1、证券交易-23 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.我国证券交易所中，_是证券交易所的决策机构。 A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.总经理（分数：1.50）A.B.C.D.2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。 A.50 B.100 C.200 D.500（分数：1.50）A.B.C.D.3.限定性集合资产管理计划应投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，且不得超过该计划资产净值的_。 A.30% B.20% C.10% D.
2、50%（分数：1.50）A.B.C.D.4.有关证券交易所的席位的说法正确的是_。 A.有形席位的报盘速度较高 B.我国目前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种（分数：1.50）A.B.C.D.5.境外证券经营部机构驻华代表处在符合相关条件的情况下，可以申请成为证券交易所特别会员，成为证券交易所特别会员后就享有其应有的权利和义务，在其权利中不包括_项。 A.列席证券交易所会员大会 B.向证券交易所提出相关建议 C.执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查 D.接受证券交易所提供的相关服务（分数：1.50）A.B.C.D.6.证券公司
3、对客户融资融券期限不超过_个月。 A.1 B.2 C.3 D.6（分数：1.50）A.B.C.D.7.证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的_不属于其中的内容。 A.制度防范 B.法律审批 C.风险监察 D.自律管理（分数：1.50）A.B.C.D.8.富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为_元。 A.3000万 B.5000万 C.1亿 D.5亿（分数：1.50）A.B.C.D.9.以下关于可转换债券的叙述，正确的是_。 A.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质 C.可转换债券持有
4、者可在任一时间将债券转换成股票 D.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息（分数：1.50）A.B.C.D.10.办理委托手续包括投资者填写委托单和_。 A.证券经纪商受理委托 B.证券经纪商提供账号 C.签订投资协议书 D.提交证券交易意向书（分数：1.50）A.B.C.D.11.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是_。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券 C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D.交易手续简单、清晰，费时少（分数：1.50）A.B.C.D.
5、12.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有_。 A.2005年 7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法 B.权证存续期满前 5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算（分数：1.50）A.B.C.D.13.股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向_提出股份转让过户登记申请。 A.国有资产管理部门 B.证券交易所 C.证券登记结算公司 D.当地政府（分数：1.50）A.B.C.D.14.证券公司设立集合资产管
6、理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见_内启动推广工作。 A.30日 B.10日 C.60日 D.6个月（分数：1.50）A.B.C.D.15.关于连续竞价说法错误的是_。 A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B.在无撤单的情况下，委托当日有效 C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价（分数：1.50）A.B.C.D.16.新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用_的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。 A.各证券公司 B.新股发行人 C.证券交易所 D.证券登记结算公司（分数：1
7、.50）A.B.C.D.17.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是_。 A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移 C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移（分数：1.50）A.B.C.D.18.证券交易的_原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。 A.公平 B.公正 C.安全 D.公开（分数：1.50）A.B.C.D.19.根据我国税法的规定，印花税是在 A殷和 B股成交后按照规定对_的税率征收的税。 A.卖方 B.买方 C.卖方和买方共担 D.卖方和买方分别担当（分数：1.50）A.B.C.D.20.回购交
8、易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和_的特点。 A.期货交易 B.远期交易 C.期权交易 D.债券交易（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：14，分数：40.00)21.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有_。 A.按规定收取服务费用 B.不接受全权委托 C.拒绝接受不符合规定的委托 D.坚持为客户保密制度（分数：2.00）A.B.C.D.22.关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是_。 A.当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销 B.当日行权取得的标的证券当日可以卖出 C.当日买进的权证当日可以行权 D.权证交易不实行价格涨跌幅限
9、制（分数：2.00）A.B.C.D.23.特别会员享有的权利有_。 A.交纳会员费及相关费用 B.列席证券交易所会员大会 C.向证券交易所提出相关建议 D.接受证券交易所提供的相关服务（分数：3.00）A.B.C.D.24.证券清算、交收业务的原则是_。 A.双向过户原则 B.净额清算原则 C.逐日盯市原则 D.货银对付原则（分数：3.00）A.B.C.D.25.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立哪些专用证券账户?_ A.转融通专用证券账户 B.转融通担保证券账户 C.转融通专用资金账户 D.转融通证券交收账户（分数：3.00）A.B.C.D.26.董事会
10、在严格遵守监管法规的基础上，根据公司_情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 A.资产、负债 B.现金流 C.损益 D.资本充足（分数：3.00）A.B.C.D.27.上海证券交易所 B股现金红利的派发日程安排中，正确的有_。 A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3 日前) B.公告刊登日(T 日) C.权益登记日(T+3 日) D.现金红利发放日(T+8 日)（分数：3.00）A.B.C.D.28.理财顾问服务具有_的特点。 A.顾问性 B.综合性 C.长期性 D.专业性（分数：3.00）A.B.C.D.29.投资者委托买卖股票时要支付_。 A.开户费 B.印花税
11、C.咨询费 D.佣金（分数：3.00）A.B.C.D.30.深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为_。 A.自动托管 B.随处通买 C.哪买哪卖 D.转托不限（分数：3.00）A.B.C.D.31.双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，_等交易要素。 A.交付方式 B.买卖数量 C.清算速度 D.结算方式（分数：3.00）A.B.C.D.32.证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托。营业部在收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易
12、申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。审查无异议的，营业部应根据投资者申请的_等及时办理，并将办理结果及时通知投资者。 A.时间 B.品种 C.数量 D.价格（分数：3.00）A.B.C.D.33.证券经纪商禁止发生下列_行为。 A.泄露内幕信息 B.向客户保证交易收益 C.为客户提供融资、融券 D.接受客户全权委托（分数：3.00）A.B.C.D.34.全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括_。 A.交易系统生成的成交单 B.电报、电传、传真 C.合同书 D.信件（分数：3.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)35.登记结算公司因
13、技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（分数：1.50）A.正确B.错误36.集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。（分数：1.50）A.正确B.错误37.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（分数：1.50）A.正确B.错误38.在连续交易系统中，意味着交易一定是连续的。（分数：1.50）A.正确B.错误39.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（分数：1.50）A.正确B.错误40.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。（分数：1.50）A.正确B.错误4
14、1.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（分数：1.50）A.正确B.错误42.债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（分数：1.50）A.正确B.错误43.对从事证券自营业务过程中涉嫌违反证券经营机构证券自营业务管理办法和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。（分数：1.50）A.正确B.错误44.投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（分数：1.50
15、）A.正确B.错误45.结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（分数：1.50）A.正确B.错误46.金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。（分数：1.50）A.正确B.错误47.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（分数：1.50）A.正确B.错误48.全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司
16、的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（分数：1.50）A.正确B.错误49.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。（分数：1.50）A.正确B.错误50.证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件没备和软件两个方面。（分数：1.50）A.正确B.错误51.交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（分数：1.50）A.正确B.错误52.在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（分数：1.50）A.正确B.错误53.股票交易只可以在证券交易所中进行。（分数：1.50）A.
17、正确B.错误54.在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。（分数：1.50）A.正确B.错误证券交易-23 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.我国证券交易所中，_是证券交易所的决策机构。 A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.总经理（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。故选 B。2.证券公司办理定向
18、资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。 A.50 B.100 C.200 D.500（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 此题考查的是定向资产管理业务，属于历次考查重点。故选 B。3.限定性集合资产管理计划应投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，且不得超过该计划资产净值的_。 A.30% B.20% C.10% D.50%（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 限定性集合资产管理计划应当遵循分散投资风险的原则，投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，且投资份额不得超过该计
19、划资产净值的20%。故选 B。4.有关证券交易所的席位的说法正确的是_。 A.有形席位的报盘速度较高 B.我国目前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的资格。根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷，因此 A、B 两项错误。我国的席位分为普通席位和特别席位两种，但并非所有国家都是这样，D 项也是错的。故选 C。5.境外证
20、券经营部机构驻华代表处在符合相关条件的情况下，可以申请成为证券交易所特别会员，成为证券交易所特别会员后就享有其应有的权利和义务，在其权利中不包括_项。 A.列席证券交易所会员大会 B.向证券交易所提出相关建议 C.执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查 D.接受证券交易所提供的相关服务（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 境外证券经营部机构驻华代表处成为证券交易所特别会员后的权利是：列席证券交易所会员大会；向证券交易所提出相关建议以及接受证券交易所提供的相关服务。C 项表述是义务之一，不是权利。故选 C。6.证券公司对客户融资融券期限不超过_个月。 A.1 B.2 C.
21、3 D.6（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定期限不超过 6个月。故选 D。7.证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的_不属于其中的内容。 A.制度防范 B.法律审批 C.风险监察 D.自律管理（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证券交易的风险防范包括三方面内容：制度防范、风险监察、自律管理，不包括法律审批。故选 B。8.富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为_元。 A.3000万 B.5000万 C.1亿 D.5亿（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 经国务
22、院证券监督管理机构批准，证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币 1亿元：证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。故选 C。9.以下关于可转换债券的叙述，正确的是_。 A.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质 C.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 可转换债券就是指在一定条件下可以被转换成公司股票的债券。可转债具有债权和期权的双重属性，其持有人可以选择持有债券到期，获取公司还本付息；也可以选择在约定的时间内转换
23、成股票，享受股利分配或资本增值。故选 D。10.办理委托手续包括投资者填写委托单和_。 A.证券经纪商受理委托 B.证券经纪商提供账号 C.签订投资协议书 D.提交证券交易意向书（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 A 此题考查办理委托手续程序。故选 A。11.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是_。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券 C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D.交易手续简单、清晰，费时少（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析
24、题中，D 项属于柜台自营买卖。故选 D。12.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有_。 A.2005年 7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法 B.权证存续期满前 5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算。故选 D。13.股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向_提出股份转让过户登记申请。 A.国有资产管理部门 B.证券
25、交易所 C.证券登记结算公司 D.当地政府（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。故选 C。14.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见_内启动推广工作。 A.30日 B.10日 C.60日 D.6个月（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见 6个月内启动推广工作。故选 D。15.关于连续竞价说法错误的是_。 A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B.在无撤单的情况下，委托当日有效 C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D.上
26、海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价，而非上海证券交易所。故选 D。16.新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用_的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。 A.各证券公司 B.新股发行人 C.证券交易所 D.证券登记结算公司（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。故选 C。17.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是_。
27、A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移 C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 清算不发生财产实际转移，交收发生财产实际转移。故选 B。18.证券交易的_原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。 A.公平 B.公正 C.安全 D.公开（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 这是公开原则的具体体现。故选 D。19.根据我国税法的规定，印花税是在 A殷和 B股成交后按照规定对_的税率征收的税。 A.卖方 B.买方 C.卖方和买方共担 D.卖方和买方分别担当（分数：
28、1.50）A. B.C.D.解析：解析 自 2008年 9月 19日起，证券交易印花税只对出让方(卖方)征收，对受让方(买方)不再征收。故选 A。20.回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和_的特点。 A.期货交易 B.远期交易 C.期权交易 D.债券交易（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 回购交易结合了现货交易和远期交易的特点。故选 B。二、B多项选择题/B(总题数：14，分数：40.00)21.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有_。 A.按规定收取服务费用 B.不接受全权委托 C.拒绝接受不符合规定的委托 D.坚持为客户保密制度（分数：2.
29、00）A.B. C.D. 解析：解析 题中，AC 两项是权利。故选 BD。22.关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是_。 A.当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销 B.当日行权取得的标的证券当日可以卖出 C.当日买进的权证当日可以行权 D.权证交易不实行价格涨跌幅限制（分数：2.00）A. B.C. D.解析：解析 当日行权取得的标的证券当日不得卖出，权证交易实行价格涨跌幅限制。故选 AC。23.特别会员享有的权利有_。 A.交纳会员费及相关费用 B.列席证券交易所会员大会 C.向证券交易所提出相关建议 D.接受证券交易所提供的相关服务（分数：3.00）A.B. C. D. 解析：解析
30、 题中，A 项为应承担的义务。故选 BCD。24.证券清算、交收业务的原则是_。 A.双向过户原则 B.净额清算原则 C.逐日盯市原则 D.货银对付原则（分数：3.00）A.B. C.D. 解析：解析 清算与交收原则有净额清算原则、共同对手方制度、银货对付原则、分级结算原则。故选BD。25.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立哪些专用证券账户?_ A.转融通专用证券账户 B.转融通担保证券账户 C.转融通专用资金账户 D.转融通证券交收账户（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，开立转融通专用证券账户
31、，包括转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。故选 ABD。26.董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司_情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 A.资产、负债 B.现金流 C.损益 D.资本充足（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等。故选 ACD。27.上海证券交易所 B股现金红利的派发日程安排中，正确的有_。 A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3 日前) B.公告刊登日(T 日) C
32、.权益登记日(T+3 日) D.现金红利发放日(T+8 日)（分数：3.00）A. B. C.D.解析：解析 权益登记日(T+6 日)；现金红利发放日(T+11 日)。故选 AB。28.理财顾问服务具有_的特点。 A.顾问性 B.综合性 C.长期性 D.专业性（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。故选 ABCD。29.投资者委托买卖股票时要支付_。 A.开户费 B.印花税 C.咨询费 D.佣金（分数：3.00）A.B. C.D. 解析：解析 开户时才支付开户费，买卖股票不需支付咨询费。故选 BD。30.深圳证券交易所交易证券
33、的托管制度可以概括为_。 A.自动托管 B.随处通买 C.哪买哪卖 D.转托不限（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。故选 ABCD。31.双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，_等交易要素。 A.交付方式 B.买卖数量 C.清算速度 D.结算方式（分数：3.00）A.B. C. D.解析：解析 参照双边报价的含义。故选 BC。32.证券公司营业部接受投资
34、者的债券质押式回购交易委托。营业部在收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。审查无异议的，营业部应根据投资者申请的_等及时办理，并将办理结果及时通知投资者。 A.时间 B.品种 C.数量 D.价格（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司营业部在收到投资者债券回购交易申请表后，经审查无异议的，营业部应根据投资者申请的时间、品种、数量及价格等及时办理，并将办理结果及时通知投资者。故选 ABCD。33.证券经纪商禁止发生下列_行为。 A.泄露内幕信息 B.向客户保证交易收益 C.为客户提供融资、融券 D.接受客户全权委托
35、（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 证券法修订之后可以提供融资、融券业务。故选 ABD。34.全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括_。 A.交易系统生成的成交单 B.电报、电传、传真 C.合同书 D.信件（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 题中，ABCD 四项均可。故选 ABCD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)35.登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 技术故障造成的损失能用证券结算风险基金来弥补。36.集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。（分数：
36、1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券交易所关于竞价的相关规定，题干说法正确。37.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查质押券欠库的相关规定，题干说法正确。38.在连续交易系统中，意味着交易一定是连续的。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。39.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。40.回购
37、期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查回购的相关规定，题干说法正确。41.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 15%应为 10%。42.债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 应为“买断式回购”。43.对从事证券自营业务过程中涉嫌违反证券经营机构证券自营业务管理办法和国家有
38、关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 派出机构可以进行调查。44.投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 场外应改为场内。45.结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查结算参与人的指定收款账户的定义及性质，题干说法正确。46.金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客
39、户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 金融期货交易所实行持仓限额制度。持仓限额是指金融期货交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合约持仓的最大数量。同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额。47.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券自营业务的相关规定，题干说法正确。48.全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券
40、交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查全国银行间市场质押式回购交易中结算过程的相关规定，题干说法正确。49.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。不能委托他人代理。50.证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件没备和软件两个方面。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券经纪业务的技术风险的来源，题干说法正确。51.交易
41、所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不进行追溯调整。52.在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 属于内幕消息知情人。53.股票交易只可以在证券交易所中进行。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 还存在场外交易。54.在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据投资者申购的数量来决定。
