）A.要求经纪商为自己办理受托业务B.了解交易风险，明确买卖方式C.履行交割清算义务D.采用正确的委托手段86.董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（分数：0.50）A.资产、负债B.现金流C.损益D.资本充足87.自营业务的内部控制包括( )方面。（分数：0.50）A.自营业务决策管B.自营业务运作管理C.自营业务的内部监督与检查D.自营投资时间管理88.国债买断式回购的交易主体限于( )。（分数：0.50）A.A 账户B.B 账户C.
30、C 账户D.D 账户89.自营业务的风险主要包括( )。（分数：0.50）A.操作风险B.经营风险C.市场风险D.政策风险90.全国银行行间市场买断式回购应遵循( )原则。（分数：0.50）A.公平B.诚信C.自律D.风险自担91.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有( )。（分数：0.50）A.按规定收取服务费用B.不接受全权委托C.拒绝接受不符合规定的委托D.坚持为客户保密制度92.下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。（分数：0.50）A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格
31、，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果93.买断式回购交易的违约金额包括( )。（分数：0.50）A.违约交收金额B.透支利息C.违约金D.处置所扣证券可能产生的税费94.佣金费用包括( )。（分数：0.50）A.变更股权登记费B.证券公司经纪佣金C.证券交易所手续费D.证券交易监管费95.下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有( )。（分数：0.50）A.交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B.在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为
32、买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证C.证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D.每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统96.上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。（分数：0.50）A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3 日前)B.公告刊登日(T 日)C.权益登记日(T+3 日)D.现金红利发放日(T+8 日)97.深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为( )。（分数：0.50）A.自动托管B.随处通买C.哪买哪卖D.转托不限98.根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（分数
33、：0.50）A.公司实施股票的二次发行B.公司发生亏损C.公司 2/5 的董事发生变动D.公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定99.境内居民个人投资 B 股，根据有关制度规定，允许使用的是( )。（分数：0.50）A.存入境内商业银行的现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇人的外汇资金100.从结算的时间安排看，可以分为( )。（分数：0.50）A.任意交收B.滚动交收C.特别交收D.会计日交收101.双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种
34、的，( )等交易要素。（分数：0.50）A.交付方式B.买卖数量C.清算速度D.结算方式102.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。（分数：0.50）A.收取客户应当支付的利息、费用、税款B.按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物C.收取客户应当支付的违约金D.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金103.证券清算，交割、交收业务的原则是( )。（分数：0.50）A.双向过户原则B.净额清算原则C.逐日盯市原则D.钱货两清原则104.全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括( )。（分数：0.50）A.
35、交易系统生成的成交单B.电报、电传、传真C.合同书D.信件105.我国证券交易所的职能包括( )。（分数：0.50）A.提供证券交易的场所和设施B.接受上市申请，安排证券上市C.对上市公司进行监管D.组织、监督证券交易106.证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )（分数：0.50）A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查107.办理委托手续包括( )。（分数：0.50
36、）A.投资者受理委托B.投资者填写委托单C.证券经纪商受理委托D.证券经纪商填写委托单108.目前我国适用于 T+1 滚动交收的证券有( )。（分数：0.50）A.A 股B.基金C.B 股D.投资基金109.经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。（分数：0.50）A.前后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案110.债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规的是( )。（分数：0.50）A.擅自从事借券、租券等融券业务B.擅自交易未经批准上市债券C.制造并提供虚假资料和交易信息D.操纵
37、债券交易价格，或制作债券虚假价格111.证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )。（分数：0.50）A.信誉高B.发行期限长C.流动性好D.收益高112.以下( )行为属于自营违规行为，要受到处罚。（分数：0.50）A.不接受中国证监会的检查B.不配合中国证监会的调查C.不按规定上报自营业务资料和情况报告D.将自营业务与经纪业务混合操作113.下列可导致资产管理业务管理风险的行为有( )。（分数：0.50）A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.在资产管理业务中投资决策失误
38、114.证券公司对发行人的权利，是指( )。（分数：0.50）A.请求召开证券持有人会议的权力B.参加证券持有人会议、提案、表决的权力C.配售股份的认购权力D.请求分配投资收益的权利115.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所申购单位为 500 股，深圳证券交易所申购单位为 1000 股B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收116.投资者委托买卖股
39、票时要支付( )。（分数：0.50）A.开户费B.印花税C.咨询费D.佣金117.关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券C.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券118.2000 年以后，我国的新股发行出现过( )形式。（分数：0.50）A.网上竞价发行B.网上定价发行C.网上累计投标询价发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式119.证券公司应当根据集合资产管理
40、计划的情况，保持必要的( )以备支付客户的分红或退出款项。（分数：0.50）A.现金B.可随时变现的股票C.到期日在 1 年内的政府债券D.国债120.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。（分数：0.50）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买入证券121.全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是( )。（分数：0.50）A.有利于降低利率风险B.有利于合理确定债券和资金的价格C.有利于金融市场的流动性管理D.有利于债券交易方式的创新122.根据合格境外机构投资者证券交易实施细则规定，合格境外投资者出现以下( )情形时，其托管人应按有关情况报
41、交易所备案。（分数：0.50）A.经营发生亏损B.增加或减少注册资本C.涉及诉讼或在境外受到重大处罚D.指定或变更托管人123.根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（分数：0.50）A.持有公司 3%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化B.公司的董事长、1/3 以上的董事或者经理发生变动C.涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会董事会决议D.公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定124.下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。（分数：0.50）A.一般将结算参与人作为共同交收对手方B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C.如果买
42、卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D.“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易125.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。（分数：0.50）A.安全保管集合资产管理计划资产B.出具资产托管报告C.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来D.集合资产管理计划合同约定的其他事项126.关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有( )。（分数：0.50）A.连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达
43、到20%的B.ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的C.ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的D.连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的127.下列关于净额清算的说法，不正确的有( )。（分数：0.50）A.可以简化操作手续，提高清算效率B.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C.清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算D.清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并
44、计算128.根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有( )等。（分数：0.50）A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B.开立非上市股份有限公司股份转让账户C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案129.根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )等。（分数：0.50）A.具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行
45、会员义务B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 2 年以上C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D.最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元130.下面所列举的人中，( )不得开立股票账户。（分数：0.50）A.证券管理机关工作人员B.证券交易所管理人员C.证券业从业人员D.有过刑事犯罪记录的人员三、判断题(总题数：70，分数：35.00)131.增发可设置优先认购权，优先认购和普通申购分别挂牌、分开申报，但最终申购权及价格的确定是一样的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.在我国，证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )
