1、证券交易-16 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是( )。 A委托其他证券公司代以买卖证券 B将内幕信息给与证券投资者 C与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约 D将自营业务账户暂时专借予他人使用（分数：0.50）A.B.C.D.2.根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。 A资产管理验证并出具报告 B验资并出具验资报告 C审计证券公司资产组合问题并出具报告 D审计客
2、户资金来源并出具报告（分数：0.50）A.B.C.D.3.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的( )。 A百分之五十 B百分之百 C百分之三百 D百分之五百（分数：0.50）A.B.C.D.4.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。 A优先股 B任意股票 C普通股 D基金（分数：0.50）A.B.C.D.5.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的( )。 A证券公司 B银行 C基金公司 D信托公司（分数：0.50）A.B.C.D.6.根据证券的定义，证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。
3、A证券发行人 B证券持有人 C证券经纪商 D证券管理人（分数：0.50）A.B.C.D.7.我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )。 A市场风险 B交易风险 C管理风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.8.证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是( )。 A境内上市公司 B境外上市公司 C未上市的公司 D民营小企业（分数：0.50）A.B.C.D.9.我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。 A1999 年 12 月 B2004 年 5 月 C2005 年 4 月 D2006 年 1 月（分数：0.50）A.B.C.D.10.根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的
4、目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是( )。 A流动性 B有效性 C收益性 D稳定性（分数：0.50）A.B.C.D.11.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为( )。 A转托管 B双重托管 C复合托管 D指定托管（分数：0.50）A.B.C.D.12.参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是( )。 A公开原则 B公平原则 C公正原则 D平等原则（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。 A市场秩
5、序 B供求关系 C价格关系 D数量关系（分数：0.50）A.B.C.D.14.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。 A净价交易 B市价交易 C全价交易 D竞价交易（分数：0.50）A.B.C.D.15.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。 A委托代理 B证券托管 C资金托管 D委托买卖（分数：0.50）A.B.C.D.16.交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以( )。 AST B*ST CPT D*PT（分数：0.50）A.B.C.D.17.以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错
6、误的是( )。 A公司治理健全，内部控制有效 B公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法经营受到处罚 C经营证券经纪业务已满 5 年 D财务状况良好，最近 6 个月净资本在 12 亿元以上（分数：0.50）A.B.C.D.18.根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是( )。 AB 股 BA 股 C基金券 D权证（分数：0.50）A.B.C.D.19.可以申请转让向证券公司租用的 A 股的席位的公司是( )。 A保险公司 B资产管理公司 C财务公司 D基金管理公司（分数：0.50）A.B.C.D.20.目前，客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担
7、保证券账户的( )。 A初级证券账户 B二级证券账户 C三级证券账户 D四级证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.21.对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按( )的原则来办理相关结算。 A银银对付 B银货对付 C货货对付 D信用交易（分数：0.50）A.B.C.D.22.在我国，证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产( )。 A实物资产 B货币资金 C证券资产 D托管资产（分数：0.50）A.B.C.D.23.一证券投资者以每股 12 元的价格买入 10000 股股票，那么，该投资者最低需要以( )元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。 A1
8、2.05 B12.12 C12.21 D12.32（分数：0.50）A.B.C.D.24.根据相关规定，进行买断式回购，双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金。 A交易记录 B资金实力 C交易规模 D信用状况（分数：0.50）A.B.C.D.25.全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括( )。 A自主报价 B格式化询价 C公示定价 D确认成交（分数：0.50）A.B.C.D.26.根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。 A每 3 个月 B半年 C每 9 个月 D每 1 年（分数：0.50）A.B.C.D.27.深圳
9、证券交易所采取的经济服务制度是( )。 A全面指定交易制度 B托管证券公司制度 C可选择性指定交易制度 D制定证券公司制度（分数：0.50）A.B.C.D.28.根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。 A公开、公正、公平 B公司优先 C公开透明 D公平原则（分数：0.50）A.B.C.D.29.符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所( )的批准方能称为证券交易所的会员。 A监事会 B董事会 C专门委员会 D理事会（分数：0.50）A.B.C.D.30.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A证券交易所 B自己的营业柜台 C托管银行柜台 D证
10、券监管部门（分数：0.50）A.B.C.D.31.目前，我国国债买断是回购交易所遵循的原则是( )。 A一次成交，一次清算 B一次成交，两次清算 C两次成交，一次清算 D两次成交，两次清算（分数：0.50）A.B.C.D.32.由于客户违约；不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为( )。 A市场风险 B交易风险 C信用风险 D管理风险（分数：0.50）A.B.C.D.33.在我国，根据相关的规定要求，证券公司的服务部不可进行( )。 A异地迁址 B撤销 C同城迁址 D停业整顿（分数：0.50）A.B.C.D.34.以下关于自营业务风险的监控说法错误的是( )。 A自营股票规模
11、不得超过净资本的 100% B证券自营业务规模不得超过净资本的 200% C持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 30% D持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 10% E对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备（分数：0.50）A.B.C.D.35.金融期货交易是指以( )为对象进行的统一转让活动。 A金融期货 B金融期权 C金融期货合约 D金融期权合约（分数：0.50）A.B.C.D.36.可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是( )。 A美式权证 B看涨期权 C看跌期权 D欧式权证（分数：0.50）A.B.C.D.3
12、7.按照我国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到( )开立证券账户。 A证券公司 B银行 C交易所 D登记结算公司（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券买断是回购交易也称之为( )。 A开放式回购 B双向回购 C一次性回购 D封闭式回购（分数：0.50）A.B.C.D.39.根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括 ( )天。 A2 B4 C8 D182（分数：0.50）A.B.C.D.40.最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是( )。 A扣划待处分权证 B暂停该结算参与人权证买入的结算服务 C对透支金额
13、按 1日利率收取违约金 D需求当日划入相应资金（分数：0.50）A.B.C.D.41.证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括( )。 A警告 B暂停经纪业务 C公开谴责 D罚款（分数：0.50）A.B.C.D.42.根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的( )日刊登召开股东大会的通知。 A30 B40 C50 D60（分数：0.50）A.B.C.D.43.根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。 A100 B500 C1000 D5000（分数：0.50）A.B.C.D.44.上海
14、证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股登记日 B配股实行日 C配股公告日 D配股发放日（分数：0.50）A.B.C.D.45.把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据( )的不同来划分的。 A权利的性质 B发行人 C行权时间 D标的股票的来源（分数：0.50）A.B.C.D.46.根据相关规定，下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。 A提供咨询服务 B确定证券的价格 C提供证券资产管 D避免市场风险（分数：0.50）A.B.C.D.47.营业部处置突发事件的原则以下不包括( )。 A快速反应原则 B盈利首要原则
15、C重点保护原则 D疏导化解原则（分数：0.50）A.B.C.D.48.以下关于 IB 制度，经纪商的说法正确的是( )。 A在 IB 制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务 B在 IB 制度下证券公司接受投资者的保证金 CIB 制度全称为介绍经纪业务 DID 业务不是所有的证券公司都能申请的（分数：0.50）A.B.C.D.49.根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为( )手。 A100 B300 C400 D600（分数：0.50）A.B.C.D.50.根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。 A最新成交价 B净值
16、 C当日开盘价 D前日收盘价（分数：0.50）A.B.C.D.51.关于 ETF 交易，下列说法中正确的是( )。 A投资者的申购、赎ETF 份额的申报指令可以撤销 BETF 只能申购和赎回各一次的交易限制 C投资者需要组合证券进行申购、赎回 ETF 份额 D当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回（分数：0.50）A.B.C.D.52.根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。 A三分之一 B二分之一 C100% D200%（分数：0.50）A.B.C.D.53.根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是( )。 A市场风险 B政策风险 C经营风险 D客户
17、风险（分数：0.50）A.B.C.D.54.根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括( )。 A没收非法所得 B罚款 C警告 D公示（分数：0.50）A.B.C.D.55.目前，我国资产管理业务的种类不包括( )。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为单一客户办理集合资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.56.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是( )。 A上市公司对重大事项的及时公布 B实现市场信息的公开化 C交易各方要及时公布有关信息 D参与各方获得相等的权利和
18、相对应的义务（分数：0.50）A.B.C.D.57.标准券是由各种债权根据( )折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。 A面值 B市值 C收益率 D折算率（分数：0.50）A.B.C.D.58.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。 A客户指令的权威性 B经纪商的中介性 C客户资料的保密性 D交易物品的稳定性（分数：0.50）A.B.C.D.59.在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括( )。 A公开 B公正 C客观 D量化（分数：0.50）A.B.C.D.60.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券
19、账户数目是( )个。 A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：40.00)61.根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有( )。（分数：0.50）A.营利性B.流动性C.稳定性D.有效性E.公正性62.根据上海证券交易所的规定，下列符合冠以买卖无价格涨跌幅限制的证券规定的是( )。（分数：0.50）A.集合竞价阶段的债券回购交易无价格涨跌幅限制B.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%C.集合竞价阶段股票加以申报价格不低于前收盘价格的 50%D.连续竞价阶段申报价格不高
20、于即时解释的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%E.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即使揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格63.以下属于技术风险范围的是( )。（分数：0.50）A.电脑交易系统的故障B.电脑软件的故障C.交易系统容量过小D.电力故障E.市场宏观条件的恶劣64.关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.我国从 2002 年期，国债交易采取净价交易的原则B.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割C.净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割D.竟价交易是以含有应计利息
21、的价格报价，按净价价格进行交割E.在竞价交易方式下，应计利息根据票面利息按月计算65.证券回购交易的二次契约交易行为是指( )。（分数：0.50）A.买入交易B.回购交易C.初始交易D.卖出交易E.反向交易66.证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。（分数：0.50）A.保密意识B.风险控制意识C.合作意识D.盈利意识E.合规操作意识67.下列关于连续竞价的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价B.能成交者给以成交C.不能成交者等待机会成交D.在无撤单的情况下，委托当日有效E.开盘集
22、合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价68.以下所列的事项中属于内幕信息的有( )。（分数：0.50）A.公司债务担保的重大变更B.公司营业用主要资产的报废一次性超过 30%C.公司涉及的重大诉讼D.公司经营方针的重大变更E.公司高级管理人员的变更69.根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有( )。（分数：0.50）A.严格操作规则B.提高员工素质C.严格内部管理D.建立公司内部监督E.提高突发事件处理能力70.中国证监会聘请的从事证券业务资格和对证券公司从事证券自营业务情况进行核查的机构有( )。（分数：0.50）A.律师事务所B.咨询公司C.会计师事务所D.审计事务
23、所E.银行监管机构71.下列有关证券登记的说法中，其中错误的是( )。（分数：0.50）A.证券登记时通过证券交易所来完成的B.证券登记有利于保障投资者合法权益C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等E.证券登记时通过中国证券结算公司来完成72.根据规定，对于制造虚假信息资料和交易信息的债券回购业务参与者，中国人民银行可以采取的措施是( )。（分数：0.50）A.警告处分B.3 万元人民币以下罚款C.根据情况交由司法部处理D.暂停其债券交易业务资格E.取消其债权交易业务资格73.证券交易是指已经发行的证券在证券市场上的买卖活动，证券
24、交易的特征主要有( )。（分数：0.50）A.收益性B.风险性C.公平性D.公正性E.营利性74.证券营业部的业务差错一般分为以下( )种类。（分数：0.50）A.事故性差错B.责任性差错C.技术性差错D.意外性差错E.常规性差错75.由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有( )。（分数：0.50）A.金额交易结算资金制度B.风险准备金技术C.风险控制指标D.风险量化技术E.风险保险制度76.在证券交易的过程中，连续竞价期间，即时行情包括( )。（分数：0.50）A.证券代码B.股价指数C.当日累计成交数量D.当日累计成交
25、金额E.当日最高成交价格77.根据相关规定，下列关于过户费的收取不正确的是( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的千分之一，起点为 1 元B.上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的千分之一，但是最高不得超过 500 美元C.深证证券交易所免受 A 股的过户费D.目前，我国免收基金交易过户费E.过户费的收取是有证券公司代收的78.在证券交易的业务中，主要包含的要素有( )。（分数：0.50）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象E.证券结算中心79.根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是( )。（分数：0.50）A.可转换债券B.债券C.股票D.
26、权证E.期货80.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担义务的有( )。（分数：0.50）A.根据合同约定参与集合资产管理计划B.按合同约定承担投资风险C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D.按照合同推出集合资产管理计划E.按照合同约定支付管理费和托管费81.投资者需要经过经纪商才能在证券交易所买卖证券，其中，根据委托时效限制有( )。（分数：0.50）A.当日委托B.当周委托C.开始委托D.收市委托E.无限期委托82.根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。（分数：0.50）A.限定性集合资产管理计划B.非限定性集合资产管理计划C.特殊目的的集合资产管理计划D.专项
27、集合资产管理计划E.指向性集合资产管理计划83.根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有( )。（分数：0.50）A.证券管理机关工作人员B.证券交易所管理人员C.证券从业人员D.金融行业政府工作人员E.授权的代理法人84.根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是( )。（分数：0.50）A.接受上市申请、安排证券上市B.制定证券交易所的业务规则C.对会员进行监督D.制定证券交易的价格E.管理和公布市场信息85.根据交易合约的签订和实际交割之间的关系，证券交易的方式主要分为 ( )。（分数：0.50）A.现货交易B.远期交易C.期货交易D.凭证交易E.信用交易8
28、6.在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是( )。（分数：0.50）A.委托人B.管理人C.受托人D.代理人E.授权人87.根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下( )条件。（分数：0.50）A.最近 20 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元B.最近 30 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元C.最近 30 个交易日流通股份市值不低于 20 亿元D.流通股本不低于 3 亿股E.流通股本不低于 5 亿股88.证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列( )方面着手。（分数：0
29、.50）A.严格内部管理B.提高差错处理效率C.提高员工素质D.提高纠纷处理能力E.严格操作控制89.根据 ETF 的相关形式，以下为 ETF 所具有的特点的是( )。（分数：0.50）A.本质上是封闭型基金B.发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络C.可以在证券交易所上市交易D.投资者可以通过跨系统转托E.投资者可以按净值申购、赎回基金份额90.采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者( )。（分数：0.50）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.限价买入证券D.低于限价买入证券E.在限价的范围内盈利91.目前，根据证券价格对信息的反应程度，证券市场可以划分为( )。（分数：0.50）A
30、.强有效市场B.弱有效市场C.半强有效市场D.次级价格市场E.半弱有效市场92.根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（分数：0.50）A.股票B.债券C.证券投资基金D.在交易所交易的权证E.中国证监会批准的其他金融工具93.根据规定，每个交易日大宗交易结束后，上海证券交易所公告的债券和债券回购的大宗交易所包含的信息有( )。（分数：0.50）A.成交价格B.成交数量C.证券名称D.成交时间E.买卖双方的名称94.下列关于 ETF 的说法中错误的是( )。（分数：0.50）A.投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报
31、指令时可以撤销的B.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与 ETF 的投资C.投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额D.当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回E.当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回95.自营业务中以下所涉及的一些事件的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式由相关人员签字后存档的有( )。（分数：0.50）A.资产配置B.风险限额C.业务授权D.自营规模E.投资时间96.根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为( )。（分数：0.50）A.法律风险B.技术风险C.管理风险D.市场风险E.经营风险97.根据规定，在银行间市场债券回购交易中，
32、中央结算公司应当定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供的服务有( )。（分数：0.50）A.本息兑付B.账务查询C.债券结算D.债券托管E.基金转账98.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。（分数：0.50）A.公司治理健全，内部控制严格有效B.财务状况良好C.经营证券经纪业务已满 3 年D.客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可E.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理99.对于托管人资格，合格境外投资者境内证券投资管理办法规定了应当具备的条件是( )。（分数：0.50）A.设有专门的资产管理部门B.实收资本不少于
33、80 亿元人民币C.有足够的熟悉托管业务的专职人员D.具备安全、高效的清算、交割能力E.最近 3 年没有重大违反外汇管理规定的记录100.根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有( )。（分数：0.50）A.保证收益的委托B.全权委托C.采取性用交易的委托D.已经办理手续的记名债券委托E.没有办理过户手续的记名债券委托101.根据中国证监会的相关规定，全国银行间市场买断式回购期间交易双方不得( )。（分数：1.00）A.现金交割B.交换债务C.拆借资金D.拆借债券E.换前赎回102.根据要求，严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。（分数：1.00）A.对单一客户融资业务规
34、模不得超过净资本的 5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%C.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 10%D.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%E.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 10%103.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于( )。（分数：1.00）A.30%B.40%C.50%D.60%104.根据交易对象的品种的划分，证券交易主要分为( )。（分数：1.00）A.股票交易B.债券交易C.基金交易D.权证交易E.期货交易105.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定( )等一系列指标来实施监
35、控。（分数：1.00）A.资本充足率B.资产负债率C.资产周转率D.资产速动率E.存货周转率106.根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的( )；（分数：1.00）A.操作流程B.分线监控体系C.保险机制D.投资决策机制E.自营业务管理机制107.下列关于印花税的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.印花税是经过国家税务部门同意征收的B.印花税是在成交结束后买卖双方都要缴纳的C.目前我国印花税的征收首先由证券公司代收D.目前我国的印花税由证券登记结算公司代收E.目前我国的印花税由资金托管银行代收108.目前证券公司风险检查主要体现
36、为( )。（分数：1.00）A.事先预警B.制度建设C.实时监控D.事后检查E.内部检查109.以下关于自营业务风险的监控说法正确的是( )。（分数：1.00）A.自营股票规模不得超过净资本的 100%B.证券自营业务规模不得超过净资本的 200%C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 30%D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 5%E.对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备110.目前，上海证券交易所的佣金规定有( )。（分数：1.00）A.A 股的佣金为成交金额的 0.35%B.B 股的佣金为成交金额的 0.6%C.债券
37、的佣金为成交金额的 0.2%D.基金的佣金为成孪金额的 0.35%E.三天回购业务佣金为成交额的 0.2%111.以下关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法中，错误的是 ( )。（分数：1.00）A.融资方履约，融券方申报不履约的，归属券方B.融资方履约，融券方无力履约的，归属券方C.融资方履约，融券方申报不履约的，归属资方D.融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风险资金E.双方均申报不履约的，退还双方112.根据证券交易所的相关规定，权证交易中禁止的事项包括( )。（分数：1.00）A.权证发行人买卖自己发行的权证B.标的证券的发行人买卖标的证券的权证C.权证交易方进行价格操纵D.权证
38、交易内幕信息的外漏E.利用权证内幕信息进行权证的风险回避113.目前我国的净额清算分为( )。（分数：1.00）A.多边净额清算B.单边净额清算C.双边净额清算D.同步净额清算E.对立净额清算114.根据深圳证券交易所的相关规定，以下属于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种的有( )天。（分数：1.00）A.1B.3C.14D.28E.63115.根据相关的要求，证券交易所不能直接从事或者间接从事的业务和事项包括( )。（分数：1.00）A.以盈利为目的的业务B.为他人提供担保C.新闻出版业D.发布对证券价格预测的文字和资料E.中国证券业协会未批准的业务116.根据证券公司风险的分类，以下属于
39、法律风险的是( )。（分数：1.00）A.挪用公款买卖证券B.编造并传播影响证券交易的虚假信息C.违背客户的委托办理证券买卖D.未经过客户的委托擅自为客户买卖证券E.假借客户的名义买卖证券117.根据目前有关规定，B 股现金红利派发日程安排正确的为( )。（分数：1.00）A.向交易所提交公告申请日为 T-1 日B.公告刊登日为 T 日C.申请材料送交日为 T，5 日D.最后交易日为 T+3 日E.现金红利发放日为 T+11 日118.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。（分数：1.00）A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.对于营利的保险功能D.资金托管E.风险监控1
40、19.根据相关的规定，证券营业厅业务设计方案的指导原则是( )。（分数：1.00）A.保证交易正常进行的原则B.及时报告原则C.维护社会安定原则D.保证最低盈利原则E.控制风险、降低损失原则120.以下是证券公司自营业务面临的主要风险的是( )。（分数：1.00）A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险E.管理风险三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.现行我国交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和委托报价三种。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券是用来证明证券发行人有权取得发行的证券的相应权益的凭证。 ( )（分数：0.50）A.正
41、确B.错误123.证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.应当公正的对待证券交易的参与各方，以及公正的处理证券交易事务时证券交易中公平原则要求。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.ETF 采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.LOF 本质上仍然属于开放式基金，基金份额总额是固定的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.按持有人权利的性质不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券经纪业务是指证券
42、公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券交易所是有组织的市场，又称场内交易市场。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券交易机制种类可以从不同角度划分，从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.根据相关规定，境内自然人开办证券账户是必须得有本人携带本人有效证件到开户点填写自然人证券账户开户注册申请表，不能委托他人代办。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.最优 5 档即时成交剩余撤销
43、申报即该申报在对手方实施最优 5 个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.根据我国证券交易所的规定，不同证券交易采用不同的计价单位，基金为“每份基金份额价格”，股票为“每手价格”。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.境外投资者申请开立 B 股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.根据相关规定，证券营业部申报竞价成交后，买卖成立。
44、委托人不得撤销已经成交的部分。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.根据我国证券交易制度的规定，在投资者绝对坚持下证券公司可以接受超过涨跌限价的委托。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少一个交易席位。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.根据相关规定，投资者申购日后的第一天(T+1 天)；由证券登记结算公司将申购资金冻结。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金的业务办理渠道。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.可转换债券转换成股份的计算公式为可转债的手数乘以 1000 除以当次转股初始价格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.根据上海证券交易所的规定，上海证券交易所的可转换债券转换成股票是通过发行该债券的上市公司来进行的。 ( )
