1、证券交易-40 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、_、证券公司自营证券账户和基金管理公司等机构证券账户。（分数：2.00）A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.一般机构证券账户D.国有企业证券账户2.网上竞价发行方式也可以称为_。（分数：2.00）A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式3._是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。（分数：2.00）A.客户服务B.客户招揽C.客户
2、咨询D.客户反馈4.关于客户开立资金账户，以下说法中错误的是_。（分数：2.00）A.客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件B.营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性C.营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密D.客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书、风险揭示书、买者自负承诺函等文件5.按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括_。（分数：2.00）A.购买渠道B.购买时机C.忠诚度D.投资动机6.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。（分数：2.00）A.警告B.罚款C.暂停其从事证券业务D.记过
3、7.权证存续期满前的_个交易日，权证终止交易，但可以行权。（分数：2.00）A.5B.4C.3D.28.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“_+原证券代码的后四位”，投票简称为“投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。（分数：2.00）A.6B.16C.26D.369.对于 LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的_。（分数：2.00）A.交易时间B.撮合交易时间C.询价时间D.大宗交易时间10.对于最低结算备付金比例，债券品种按 10%计收，债券以外的其他品种按_计收。（分数：2.00）A.5%B.15%
4、C.20%D.30%11.上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为_。（分数：2.00）A.100 股B.500 股C.1000 股D.1500 股12._账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。（分数：2.00）A.A 股B.B 股C.H 股D.债券13.我国证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托_。（分数：2.00）A.当日有效B.永久有效C.当周有效D.即时有效14.在委托时，_的身份确认可不由密码控制。（分数：2.00）A.电话自动委托B.电话转委托C.自助委托D.网上委托15.在证券公司自营业务决策中，应力求避免_。（分数：2.00）A.分级授权B.分散经营
5、C.分级决策D.分级管理16.取得权证结算资格的结算参与人须开立_，用于权证交易与行权的证券交收。（分数：2.00）A.证券账户B.资金交收账户C.结算账户D.收款账户17.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是_。（分数：2.00）A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下18.下列_不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。（分数：2.
6、00）A.佣金B.过户费C.印花税D.资本利得税19.深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为_元。（分数：2.00）A.5B.10C.50D.10020.深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，申购日后的_，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。（分数：2.00）A.T+1 日B.T+2 日C.T+3 日D.T+4 日二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)21.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有_。（分数：2.00）A.上海证券交易所
7、申购单位为 1000 股B.深圳证券交易所申购单位为 1000 股C.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除D.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号22.在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为_。（分数：2.00）A.开户B.受理C.委托D.交收23.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有_。（分数：2.00）A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最
8、高买入价格C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制24.证券公司融资融券业务的风险包括_。（分数：2.00）A.政策风险B.业务规模及集中度风险C.业务管理风险D.信息技术风险25.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取_措施。（分数：2.00）A.按每日透支金额的 1向结算参与人收取罚息B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券C.要求结算参与人立即补足透支金额D.强制卖出暂扣证券26.下述关于证券登记的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.证券登记是证券登记结算
9、机构受证券公司委托，将上市证券进行记录B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节27.在证券交易中，委托的基本要素包括_。（分数：2.00）A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.委托数量28.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。（分数：2.00）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买入证券29.下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C.中国
10、证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一30.ETF 认购方式可分为_。（分数：2.00）A.网上现金认购B.网下现金认购C.网下组合证券认购D.网上组合证券认购31.从基本原理上说，证券经纪业务可分为_。（分数：2.00）A.柜台代理买卖B.证券登记结算公司代理买卖C.证券交易所代理买卖D.证券承销代理买卖32.对新进入的一个买进有效委托，_。（分数：2.00）A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D
11、.若成交，其成交价格取决卖方叫价33.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是_。（分数：2.00）A.优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B.缺点：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C.优点：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D.优点：股价稳定34.我国目前不存在的滚动交收周期有_。（分数：2.00）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+335.证券营业部出纳人员的岗位职责是_。（分数：2.00）A.执行现金管理规定B.执行支票管理规定C.审核报销凭证D.向有关部门报送财务报表36.可转换债券的转股价格因公司_进行调整。（分数：2.00）A.送红股B.增发新股
12、C.配股D.降低转股价格37.采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以_。（分数：2.00）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买入证券三、判断题(总题数：13，分数：26.00)38.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 （分数：2.00）A.正确B.错误39.委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。 （分数：2.00）A.正确B.错误40.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。
13、 （分数：2.00）A.正确B.错误41.如果在交易日 15:00 前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。 （分数：2.00）A.正确B.错误42.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。 （分数：2.00）A.正确B.错误43.以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。 （分数：2.00）A.正确B.错误44.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。 （分数：2.00）A.正确B.错误45.登记结算公司代理机构为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。 （分数：2.0
14、0）A.正确B.错误46.在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均要执行相互清算、交收。 （分数：2.00）A.正确B.错误47.证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近 2 年内净资本均在 12 亿元以上。 （分数：2.00）A.正确B.错误48.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 50 万元。 （分数：2.00）A.正确B.错误49.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。 （分数：2.00）A.正确B.错误50.当上市公司消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。 （分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-40 答案解析
15、(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、_、证券公司自营证券账户和基金管理公司等机构证券账户。（分数：2.00）A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.一般机构证券账户 D.国有企业证券账户解析：解析 本题考查 A 股账户的分类。故选 C。2.网上竞价发行方式也可以称为_。（分数：2.00）A.招标购买方式 B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式解析：解析 网上竞价发行，是指由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，又叫招标购买方式。故选
16、 A。3._是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。（分数：2.00）A.客户服务B.客户招揽 C.客户咨询D.客户反馈解析：解析 客户招揽是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。故选 B。4.关于客户开立资金账户，以下说法中错误的是_。（分数：2.00）A.客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件B.营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性C.营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密 D.客户开立资金
17、账户时必须签署证券交易委托代理协议书、风险揭示书、买者自负承诺函等文件解析：解析 客户开立资金账户，账户密码应由客户自行设置。故选 C。5.按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括_。（分数：2.00）A.购买渠道B.购买时机C.忠诚度D.投资动机 解析：解析 按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量包括购买渠道、购买动机、忠诚度。故选 D。6.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。（分数：2.00）A.警告B.罚款C.暂停其从事证券业务D.记过 解析：解析 中国证监会对违法行为的处罚包括：警告、罚款、暂停其从事证券业务、撤销其证券营业许可证等，不包括记
18、过。故选 D。7.权证存续期满前的_个交易日，权证终止交易，但可以行权。（分数：2.00）A.5 B.4C.3D.2解析：解析 权证存续期满前的 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权。故选 A。8.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“_+原证券代码的后四位”，投票简称为“投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。（分数：2.00）A.6B.16C.26D.36 解析：解析 网络投票程序要掌握。故选 D。9.对于 LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的_。（分数：2.00）A.交易时间 B.撮合交易时间C.
19、询价时间D.大宗交易时间解析：解析 对于 LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的交易时间。故选 A。10.对于最低结算备付金比例，债券品种按 10%计收，债券以外的其他品种按_计收。（分数：2.00）A.5%B.15%C.20% D.30%解析：解析 债券以外的其他品种按 20%计收。故选 C。11.上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为_。（分数：2.00）A.100 股 B.500 股C.1000 股D.1500 股解析：解析 证券交易中一个标准交易单位为 1 手，按现行规定，股票以 100 股为 1 手，基金以 100 份基金单位为 1 手
20、。故选 A。12._账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。（分数：2.00）A.A 股 B.B 股C.H 股D.债券解析：解析 题中，A 股账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。故选 A。13.我国证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托_。（分数：2.00）A.当日有效 B.永久有效C.当周有效D.即时有效解析：解析 按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。故选 A。14.在委托时，_的身份确认可不由密码控制。（分数：2.00）A.电话自动委托B.电话转委托 C.自助委托D.网上委托解析：解析 电话转委托是投资者将投资要求通过电话报给经纪商
21、，由经纪商代为填写委托书并将委托内容输入交易系统申报进场，委托人在成交后补行签章。所以，身份确认可不由密码控制。故选 B。15.在证券公司自营业务决策中，应力求避免_。（分数：2.00）A.分级授权B.分散经营 C.分级决策D.分级管理解析：解析 根据自营业务的决策制度，要实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”的机制，不是分散经营。故选 B。16.取得权证结算资格的结算参与人须开立_，用于权证交易与行权的证券交收。（分数：2.00）A.证券账户B.资金交收账户C.结算账户 D.收款账户解析：解析 取得权证结算资格的结算参与人须开立结算账户，用于权证交易与行权的证券交收。故选C。17.关
22、于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是_。（分数：2.00）A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 解析：解析 股权登记记录应当逐笔反映，所以 A 选项说法错误；B 选项属于深圳证券交易所的登记方式；C 选项属于上海证券交易所的登记方式。故选 D。18.下列_不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。（分数：2.00）A.佣金B.过户费C
23、.印花税D.资本利得税 解析：解析 投资者的每笔交易均要按交易额的大小，以一定比例缴纳佣金、过户费、印花税，但不包括资本利得税。故选 D。19.深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为_元。（分数：2.00）A.5 B.10C.50D.100解析：解析 根据规定，从 2002 年 5 月 1 开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取；B 股每笔交易佣金不足
24、 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取。故选 A。20.深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，申购日后的_，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。（分数：2.00）A.T+1 日B.T+2 日C.T+3 日 D.T+4 日解析：解析 资金申购程序。故选 C。二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)21.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有_。（分数：2.00）A.上海证券交易所申购单位为 1000 股B.深圳证券交易所申
25、购单位为 1000 股 C.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除D.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 解析：解析 上海证券交易所申购单位为 1000 股，深圳证券交易所申购单位为 500 股，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。故选 BD。22.在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为_。（分数：2.00）A.开户 B.受理C.委托 D.交收解析：解析 在证券经纪业务中，这种代理委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。故选 AC。23.下列符合上海证券交易所关
26、于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有_。（分数：2.00）A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50% B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格 C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制 解析：解析 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%。故选 ABD。24.证券公司融资融券业务的风险包括_。（分数：2.00）
27、A.政策风险B.业务规模及集中度风险 C.业务管理风险 D.信息技术风险 解析：解析 证券公司融资融券业务的风险包括：客户信用风险；市场风险；业务规模及集中度风险；业务管理风险；信息技术风险。故选 BCD。25.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取_措施。（分数：2.00）A.按每日透支金额的 1向结算参与人收取罚息 B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券 C.要求结算参与人立即补足透支金额 D.强制卖出暂扣证券 解析：解析 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的 1。向结算参与人收取罚息，并可
28、以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额、强制卖出暂扣证券等必要措施。故选ABCD。26.下述关于证券登记的说法中，正确的有_。（分数：2.00）A.证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为 C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在 D.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 解析：解析 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键
29、所在。故选 BCD。27.在证券交易中，委托的基本要素包括_。（分数：2.00）A.证券账号 B.证券品种 C.委托价格 D.委托数量 解析：解析 委托的基本要素包括：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名以及其他内容等。故选 ABCD。28.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。（分数：2.00）A.限价卖出证券 B.高于限价卖出证券 C.低于限价卖出证券D.限价买入证券 解析：解析 在限价委托方式下，经纪商必须以限价或高于限价卖出证券，以限价或低于限价买入证券。故选 ABD。29.下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国
30、证监会报送自营业务情况 B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 解析：解析 证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。故选 ACD。30.ETF 认购方式可分为_。（分数：2.00）A.网上现金认购 B.网下现金认购 C.网下组合证券认购 D.网上组合证券认购 解析：解析 ETF 认购方式可分为网上现金认购、网下现金认购、网下组合证券认购、网上组合证券认购四种。故选 ABCD。31.从基本原理上说，证券经纪业务可分为_。（分数：2.00）A.柜台代理买卖 B.证券登记结算公司
31、代理买卖C.证券交易所代理买卖 D.证券承销代理买卖解析：解析 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少，因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。故选 AC。32.对新进入的一个买进有效委托，_。（分数：2.00）A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交 B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 D.若成交，其成交价格取决卖方叫价 解析：解析 在连续竞价的情况下，对于每一笔委托，能成交者
32、予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。所以 A 选项正确；如果委托成交，按照连续竞价的成交价格确定原则：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。因此，B、C、D 三项也是正确的。故选 ABCD。33.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是_。（分数：2.00）A.优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性 B.缺点：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购 C.优点：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D.优点：股价稳定解析：解析 网上竞价发行具有以
33、下优点：市场性、连续性、经济性、高效性。竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。故选 AB。34.我国目前不存在的滚动交收周期有_。（分数：2.00）A.T+0 B.T+1C.T+2 D.T+3解析：解析 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，T+1 和 T+3。故选 AC。35.证券营业部出纳人员的岗位职责是_。（分数：2.00）A.执行现金管理规定 B.执行支票管理规定 C.审核报销凭证D.向有关部门报送财务报表解析：解析 证券营业部出纳人员的岗位职责包括：执行现金和支票管理规定，及时准确地登记、
34、核准银行存款和现金日记账。故选 AB。36.可转换债券的转股价格因公司_进行调整。（分数：2.00）A.送红股 B.增发新股 C.配股 D.降低转股价格 解析：解析 可转换债券的转股价格因为公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整。具体调整情况公司应予公告。故选 ABCD。37.采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以_。（分数：2.00）A.限价卖出证券 B.高于限价卖出证券 C.低于限价卖出证券D.限价买入证券 解析：解析 限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券
35、。故选 ABD。三、判断题(总题数：13，分数：26.00)38.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查债券质押式回购申报的相关规定，题干说法正确。39.委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查委托的内容及重要环节，题干说法正确。40.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 （分数：2.00）A.正确B.错误
36、 解析：解析 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。41.如果在交易日 15:00 前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 应为上海证券交易所，不是深圳证券交易所。42.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 网上竞价发行的成交原则为集合竞价原则，即对买入价申报按“价格优先、时间优先”原则排列。新股定价发行是按抽签决定价格的。43.以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金
37、的行为。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查以券融资的定义，题干说法正确。44.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求发行公司，而不是证券公司，按规定的价格和比例将债券转换为股票。45.登记结算公司代理机构为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 补办要按标准收费，不是免费，题干说法错误。46.在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均要执行相互清算、交收。 （分数：2
38、.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收。即结算公司作为所有买方的卖方和所有卖方的买方，与之进行清算、交收。投资者一般由证券经纪商代为办理清算、交收。而证券公司之间、各投资者之间均不存在相互清算、交收问题。47.证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近 2 年内净资本均在 12 亿元以上。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月内净资本均在 12 亿元以上。48.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 50 万元。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。49.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查委托指令有效期的种类，题干说法正确。50.当上市公司消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临终止上市风险。题干说的是证监会应为证券交易所。
