1、证券交易-20 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：70，分数：35.00)1.( )不是委托人的权利与义务。 A在经纪商同意的条件下可透支交易 B接受交易结果 C履行交割清算义务 D如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查（分数：0.50）A.B.C.D.2.上海证券交易所于( )年开办了以国债为主要品种的回购交易。 A1991 B1992 C1993 D1994（分数：0.50）A.B.C.D.3.国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示( )。 A3 个月回购 B资金年收益率为 3% C3 年期国债 D3 天回购（分数：0.50
2、）A.B.C.D.4.批量证券转托管可分为( )两种方式 A整体转托管和批量报盘转托管 B整体转托管和部分转托管 C批量报盘转托管和部分转托管 D部分转托管和批量转托管（分数：0.50）A.B.C.D.5.对内部职工股分派现金红利，深圳交易所的规定是由( )派发。 A上市公司自行 B结算公司 C委托承销商 D上市公司自行派发或结算公司派发（分数：0.50）A.B.C.D.6.以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。 A内幕交易 B专设自营账户 C操纵市场 D欺诈客户（分数：0.50）A.B.C.D.7.下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。 A挪用客户的证券或资金 B接受客户的全权委托
3、C为客户提供信用交易 D未经客户的委托擅自为客户买卖证券（分数：0.50）A.B.C.D.8.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。 A验证 B审单 C查验资金和证券 D审查投资者的证券投资风险承受能力（分数：0.50）A.B.C.D.9.我国于( )年，先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场。 A1990 B1992 C1988 D1986（分数：0.50）A.B.C.D.10.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A1 分钟 B2 分钟 C3 分钟 D5 分钟（分数：0.50）A.B.C.D.11.按现行规
4、定，股票(含 A 股、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。 A10% B5% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.12.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。 A国债 BA 股 CB 股 D权证（分数：0.50）A.B.C.D.13.企业债回购交易中提交的质押券应当为( )。 A企业债 B国债 C国债和企业债 D企业债和融资券（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。 A15% B10% C5% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.15
5、.某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为( )。 A16.25 元/股 B17.50 元/股 C20.00 元/股 D25.00 元/股（分数：0.50）A.B.C.D.16.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( ) (R 为股权登记日)。 AR 日 BR+1 日 CR+2 日 DR+3 日（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券公司对客户融资融券的期限不得超过( )。 A1 个月 B2 个月 C6 个月 D1 年（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列计算结算
6、备付金账户可用余额的方法，正确的是( )。 A可用余额=账户余额+(T+1 实收付)-冻结金额-最低备付限额 B可用余额=账户余额+(T+0 实收付)-冻结金额-最低备付限额 C可用余额=账户余额+(T+1 实收付)-冻结金额 D可用余额=账户余额+(T+0 实收付)-冻结金额（分数：0.50）A.B.C.D.19.买断式回购初始交易日(T 日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。 A交易席位 B证券账户 C清算编号 D资金账户（分数：0.50）A.B.C.D.20.根据现行有关部门制度规定，上海证券交
7、易所上市的 B 股现金红利发放日为( )。 AT+2 日 BT+4 日 CT+6 日 DT+11 日（分数：0.50）A.B.C.D.21.折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( )，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。 A市场利率 B市场价格 C风险 D面值（分数：0.50）A.B.C.D.22.( )是全国银行间债券市场的主管部门。 A中国人民银行 B中国银监会 C财政部 D中国国债登记结算公司（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。 A供求关系 B
8、交易价格 C市场秩序 D交易量（分数：0.50）A.B.C.D.24.以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是( )。 A某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元 B某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元 C某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元 D某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元（分数：0.50）A.B.C.D.25.证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A可以使用 B可以借用 C可以租用 D也不能使用（分数：0.50）A.B.C.D.26.回购
9、期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。 A债券 B标准券 C股票 D所有有价证券（分数：0.50）A.B.C.D.27.证券登记结算公司提供的服务不包括( )。 A登记 B存管 C结算 D监管（分数：0.50）A.B.C.D.28.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。 A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模（分数：0.50）A.B.C.D.29.单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。 A3% B5% C8
10、% D10%（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列不是定向资产管理业务特点的是( )。 A证券公司与客户必须是一对一的 B具体投资方向应在资产管理合同中约定 C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D通过专门账户经营运作（分数：0.50）A.B.C.D.31.参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。 A佣金 B过户费 C承销手续费 D委托手续费（分数：0.50）A.B.C.D.32.如果将上网定价发行的申购日作为 T 日，则对申购资金进行验资日为( )日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4（分数：0.50）A.B.C.D.33.下列对于市价委托，不
11、正确的说法是( )。 A没有价格上的限制 B成交迅速 C成交率高 D我国目前采用此种委托方式较多（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列适用于发行日交割、交收方式的是( )。 A上市公司发起设立 B上市公司进行定向募集资金 C上市公司增资发行新股 D上市公司进行网上定价发行（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。 A50% B60% C80% D100%（分数：0.50）A.B.C.D.36.我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有( )。 A人民币普通股票账户 B人民币特种股票账户 C证券公司经纪证券账户 D证券投资基金账户（分数：0.50）A
12、.B.C.D.37.在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以( )为限。 A回购交易额加利息 B回购交易额 C支付履约金给守约方 D支付履约金加罚息（分数：0.50）A.B.C.D.38.从 1994 年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用( )以作为证券回购交易的报价方式。 A年收益率 B百元面值债券的到期回购价 C到期收益率 D持有期收益率（分数：0.50）A.B.C.D.39.( )是营业部经营管理的核心。 A财务管理 B安全管理 C风险管理 D经纪业务管理（分数：0.50）A.B.C.D.40.在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返
13、售债券余额应小于该只债券流通量的( )。 A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.41.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。 A证券与资金管理分离 B券商托管证券与银行存管资金 C券商与银行分工明确 D专业和高效相结合（分数：0.50）A.B.C.D.42.目前，ETF 认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。 A企业活期存款利率和实际冻结天数 B企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C企业活期存款利率和实际交易天数 D企业一年定期存款利率和实际交易天数（分数：0.50）A.B.C.D.43.下面的( )不是我国证券账号
14、的种类。 A人民币普通股票账号 B人民币特种股票账号 C证券投资基金账号 D权证交易账号（分数：0.50）A.B.C.D.44.上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。 A每日 B每周一次 C每个交易日 D每月一次（分数：0.50）A.B.C.D.45.在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行( )的制度。 A先入库，后买进 B先买进，后入库 C先卖出，后入库 D先入库，后卖出（分数：0.50）A.B.C.D.46.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。 A
15、公示处分 B警告 C没收非法所得 D罚款（分数：0.50）A.B.C.D.47.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。 A证券经营机构下班时间 B国家规定的下班时间 C24 点 D证券交易所下午闭市（分数：0.50）A.B.C.D.48.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A20% B25% C30% D35%（分数：0.50）A.B.C.D.49.下列关于委托数量的说法，不正确的有( )。 A在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报
16、数量应为 100 股(份)或其整数倍 B在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以 10 张或其整数倍进行申报 C在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币 1000 元标准券为 1 手 D在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 100 万股(份)（分数：0.50）A.B.C.D.50.在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于( )。 A上证 A 股 B深证 A 股 C基金 DB 股（分数：0.50）A.B.C.D.51.证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括( )。 A罚金 B警示 C责令处分有关责任人员 D撤销融资融券业务许可（分数：0.
17、50）A.B.C.D.52.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。 A1 年定期存款利率 B金融同业活期存款利率 C0 D活期存款利率（分数：0.50）A.B.C.D.53.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。 A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5% C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 10% D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%（分数：0.50）A.B.C.D.54.投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。 A复合托管 B双重托
18、管 C指定托管 D转托管（分数：0.50）A.B.C.D.55.全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为( )。 A公开报价和对话报价 B公开报价和秘密报价 C秘密报价和对话报价 D以上答案都不对（分数：0.50）A.B.C.D.56.在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。 A建立专用自营账户 B将自营账户借给他人使用 C使用他人名义和非自营席位变相自营 D账外自营（分数：0.50）A.B.C.D.57.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A成交面额的 0.05% B成交金额的 0.1% C成交金额的 0.15% D不征收证券过户费（分数：0.50）A.B.C.D
19、.58.( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。 A2004 年记账式(十期) B2005 年记账式(二期) C2005 年记账式(十期) D2004 年记账式(二期)（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券回购交易从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过( )。 A6 个月 B9 个月 C1 年 D18 个月（分数：0.50）A.B.C.D.60.标的证券为股票的，应当符合条件有( )。 A在交易所上市交易满 2 个月 B融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元 C股东人数不少于 1000 人 D近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日
20、均换手率的 20%（分数：0.50）A.B.C.D.61.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。 A席位，席位 B证券账户，证券账户 C席位，证券账户 D证券账户，席位（分数：0.50）A.B.C.D.62.对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。 A最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价 B买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价 C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准 D
21、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%（分数：0.50）A.B.C.D.63.若某券种 A 是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为( )。 A国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100 B国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率)100 C国债标准券折算率=计算参考价93%100 D国债标准券折算率=计算参考价90%100（分数：0.50）A.B.C.D.64.下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有( )。 A验资结束后一日(T+3 日)，对有效申购按时
22、间先后顺序进行统一的连续配号 B当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 C当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股（分数：0.50）A.B.C.D.65.国债回购交易的开展会提高国债的( )。 A利率风险 B收益率 C流动性 D发行成本（分数：0.50）A.B.C.D.66.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。 A市场指数的风险度 B市场指数的波动性 C市场价格的波动性 D市场价格的风险度（分数：0.50）A.B.C.D.67.假
23、设一个客户融资买入时交付的保证金为 m，融资买入的证券数量为 b，买入价格为 c，证券价格为d，当日收盘价为 e，开盘价为 f。则该客户的融资保证金比例为( )。 Am/(be) Bm/(bc) Cm/(bf) Dm/(bd)（分数：0.50）A.B.C.D.68.记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于 ( )交割到账，从而完成证券过户手续。 A交易当日 B规定日 C成交日 D交易日周末（分数：0.50）A.B.C.D.69.证券公司应当在每一月份结束后 10 个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( )。 A融资融券业务客户的
24、开户数据 B对全体客户和前 5 名客户的融资融券余额 C客户交存的担保物种类和数量 D有关风险控制指标值（分数：0.50）A.B.C.D.70.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。 A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终端处理机 D场内交易员（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：30.00)71.网上发行包括以下( )类型。（分数：0.50）A.网上竞价发行B.网上定价发行C.累计投标询价发行D.定价市值配售72.以下交易活动中属于内幕交易的是( )。（分数：0.50）A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券B.某上市公司监事
25、无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票73.开立证券账户的基本原则为( )。（分数：0.50）A.专用性B.合法性C.固定性D.真实性74.下列关于申报时间的说法，错误的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00B.每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:
26、1011:30、13:0015:00D.每个交易日 9:209:25、14:5715:00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理75.对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括( )。（分数：0.50）A.市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易B.市价委托的成交迅速快而且成交率高C.只有在委托执行后才能知道实际的执行价格D.市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低76.下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是( )。（分数：0.50）A.当有效申购总量等于该次股票发
27、行量时，投资者按其有效申购量认购股票B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理C.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每 1000 股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购 1000 股77.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )。（分数：0.50）A.有 15 家以上营业部，并且布局合理B.最近 2 年内不存在重大违法违规行为C.最近 1 年内在证券市场没有
28、重大违法违规行为D.最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元78.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有( )。（分数：0.50）A.见券付款B.券款对付C.见款付券D.钱货两清79.以下信息均尚未公开，其中属于内幕信息的包括( )。（分数：0.50）A.证券发行人订立普通合同B.发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域C.发行人将在证券发行后，投资 5000 万美元用于购买国外的先进技术设备D.发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的 2%80.有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形，证券交易所分别公布相关
29、证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（分数：0.50）A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3 只股票(基金)B.日价格振幅达到 15%的前 3 只股票(基金)C.日换手率达到 15%的前 3 只股票(基金)D.日换手率达到 20%的前 3 只股票(基金)81.受托投资管理业务的管理风险有( )。（分数：0.50）A.与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.与客户发生纠纷82.在权证交易中，禁止的事项有( )。（
30、分数：0.50）A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.禁止任何人直接操纵权证价格C.禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格D.禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格83.下列属于交易所会员义务的是( )。（分数：0.50）A.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B.派遣合格代表入场从事证券交易活动C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展D.按规定缴纳各项经费84.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。（分数：0.50）A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金
31、份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更85.上市公司有以下( )情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。（分数：0.50）A.最近两年连续亏损B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C.公司主要银行账号被冻结D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月内不能恢复86.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。（分
32、数：0.50）A.上海证券交易所B.B 股的境外代理商C.证券公司D.B 股托管银行87.约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于( )。（分数：0.50）A.甲方死亡或丧失持有人会议的权力B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散D.L 方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销88.根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括( )。（分数：0.50）A.成交量B.成交价C.买方D.卖方89.A 股账户按持有人可以分为( )。（分数：0.50）A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.银行专用账户D.证券公司和基金管理
33、公司等机构证券账户90.T+1 滚动交收目前适用于我国的( )交易等。（分数：0.50）A.A 股B.B 股C.基金D.债券回购91.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合( )要求。（分数：0.50）A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形92.上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是( )。（分数：0.50）A.发展我
34、国国债市场B.活跃国债交易C.发挥国债这一金边债券的信用功能D.为社会提供一种新的融资方式93.根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（分数：0.50）A.公司经营政策发生重大变化B.公司遭受超过净资产 10%以上的重大亏损C.上市公司收购的有关方案D.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息94.证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括( )。（分数：0.50）A.客户开户基本情况B.客户委托的基本情况C.客户证券账户的库存情况D.客户资金账户的余额95.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。（分数：0.50）A.到期交付方式B.
35、首期交易净价C.到期交易净价D.回购债券数量96.关于我国权证交易，以下选项正确的是( )。（分数：0.50）A.单笔权证买卖申报数量不得超过 10 万份B.当日买进的权证，当日可以卖出C.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)D.已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证97.清算与交割、交收的联系表现在( )。（分数：0.50）A.先清算后交割、交收B.清算与交割、交收都分为证券与价款两项C.交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算；清算、交收则是对应收应付净额的收付D.证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收98.证券登记按种类登记可分为( )。（分数：
36、0.50）A.股份登记B.基金登记C.债券登记D.权证登记99.目前我国债券的交易方式主要包括( )。（分数：0.50）A.现货交易B.期货交易C.回购交易D.竞价交易100.证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。（分数：0.50）A.挪用客户资产B.将资产管理业务与自营业务分开操作C.内幕交易或操纵市场D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资101.从结算的时间安排来看，交收可以分为( )。（分数：0.50）A.滚动交收B.特约日交收C.会计日交收D.例行日交收102.我国网上竞价发行方式与定价发行方式的区别在于( )。（分数：0.50）A.发行价格的确定方式
37、不同B.认购成功者的确认方式不同C.资金冻结方式不同D.承销手续费支付方式不同103.非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在( )等几个方面。（分数：0.50）A.业务资格B.推荐挂牌C.股份报价转让D.信息披露104.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。（分数：0.50）A.按合同约定承担投资风险B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划105.有关开盘价的说法，下列中正确的是( )。（分数：0.50）A.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价B.证券的开盘价通过连
38、续竞价方式产生C.不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生D.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效106.下列关于分级结算原则的说法正确的是：( )。（分数：0.50）A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算与交收B.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。C.当且仅当资金交付是给付证券，证券交付是给付资金D.将结算机构作为共同对手方107.企业开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有( )。（分数：0.50）A.企业营业执照复印件B.法人证券账户卡C.企业法人代表签署的授权委托书D.经办人身份证复印件108.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、
39、赎回业务的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过 99999900 元C.上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外109.以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括( )。（分数：0.50）A.法律风险B.市场风险C.财务风险D.管理风险110.证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。（分数：0
40、.50）A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币 2 亿元C.净资本不低于人民币 5 亿元D.最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚111.连续竞价期间，即时行情包括( )。（分数：0.50）A.证券代码及简称B.股价指数C.当日最高成交价和当日最低成交价D.当日累计成交数量和金额112.下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施( )。（分数：0.50）A.在会员范围内通报批评B.暂停或者限制交易C.取消会员资格D.罚金113.下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是( )。（分数：0.50）A.首家以会员制为组织形式的交易所B.成立于 20
41、06 年 9 月 8 日C.我国内地首家金融衍生品交易所D.首家以公司制为组织形式的交易所114.某公司有 X 品种国债 1000 元，折合标准券 1500 元，当日做了 1000 元的现券卖出，又做了 1500 元的回购融资，此行为应按( )的规定予以处罚。（分数：0.50）A.透支行为B.卖空国债行为C.信用交易行为D.操纵市场行为115.全国银行间债券回购参与者不包括( )。（分数：0.50）A.商业银行及其授权分支机构B.非银行金融机构和非金融机构C.中国人民银行D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行116.证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料( )。
42、（分数：0.50）A.申请书B.经营证券业务许可证C.企业法人营业执照副本复印件D.资产管理业务计划书和业务操作流程117.证券公司申请会员资格时需提交( )。（分数：0.50）A.申请书B.设立的批准文件C.章程及主要业务规章制度D.董事、监事高级管理人员的个人资料118.关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。（分数：0.50）A.董事会是自营业务的最高决策机构B.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构C.自营业务部门是自营业务的执行机构D.研发部门是自营业务的操作机构119.主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下( )条件。（分数：0.50）A.设立满 5
43、年B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C.主营业务突出，具有持续经营记录D.公司治理结构健全，运作规范120.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。（分数：0.50）A.向结算公司提交网络申请B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码C.到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票121.以下属于上市公司运作行为的有( )。（分数：0.50）A.分红派息、配股、转股B.回购、赎回C.吸收合并、破产D.生产、销售、盈利或亏损122.证券回购交易是( )以持有的证券为抵押品，获得一定期限
44、内的资金使用权。（分数：0.50）A.证券持有者B.资金需求者C.融资者D.资金贷出方123.证券自营业务主要风险是( )。（分数：0.50）A.法律风险B.政策风险C.市场风险D.管理风险124.开办国债回购交易的目的是( )。（分数：0.50）A.发展国债市场B.活跃国债交易C.发挥国债的信用功能D.提供一种融资方式125.无形席位申报方式的申报程序为( )。（分数：0.50）A.委托指令前置终端处理机和通讯网络交易所主机B.委托指令终端机+交易所主机C.委托指令电话通知场内员终端机交易所主机D.委托指令交易所主机126.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括( )。（分数：0.
45、50）A.公平公正、诚实守信B.健全内控C.投资风险客户自担D.规范运作127.自营业务运作管理重点包括( )等方面。（分数：0.50）A.通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险B.明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则C.建立严密的自营业务操作流程D.自营业务的清算，统计由专门人员执行128.关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B.停牌期间，可以申报，申报也可以撤销C.上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价129.以下属于连续竞价的特
46、点的是( )。（分数：0.50）A.每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理B.能成交的予以成交C.不能成交的等待机会成交D.部分成交的则让剩余部分继续等待130.下列关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，说法正确的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所：申报单位为手，1000 元标准券为 1 手B.上海证券交易所：申报价格量小变动单位为 0.005 元或其整数倍C.深圳证券交易所：量小报价变动为 0.01 或其整数倍D.深圳证券交易所：交易单位为合计面额 1000 元(即 1 手)及其整数倍三、判断题(总题数：70，分数
47、：35.00)131.沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在 AA 以上的企业债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.保险机构投资者按照每一保险产品开立 1 个证券账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成 T 日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。( )（分数：0.50）
