1、证券交易-19 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：70，分数：35.00)1.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取( )方式。 A双边净额清算 B多边净额清算 C双边金额清算 D多边金额清算（分数：0.50）A.B.C.D.2.某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 12 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%。则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。 A400000 B18182 C33333 D2000000（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券营业部专用基金的提取应
2、当( )。 A先用后提，量出为入 B先用后进，量入为出 C先提后用，量出为入 D先提后用，量入为出（分数：0.50）A.B.C.D.4.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。 A30% B40% C50% D80%（分数：0.50）A.B.C.D.5.股票网上竞价发行的主要优点不包括( )。 A经济性 B高效性 C低风险性 D市场性（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。 A资金数量 B交易量 C交易品种 D时间和条件（分数：0.50）A.B.C.D.7.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)
3、以上，可采用大宗交易方式进行。 A1000 B5000 C10000 D50000（分数：0.50）A.B.C.D.8.客户维持担保比例不得低于( )。 A120% B130% C140% D150%（分数：0.50）A.B.C.D.9.在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照( )确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。 A中国证监会 B主承销商 C上市的证券交易所 D股票发行人（分数：0.50）A.B.C.D.10.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )。 A法人结算席位 BA、B 股联合席位 C风险金账户 D结算经办人（分数：0.50）
4、A.B.C.D.11.上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。 A证券交易所交易系统 B交易清算系统 C证券公司 D互联网（分数：0.50）A.B.C.D.12.债券买断式回购交易也称( )。 A封闭式回购 B开放式回购 C一次性回购 D双向回购（分数：0.50）A.B.C.D.13.上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。 A100 股 B500 股 C1000 股 D1500 股（分数：0.50）A.B.C.D.14.下列的( )不是交易所交易基金具有的优势。 A与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数 B能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
5、C基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作 D通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用（分数：0.50）A.B.C.D.15.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。 A10 B15 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.16.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。 A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划（分数：0.50）A.B.C.D.17.在登记结算公司办
6、理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。 A原证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券的非交易过户 C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过户（分数：0.50）A.B.C.D.18.深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为( )元。 A5 B10 C50 D100（分数：0.50）A.B.C.D.19.中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的( )。 A全国银行间债券市场的主管部门 B办理债券的登记、托管与结算的机构 C对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构 D全国银行间债
7、券市场的监督部门（分数：0.50）A.B.C.D.20.根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。 A固定资产投资 B股本投资 C调剂资金临时余缺 D期货市场投资（分数：0.50）A.B.C.D.21.上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。 A0.05% B0.1% C0.5% D1%（分数：0.50）A.B.C.D.22.股权登记日简记做“( )”。 AT 日 BD 日 CR 日 DF 日（分数：0.50）A.B.C.D.23.上网申购新股冻结的资金的利息归( )。 A发行人所有 B开户银行所有
8、 C证券交易所所有 D证券登记公司所有（分数：0.50）A.B.C.D.24.国债交易的计息原则是( )。 A算尾不算头 B头尾都要算 C算头不算尾 D头尾都计息（分数：0.50）A.B.C.D.25.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经( )批准。 A证券公司注册地中国证监会派出机构 B证券交易所 C证券登记结算机构 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.26.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。 A基本风险和非基本风险 B系统风险和非系统风险 C证券自营业务风险和证券经纪业务风险 D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险（分数：0.50）A.B.C.
9、D.27.A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A特殊机构证券账户 B交易所证券账户 C一般机构证券账户 D国有企业证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.28.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过( )亿元。 A5%，2 B15%，2 C5%，3 D10%，3（分数：0.50）A.B.C.D.29.下列( )不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。 A佣金 B过户费 C印花税 D资本利得税（分数：0.50）A.B.C.D.30.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。 A警
10、告 B罚款 C暂停其从事证券业务 D记过（分数：0.50）A.B.C.D.31.上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为( )元。 A0.001 B0.005 C0.01 D0.05（分数：0.50）A.B.C.D.32.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。 A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.33.发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的( )原则。 A谁主管谁负责 B快速反应 C重点保护 D疏导化解（分数：0.50）A.B.C.D.34.证券营业部的通讯设备管理包括(
11、)。 A机型先进、容量充足 B机型容量 C运行效率、行情分析系统 D数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养（分数：0.50）A.B.C.D.35.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。 A现货交易 B回购交易 C期货交易 D远期交易（分数：0.50）A.B.C.D.36.( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。 A客户资料管理 B客户开发 C客户需求调查 D客户的个性化服务（分数：0.50）A.B.C.D.37.关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是( )。 A证券公司设立限定性资产管理计
12、划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案 B证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准 C证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准 D证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准（分数：0.50）A.B.C.D.38.2006 年 1 月 16 日，中国证监会批复同意( )股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。 A天津泰达开发区非上市股份有限公司 B中关村科技园区非上市股份有限公司 C上海浦东商业区非上市股份有限公司 D重庆港非上市股
13、份有限公司（分数：0.50）A.B.C.D.39.债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种。 A派生出来 B同向 C附加 D对冲（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司证券自营业务买卖的对象是( )。 A上市证券 B非上市证券 C以上两者都有 D所有有价证券都可以成为自营买卖的对象（分数：0.50）A.B.C.D.41.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行（分数：0.50）A.B.C.D.42.根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申
14、购资金冻结。 AT+1 日 BT+2 日 CT+0 日 DT+3 日（分数：0.50）A.B.C.D.43.证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。 A当日 B次日 C第三日 D第四日（分数：0.50）A.B.C.D.44.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。 A1993 年 12 月和 1994 年 11 月 B1993 年 10 月和 1994 年 12 月 C1994 年 10 月和 1993 年 12 月 D1993 年 12 月和 1994 年 10 月（分数：0.50）
15、A.B.C.D.45.全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过( )天。 A30 B61 C91 D360（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券指数设置和编制的具体方法由( )规定。 A证券交易所 B证监会 C证券公司 D基金公司（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券营业部信息技术人员编制应不少于( )。 A1 人 B2 人 C3 人 D4 人（分数：0.50）A.B.C.D.48.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所( )审核批准。 A股东大会 B理事会 C董事会 D会员大会（分数：0.50）A.B.C.D.49.对于股东大会网络投
16、票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“( )+原证券代码的后四位”，投票简称为“投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。 A6 B16 C26 D36（分数：0.50）A.B.C.D.50.某证券公司持有一种国债，库存面值为 5000 万元，标准券折算比率为 1:1.50，当日公司现金余额为35000 万元，买入股票 500 万股，平均成交价格为每股 20 元，申购新股 6000 万元，申购价格为每股 5 元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够( )。(不考虑各项税费) A需要做 1000 万元的回购，标准券不够 B需要
17、做 5000 万元的回购，标准券足够 C不需要做回购，资金足够 D需要做 30000 万元的回购，标准券不够（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成( )个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.52.( )账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。 AA 股 BB 股 CH 股 D债券（分数：0.50）A.B.C.D.53.下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。 A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报
18、竞价 B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价 C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易（分数：0.50）A.B.C.D.54.深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，申购日后的( )，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。 AT+1 日 BT+2 日 CT+3 日 DT+4 日（分数：0.50）A.B.C.D.55.
19、若无特别指明，交收日规定为( )。 A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收（分数：0.50）A.B.C.D.56.目前我国对( )实行 T+3 交割、交收方式。 AB 股 BA 股 C基金 D债券（分数：0.50）A.B.C.D.57.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。 A防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D简化操作手续（分数：0.50）A.B.C.D.58.某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1:1.27。当日该公司有现金余额 4000万
20、元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股 600 万股，价格每股 6 元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金( )。 A500 万元 B600 万元 C700 万元 D800 万元（分数：0.50）A.B.C.D.59.金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。 A金融期货合约 B金融期货 C金融远期合约 D金融期权（分数：0.50）A.B.C.D.60.证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币( )亿元，净资本不低于人民币 5 亿元。 A5 B6 C7 D8（分数：0.50）A.B.C.D.61.在回购初始交
21、易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值( )元计算。 A100 B1000 C10000 D100000（分数：0.50）A.B.C.D.62.在证券公司自营业务决策中，应力求避免( )。 A分级授权 B分散经营 C分级决策 D分级管理（分数：0.50）A.B.C.D.63.证券公司自营业务的主要风险不包括( )。 A法律风险 B市场风险 C赎回风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.64.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。 A权限审批 B交易权限管理 C资格认定 D权限最小化（分数：0.50）A.B.C.D.65.网上竞价发行方式也可以称为( )。 A招标购买方
22、式 B承销购买方式 C同一价购买方式 D支付购买方式（分数：0.50）A.B.C.D.66.下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。 A内幕交易 B专设自营账户 C操纵市场 D欺诈客户（分数：0.50）A.B.C.D.67.( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D委托其他证券公司代为买卖证券（分数：0.50）A.B.C.D.68.办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括( )。 A证券交收账户开立申请表 B权
23、证交收履约保证金账户申请表 C代理双方签署的代理结算协议 D代理双方共同提交的代理结算申请（分数：0.50）A.B.C.D.69.我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托( )。 A当日有效 B永久有效 C当周有效 D即时有效（分数：0.50）A.B.C.D.70.在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按( )的规定予以处罚。 A保证金不足 B透支 C卖空国债 D信用交易（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：30.00)71.目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则包括( )。（分
24、数：0.50）A.银贷对付原则B.实物交收原则C.净额清算原则D.法人结算原则72.下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是( )。（分数：0.50）A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理C.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股73.可转换债券的转股价格因公司( )进行调整
25、。（分数：0.50）A.送红股B.增发新股C.配股D.降低转股价格74.自营业务的风险主要有( )（分数：0.50）A.合规风险B.市场风险C.经营风险D.政策风险75.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。（分数：0.50）A.专项集合资产管理计划B.限定性集合资产管理计划C.非限定性集合资产管理计划D.特殊目的集合资产管理计划76.( )属于证券经营机构的禁止行为。（分数：0.50）A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为D.委托其他证券
26、经营机构代为买卖证券的行为77.下列的( )是市价委托的优点。（分数：0.50）A.执行指令容易B.成交迅速C.有利于投资者实现预期投资计划D.成交率高78.证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供( )。（分数：0.50）A.法定代表人授权委托书B.中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证C.证券账户自律管理承诺书D.法定代表人证明书79.证券营业部资金管理的主要内容包括( )。（分数：0.50）A.受理客户资金的存取B.受理客户开通银证转账申请C.指定/变更存管银行申请D.为客户进行适度融资80.根据现行规定，可以参与 B 股买卖的投资者有( )
27、。（分数：0.50）A.外国人B.外国企业C.符合国家规定的中国境内居民个人D.具有 B 股业务资格的证券公司81.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。（分数：0.50）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买入证券82.在金融期货的交易中，下列关于开盘价的说法中，正确的是( )。（分数：0.50）A.当日申报的第一个价格B.集合竞价产生的成交价格为开盘价C.集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价D.当日第一笔交易的交易价格83.下列属于集合资产管理业务特点的有( )。（分数：0.50）A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.投资
28、范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.较严格的信息披露84.证券营业部资金管理中，现行资金存取的方式主要包括：( )。（分数：0.50）A.营业部柜台资金存取B.银证转账C.转账存取D.客户资金第三方存管方式85.对新进入的一个买进有效委托，( )。（分数：0.50）A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D.若成交，其成交价格取决卖方叫价86.以下说法中正确的有( )。（分数：0.50）A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中，证券
29、公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D.在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费87.下列报价方式中，不属于我国沪深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式( )。（分数：0.50）A.年收益率B.国债面值C.百元面值国债到期回购价D.回购期资金的利息收入88.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )等。（分数：0.50）A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国
30、证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件89.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供( )服务。（分数：0.50）A.报价B.托管C.结算D.结息90.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B.缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C.优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D.优点是：股价稳定91.在我国开展证券回购交易业务的主要场所有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.外汇交易中心D.全国银行间同业拆借中心92.按
31、开设证券账户的投资主体分类，账户可分为( )类型。（分数：0.50）A.自然入账户B.法入账户C.境外投资者账户D.基金账户93.无形报盘方式同有形报盘方式相比( )。（分数：0.50）A.缩短了申报时间和成交回报时间B.减去了场内交易员人工报盘的环节C.降低了申报的差错D.减少了投资者和证券公司的纠纷94.ETF 认购方式可分为( )。（分数：0.50）A.网上现金认购B.网下现金认购C.网下组合证券认购D.网上组合证券认购95.金融期货的主要种类有( )。（分数：0.50）A.外汇期货B.利率期货C.股价指数期货D.期权期货96.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求( )
32、。（分数：0.50）A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统C.有 20 名以上计算机专业技术人员D.高级管理人员中至少有 1 名计算机专业技术人员97.下列选项中，符合证券公司营业部收入的管理原则的有( )。（分数：0.50）A.出于节税的需要，可以调节收入的入账期间B.不得将收入截留、调节或挪作他用C.严格禁止以各种名义坐支收入D.严格禁止以各种名义私分收入98.下列关于 LOF(上市开放式基金)的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回B.
33、申购、赎回均以现金的形式进行C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行D.它在本质上仍然是开放式基金99.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取( )措施。（分数：0.50）A.按每日透支金额的 1向结算参与人收取罚息B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券C.要求结算参与人立即补足透支金额D.强制卖出暂扣证券100.国内外股票交易中的竞价方式主要有( )。（分数：0.50）A.双边竞价B.书面竞价C.电脑竞价D.口头竞价101.有价证券的运送必须有( )押送。（分数：0.50）A.2 名以上的银行的专人B.2 名保安公司的专人C.2 名以上的工作人员D.1 名公司保安102.
34、证券交易风险的监察包括( )。（分数：0.50）A.事先预警B.实时监控C.事后监察D.行业检查103.国外发达证券市场普遍采取的风险防范制度有( )。（分数：0.50）A.风险准备金制度B.坏账准备金制度C.交易费用收取制度D.自律管理准备金制度104.证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反( )的有关规定。（分数：0.50）A.证券法B.基本法C.刑法D.工商条令105.下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是( )。（分数：0.50）A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券B.业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种C.交易方式的
35、自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖D.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策106.下列情形中，不能启动熔断制度( )。（分数：0.50）A.股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达 3 分钟的B.收市前 30 分钟内C.当日上午已启动一次熔断机制，下午股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达 10 分钟的D.连续 10 分钟未能达成交易的107.下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围( )。（分数：0.50）A.证券账户、结算账户的设立B.证券的托管与过户C.证券持有人名册登记D.受投资人的委托派发权益108.我国证券交易所的
36、会员可享受下列权利( )。（分数：0.50）A.参加会员大会B.按规定退回席位C.对证券交易所事务的提议权和表决权D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督109.目前我国银行间市场质押式回购的期限除 7 天、21 天、1 个月、2 个月、3 个月外，还包括( )。（分数：0.50）A.14 天B.28 天C.45 天D.4 个月110.证券营业部出纳人员的岗位职责是( )。（分数：0.50）A.执行现金管理规定B.执行支票管理规定C.审核报销凭证D.向有关部门报送财务报表111.证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )处罚。（分数：0.50）A.警告B.罚款C.记过D.取消会员资格112
37、.下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一113.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。（分数：0.50）A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立114.在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。（分数：0.50）A.授权人B.受托人C.委托人D.代理人115.投
38、资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务( )。（分数：0.50）A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查B.缴存足够的交易资金C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务116.从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )。（分数：0.50）A.柜台代理买卖B.证券登记结算公司代理买卖C.证券交易所代理买卖D.证券承销代理买卖117.网上增发新股价格的确定方式有( )。（分数：0.50）A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行B
39、.网上定价发行C.网上和网下同时累计投标询价D.网上累计投标询价118.在证券交易中，委托的基本要素包括( )。（分数：0.50）A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.委托数量119.证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括( )。（分数：0.50）A.基本授信B.特别授信C.固定授信D.非固定授信120.下述关于证券登记的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节121.下列关于 ET
40、F 的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数B.可以在证券交易所挂牌交易C.可以同时进行基金份额的申购、赎回D.赎回时用现金进行赎回122.证券经纪业务的特点是( )。（分数：0.50）A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性123.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。（分数：0.50）A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性124.我国目前不存在的滚动交收周期有( )。（分数：0.50）A.T+OB.T+1C.T+2D.T+3125.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则
41、( )。（分数：0.50）A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露126.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有( )。（分数：0.50）A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 200%，并且不低于前收盘价格的 50%B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%D.集合竞价阶段的债券回购交易
42、申报无价格限制127.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（分数：0.50）A.资金B.证券C.账户D.股东卡128.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )。（分数：0.50）A.印花税B.佣金C.过户费D.手续费129.证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是( )。（分数：0.50）A.交易代码卡B.身份证C.股东账户卡D.资金账户卡130.在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为( )。（分数：0.50）A.开户B.受理C.委托D.交割三、判断题(总题数：70，分数：35.00)131.信托公
43、司每设立 1 个信托产品开立 1 个证券专用账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误
