1、证券交易-22 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.上海证券交易所资金的清算和交收以_为明细核算单位。 A.会员公司在该所取得的交易席位 B.会员公司的账户 C.会员公司的客户 D.证券公司的保证金账户（分数：1.50）A.B.C.D.2.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成_的债券。 A.基金 B.优先股 C.另一种证券 D.普通股（分数：1.50）A.B.C.D.3._要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A.滚动交收 B.会计日交收 C.时点交收 D
2、.定期交收（分数：1.50）A.B.C.D.4.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的_。 A.5% B.10% C.15% D.20%（分数：1.50）A.B.C.D.5.格式化询价是指参与者必须按照_规定的格式内容填报自己的交易意向。 A.中国人民银行 B.证券交易所 C.交易系统 D.结算代理人（分数：1.50）A.B.C.D.6.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为_。 A.维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用) B.维持
3、担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量买入价格+利息及费用) C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价) D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用)（分数：1.50）A.B.C.D.7.证券公司自营买卖的首要特点是_。 A.决策的自主性 B.交易的风险性 C.交易方式的自主性 D.收益的不稳定性（分数：1.50）A.B.C.D.8._是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 A.客户信用证券账户 B.客户信用资金台账 C.客户信用交易担保资
4、金账户 D.客户信用资金账户（分数：1.50）A.B.C.D.9.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由_家以上营业部，并且布局合理。 A.10 B.15 C.20 D.25（分数：1.50）A.B.C.D.10.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高_买入申报价格和数量。 A.5个 B.6个 C.7个 D.8个（分数：1.50）A.B.C.D.11.有关委托方式，说法错误的是_。 A.采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任 B.人工电话委托属于柜台委托 C.自助和电话委托属于非柜台委托 D.网上委托的上网终端只包括电子计算机、手
5、机等设备（分数：1.50）A.B.C.D.12._对证券交易实行实时监控。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券公司 D.证券登记结算机构（分数：1.50）A.B.C.D.13.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中_代表议案。 A.1.00元 B.0.10元 C.0.01元 D.0元（分数：1.50）A.B.C.D.14.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是_。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.专门委员会（分数：1.50）A.B.C.D.15.金融期权交易中进行流通转让的对象是_。 A.金融期货 B.金融期
6、权合约 C.金融衍生工具 D.金融期货合约（分数：1.50）A.B.C.D.16._是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 A.ETF B.权证 C.LOF D.可转换债券（分数：1.50）A.B.C.D.17.ETF申购是投资者通过_，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.一级交易商 D.证券交易所（分数：1.50）A.B.C.D.18.证券_业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和
7、资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A.清算 B.交割 C.交收 D.登记（分数：1.50）A.B.C.D.19.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由_审核批准。 A.交易所总经理 B.交易所理事会 C.交易所会员大会 D.交易所会员管理部门（分数：1.50）A.B.C.D.20.国债买断式回购按_进行申报。 A.每百元面值债券年收益率 B.每百元面值债券到期购回价 C.每千元面值债券年收益率 D.每千元面值债券到期购回价（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为_。 A.标
8、的证券除权，新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价) B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价) C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价) D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)（分数：4.00）A.B.C.D.22.全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是_。 A.有利于降低利率风险 B.有利于合理确定债券和资金的价格 C.有利于金融市场的流动性管理 D.有利于债券交易方式的创新（分数：3.00）A.B
9、.C.D.23.2000年以后，我国的新股发行出现过_形式。 A.网上竞价发行 B.网上定价发行 C.网上累计投标询价发行 D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式（分数：3.00）A.B.C.D.24.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于_。 A.挂牌公司属性不同 B.转让方式不同 C.信息披露标准不同 D.结算方式不同（分数：3.00）A.B.C.D.25.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有_。 A.上海证券交易所申购单位为 500股，深圳证券交易所申购单位为 1000股 B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有
10、效，其余申购由交易系统自动剔除 C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收（分数：3.00）A.B.C.D.26.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括_。 A.安全保管集合资产管理计划资产 B.出具资产托管报告 C.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来 D.集合资产管理计划合同约定的其他事项（分数：3.00）A.B.C.D.27.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。 A.限价卖出证券 B.高于限价卖出证券 C
11、.低于限价卖出证券 D.限价买入证券（分数：3.00）A.B.C.D.28.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有_。 A.保证金或保证券制度 B.仓位限制 C.履约金制度 D.处罚制度（分数：3.00）A.B.C.D.29.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资_。 A.国债 B.债券型证券投资基金 C.在证券交易所上市的企业债券 D.国家重点建设债券（分数：3.00）A.B.C.D.30.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员_、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 A.行为的合规性 B.行为的快捷度 C.服务的适当
12、性 D.服务的热情度（分数：3.00）A.B.C.D.31.基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件_。 A.基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定 B.募集金额不少于 2亿人民币 C.持有人不少于 1000人 D.持有人不超过 1000人（分数：3.00）A.B.C.D.32.经纪业务操作规范管理的一般要求有_。 A.前后台分离和岗位分离 B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理 C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案（分数：3.00）A.B.C.D.33.证券交易内幕信息的知情人包括_。 A.发行人的董事、监事、高级管理
13、人员 B.持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员（分数：3.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)34.在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。（分数：1.50）A.正确B.错误35.在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。（分数：1.50）A.正确B.错误36.分管融资融券业务的
14、高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。（分数：1.50）A.正确B.错误37.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司应因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（分数：1.50）A.正确B.错误38.证券公司处于证券交易的中介地位，不可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（分数：1.50）A.正确B.错误39.投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（分数：1.50）A.正确B.错误40.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。（分数：1
15、.50）A.正确B.错误41.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（分数：1.50）A.正确B.错误42.在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（分数：1.50）A.正确B.错误43.利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。（分数：1.50）A.正确B.错误44.证券公司可以自营所主(代)办公司的股份。（分数：1.50）A.正确B.错误45.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（分数：1.50）A.正
16、确B.错误46.对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（分数：1.50）A.正确B.错误47.证券市场的有效性包含两个方面的要求：证券市场的高效率(信息效率和运行效率)；证券市场的低成本(直接成本和间接成本)。（分数：1.50）A.正确B.错误48.证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。（分数：1.50）A.正确B.错误49.商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（分数：1.50）A.正确B.错误50.境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资 B股。（分数：1.
17、50）A.正确B.错误51.证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。（分数：1.50）A.正确B.错误52.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（分数：1.50）A.正确B.错误53.在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（分数：1.50）A.正确B.错误证券交易-22 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.上海证券交易所资金的清算和交收以_为明细核算单位。 A.会员公司在该所取得的交易席位 B.会员公司的账户 C.会员公司的客户 D.证
18、券公司的保证金账户（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。故选 A。2.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成_的债券。 A.基金 B.优先股 C.另一种证券 D.普通股（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成普通股票。故选 C。3._要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A.滚动交收 B.会计日交收 C.时点交收 D.定期交收（
19、分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 本题主要考查滚动交收的含义，是常考题目。故选 A。4.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的_。 A.5% B.10% C.15% D.20%（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 不得超过该公司已流通股总市值的 5%。故选 A。5.格式化询价是指参与者必须按照_规定的格式内容填报自己的交易意向。 A.中国人民银行 B.证券交易所 C.交易系统 D.结算代理人（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交
20、易意向。故选 C。6.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为_。 A.维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用) B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量买入价格+利息及费用) C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价) D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用)（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 本题考查维持担保比例的计算公式，应重点掌握。故选
21、D。7.证券公司自营买卖的首要特点是_。 A.决策的自主性 B.交易的风险性 C.交易方式的自主性 D.收益的不稳定性（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 证券公司自营买卖的特点有决策的自主性、交易的风险性和收益的不稳定性，其中决策的自主性是其首要特点，交易方式的自主性是决策的自主性的一个方面，C 项错误。故选 A。8._是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 A.客户信用证券账户 B.客户信用资金台账 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用资金账户（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。故选
22、D。9.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由_家以上营业部，并且布局合理。 A.10 B.15 C.20 D.25（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 20 家以上营业部，并且布局合理是申请从事代办股份转让服务业务所必需的。故选 C。10.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高_买入申报价格和数量。 A.5个 B.6个 C.7个 D.8个（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 最优五档报价。故选 A。11.有关委托方式，说法错误的是_。 A.采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任 B.人工电话委托属于柜台委托
23、C.自助和电话委托属于非柜台委托 D.网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等设备（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 人工电话委托属于非柜台委托。故选 B。12._对证券交易实行实时监控。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券公司 D.证券登记结算机构（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 我国证券法规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。故选 B。13.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中_代表议案。 A.1.00元 B.0.10元 C.0.01元 D.0元（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析
24、 掌握网络投票程序。故选 A。14.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是_。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.专门委员会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 两交易所都没有董事会。故选 C。15.金融期权交易中进行流通转让的对象是_。 A.金融期货 B.金融期权合约 C.金融衍生工具 D.金融期货合约（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 只有金融期权合约符合题意。故选 B。16._是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 A.ETF B.
25、权证 C.LOF D.可转换债券（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。故选 B。17.ETF申购是投资者通过_，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.一级交易商 D.证券交易所（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 ETF 申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。故选 C。18.证券_业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的
26、证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A.清算 B.交割 C.交收 D.登记（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 本题主要考查清算的内容，重点掌握。故选 A。19.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由_审核批准。 A.交易所总经理 B.交易所理事会 C.交易所会员大会 D.交易所会员管理部门（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门；经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。故选 B。20.国债买断式回购按_进
27、行申报。 A.每百元面值债券年收益率 B.每百元面值债券到期购回价 C.每千元面值债券年收益率 D.每千元面值债券到期购回价（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。故选 B。二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为_。 A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价) B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价) C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格(标的证券
28、除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价) D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)（分数：4.00）A. B. C. D.解析：解析 标的证券除息的，行权比例不变。故选 ABC。22.全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是_。 A.有利于降低利率风险 B.有利于合理确定债券和资金的价格 C.有利于金融市场的流动性管理 D.有利于债券交易方式的创新（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义。故选 ABCD。23.2000年以后，我国的新股发行出现过_形式。 A.网上竞价发行
29、B.网上定价发行 C.网上累计投标询价发行 D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式（分数：3.00）A.B. C. D. 解析：解析 题中，A 项在 2000年前在我国出现过。故选 BCD。24.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于_。 A.挂牌公司属性不同 B.转让方式不同 C.信息披露标准不同 D.结算方式不同（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 考查察股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处。故选 ABCD。25.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有_。 A.上海证券交
30、易所申购单位为 500股，深圳证券交易所申购单位为 1000股 B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除 C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收（分数：3.00）A.B. C.D. 解析：解析 深圳证券交易所申购单位为 500股，上海证券交易所申购单位为 1000股；每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。故选 BD。26.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括_。 A.安全保管集合资产管理计
31、划资产 B.出具资产托管报告 C.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来 D.集合资产管理计划合同约定的其他事项（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括安全保管集合资产管理计划资产，执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律，行政法规，中国证监会的规定，或者集合资产管理合同规定的，应当要求改正：未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；出具资产托管报告；集会资产管
32、理合同约定的其他事项。故选 ABCD。27.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。 A.限价卖出证券 B.高于限价卖出证券 C.低于限价卖出证券 D.限价买入证券（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 依据的是交易指令的权威性。故选 ABD。28.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有_。 A.保证金或保证券制度 B.仓位限制 C.履约金制度 D.处罚制度（分数：3.00）A. B. C.D.解析：解析 履约金制度为上海证券交易所的风险控制措施。故选 AB。29.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资_。 A.国债 B.债券型证券投资基金 C.在证券交易所上市的企
33、业债券 D.国家重点建设债券（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资于国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性极强的固定收益类金融产品。故选ABCD。30.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员_、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 A.行为的合规性 B.行为的快捷度 C.服务的适当性 D.服务的热情度（分数：3.00）A. B.C. D.解析：解析 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交
34、易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。故选 AC。31.基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件_。 A.基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定 B.募集金额不少于 2亿人民币 C.持有人不少于 1000人 D.持有人不超过 1000人（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 考生要熟悉基金申请在深圳证券交易所上市的条件。故选 ABC。32.经纪业务操作规范管理的一般要求有_。 A.前后台分离和岗位分离 B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理 C.营业部工作人员不得私下接受代理
35、客户办理相关业务 D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 经纪业务操作规范管理的一般要求包括：前后台分离和岗位分离；重要岗位专人负责，严格操作权限管理；营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务；营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。故选 ABCD。33.证券交易内幕信息的知情人包括_。 A.发行人的董事、监事、高级管理人员 B.持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
36、 D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选 ABCD。三、B判断题/B(总题
37、数：20，分数：30.00)34.在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方应在回购期内保持质押券对应标准券足额。35.在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 三种债券都是债券市场的交易品种。36.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司融资融券业务的前、中
38、、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。37.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司应因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。38.证券公司处于证券交易的中介地位，不可以对可能形成的内幕交易行为进行
39、审查把关。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。39.投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 不仅有题干所述的途径，还可以采用电话委托、网上交易等途径。题干所说只有一种途径是错误的。40.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在可转债发行 6个月之后，才能转换成发行人的股票。4
40、1.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券自营业务是指证券公司，而不是上市公司，以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。42.在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查深交所权证清算交收的相关规定，题干说法正确。43.利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解
41、析 网上累计投标询价的定义。44.证券公司可以自营所主(代)办公司的股份。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。45.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响。46.对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券公司资产管理业务的相关规定，题干说法正确。47.证券市场的有效性包含两个方面的要求：证券市场的高效率(信息效率和运行效率)；证券市场的低成本(直接成本和间接成本
42、)。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券市场的有效性的相关内容，题干说法正确。48.证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券公司从事资产管理业务的相关规定，题干说法正确。49.商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 商业银行间的债券回购业务通过全国统一同业拆借市场进行。2009 年 1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。50.境内居民个人可以使用存入境
43、内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资 B股。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 不可使用外币现钞。51.证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 网下发行仍然需要登记。52.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，无须再次申报。53.在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。
