1、证券交易-15 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：70，分数：35.00)1.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。 A资金融通 B调节头寸 C套期保值 D信用规范（分数：0.50）A.B.C.D.2.柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A投资者 B证券公司 C证券交易所 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.3.以下属于明文列示的内幕交易行为有( )。 A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B发行人在招股说明书中做出虚假陈述 C发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D证券公司将自营
2、业务与代理业务混合操作（分数：0.50）A.B.C.D.4.债券的一手为( )元面值。 A1000 B100 C10 D1（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券自营业务的特点不包括( )。 A决策的自主性 B交易的风险性 C收益的不确定性 D政策的无监控性（分数：0.50）A.B.C.D.6.交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是( )。 A国债 B企业债 C融资券 D特种金融债券（分数：0.50）A.B.C.D.7.( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A限价委托 B市价委托 C当面委托 D电话委托（分数：0
3、.50）A.B.C.D.8.买断式回购采用( )的方式。 A一次成交，一次结算 B一次成交，两次结算 C两次成交，两次结算 D两次成交，一次结算（分数：0.50）A.B.C.D.9.某证券营业部总人数为 50 人，则根据证券公司营业部信息系统技术管理规范的要求，该营业部的信息技术人员可以是( )人。 A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.10.下列不属于委托人权利的是( )。 A自由选择经纪商 B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C对证券交易过程的知情权 D随时变更或撤销委托（分数：0.50）A.B.C.D.11.根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳
4、证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。 A债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100 万美元 B多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股 C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于 100 万份 D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 1.5 万张（分数：0.50）A.B.C.D.12.净价交易的成交价格是( )。 A债券票面价格 B债
5、券票面价格+债券到期利息 C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格（分数：0.50）A.B.C.D.13.下列( )方式不可能是竞价的最终结果。 A全部成交 B部分成交 C不成交 D超额成交（分数：0.50）A.B.C.D.14.B 股交易的结算费最高不超过( )港元。 A400 B450 C500 D600（分数：0.50）A.B.C.D.15.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是( )。 A能成交者予以成交 B不能成交者等待机会成交 C部分成交者则让剩余部分继续等待 D当日未成交者自动进人次日集合竞价（分数：0.50）A
6、.B.C.D.16.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。 A全国银行间同业拆借中心 B中央国债登记结算有限责任公司 C证券登记结算公司 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.17.上海证券交易所规定，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。 A9:15-9:30 B9:20-9:25 C9:15-9:25 D9:15-9:20（分数：0.50）A.B.C.D.18.受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。 A6 B12 C18 D24（分数：0.50）A.B.C.D.19.某国债面值为 100 元
7、，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则交易日挂牌显示的应计利息额为( )。 A1.88 B1.86 C1.82 D1.80（分数：0.50）A.B.C.D.20.证券清算与交割、交收两个过程统称为( )。 A收付 B登记 C结算 D过户（分数：0.50）A.B.C.D.21.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报( )代表弃权。 A0 股 B1 股 C2 股 D3 股（分数：0.50）A.B.C.D.22.B 股的交收期和交收制度，实现( )的逐笔交收制度。 AT+3 BT+2 CT+1 DT+0（分数：0.50）A.B.C.D.
8、23.根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。 A买卖申报优先于转股申报 B转股申报优先于买卖申报 C二者没有固定的优先次序 D随机进行（分数：0.50）A.B.C.D.24.( )交易不收过户费。 A国债 BB 股股票 C基金 D债券（分数：0.50）A.B.C.D.25.( )与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。 A债券回购成交通知单 B交易系统生成的成交单 C回购成交合同 D附属协议（分数：0.50）A.B.C.D.26.证券营业部的业务数据备份保存期限至少( )年。 A10 B15 C20 D25（分数：
9、0.50）A.B.C.D.27.回购期限一般最长不超过( )。 A半年 B1 年 C2 年 D3 年（分数：0.50）A.B.C.D.28.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )计算的。 A票面利率按天 B市场利率按天 C银行利率按月 D同业拆借利率按天（分数：0.50）A.B.C.D.29.下列行为不是局域网管理的重点的是( )。 A用户权限设定和限制 B系统管理员用户口令及权限限制 C网络入侵防范 D网络设备购买中招标管理（分数：0.50）A.B.C.D.30.如果( )没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。 A证券代理商 B受托人
10、C委托人 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.31.合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。 A可直接 B应由代理人 C应由托管人 D通过交易所（分数：0.50）A.B.C.D.32.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少( )向客户提供一次管理报告和托管报告。 A每 1 个月 B每 3 个月 C每 6 个月 D每 12 个月（分数：0.50）A.B.C.D.33.Y 股票正处于交易特别处理阶段，属于 ST 股票，昨日的收盘价为 9.66 元。那么 Y 股票交易的价格上限、价格下限分别为( )。 A10.62 元、8.70 元 B10.14 元、9.
11、18 元 C10.62 元、9.18 元 D10.14 元、8.70 元（分数：0.50）A.B.C.D.34.关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有( )。 A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C转托管一经申报不能撤单 D基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管（分数：0.50）A.B.C.D.35.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A5 B3 C2 D1（分数：0.50）
12、A.B.C.D.36.深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为( )，自上市首日起执行。 A5% B10% C15% D无限制（分数：0.50）A.B.C.D.37.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是( )。 A美国“911”事件 B某些上市公司倒闭 C自然灾害 D证券经纪商违规操作（分数：0.50）A.B.C.D.38.( )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 A客户信用证券账户 B客户信用资金台账 C客户信用交易担保资金账户 D客户信用资金账户（分数：0.50）A.B.C.D.39.在上海证券交易所，A 股的过户费为成交面额的( )。 A0
13、.5 B1 C2 D3（分数：0.50）A.B.C.D.40.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的( )予以解冻。 A第一天 B第二天 C第三天 D第四天（分数：0.50）A.B.C.D.41.可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。 A3 个月 B6 个月 C9 个月 D12 个月（分数：0.50）A.B.C.D.42.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。 A同一清算期内发生的不同种类的证券 B同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C不同清算期内发生的相同种类的证券 D不同清算期内发生的相同种类的证券价款（分数：0.50）A.B.C.D.43.证券法规定，设立证券
14、公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )。 A1 亿元 B2 亿元 C5 亿元 D10 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.44.( )是证券场外交易市场的主要形式之一。 A证券交易所的前市交易 B上市交易 C店头交易 D证券交易所的后市交易（分数：0.50）A.B.C.D.45.债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。 A抵押品 B标的物 C担保品 D衍生品（分数：0.50）A.B.C.D.46.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70元，时间 13:
15、35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A甲、乙、丙、丁 B乙、甲、丁、丙 C丁、乙、甲、丙 D丙、丁、甲、乙（分数：0.50）A.B.C.D.47.按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订( )。 A证券交易委托规则 B网上买卖规则 C证券交易委托代理协议书 D证券全权买卖协议书（分数：0.50）A.B.C.D.48.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。 A要求会员的
16、自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按季编制库存证券报表 D每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况（分数：0.50）A.B.C.D.49.印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。 A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.50.新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。 A冻结利息按季支付 B冻结资金计息期为 3 天 C资金冻结在指定的申购专户 D市值配售无需缴款而无资金冻结（分数：0.50）A.B.C.D.5
17、1.关于证券投资者，以下说法错误的是( )。 A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C投资者是买卖证券的主体 D投资者是买卖证券的客体（分数：0.50）A.B.C.D.52.证券公司应按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。 A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.53.深圳证券交易所配股认购于( )日开始，认购期为( )个工作日。 AR，10 BR，15 CR+1，10 DR+1，15（分数：0.50）A.B.C.D.54.在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅
18、限制的是( )。 A已上市 A 股 B已上市 B 股 C已上市基金 D首日上市的证券（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取( )方式。 A证券经营机构自办出纳 B投资者自行办理 C银行代理出纳 D银行代理证券公司客户资金账（分数：0.50）A.B.C.D.56.深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )个。 A9 B11 C12 D15（分数：0.50）A.B.C.D.57.清算与交割、交收的关系是( )。 A清算在交割、交收之前 B清算在交割、交收之后 C清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前 D清算与交割、交收同步（分数：0.5
19、0）A.B.C.D.58.当日买进的权证，( )行权。当日行权得到的标的证券，( )卖出。 A当日可以，当日可以 B当日不可以，当日可以 C当日不可以，当日不可以 D当日可以，当日不可以（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。 A3 B6 C9 D12（分数：0.50）A.B.C.D.60.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的( )。 A开盘价 B收盘价 C最后 2 小时的算术平均价 D最后 1 分钟的算术平均价（分数：0.50）A.B.C.D.61.融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额
20、的比例，计算公式为( )。 A融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量买入价格)100% B融资保证金比例=保证金/(买入证券数量买入价格)100% C融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量证券市值)100% D融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量收盘价)100%（分数：0.50）A.B.C.D.62.无涨跌幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。 A10% B20% C30% D无限制（分数：0.50）A.B.C.D.63.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。 A按天 B按
21、月 C按季 D每半年（分数：0.50）A.B.C.D.64.反映证券营业部经营成果的主要指标有( )。 A固定资本比率 B流动比率 C资产负债率 D净资产利润率（分数：0.50）A.B.C.D.65.证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括( )。 A法律风险 B道德风险 C管理风险 D技术风险（分数：0.50）A.B.C.D.66.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 1 亿元，净资本不得低于人民币( )。 A1000 万元 B2000 万元 C3000 万元 D5000 万元（分数：0.50）A.B.C.D.67.下列说法正确的有( )。 A记名证券申报时，申请人
22、不要输入证券账号 B交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券 D交易性过户在买方持账户上减少相应证券（分数：0.50）A.B.C.D.68.证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由( )专人保管。 A一名出纳人员 B两名会计人员 C两名会计主管 D一名会计人员（分数：0.50）A.B.C.D.69.依据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。 A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.70.某证券营业部支付场地租金需要 500 万元，设备购置需要 300 万元，席位费需要 50 万
23、元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是( )。 A500 万元 B550 万元 C800 万元 D1000 万元（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：30.00)71.专设自营账户的意义有( )。（分数：0.50）A.完善了证券公司内部监控机制B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用D.有利于提高自营业务的收益72.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。（分数：0.50）A.客户开户时审核证件、资料不严B.客户委托买卖时审核凭证不慎C.证券公司工作人员申报差错D.交收失误73.进行买断
24、式回购，交易双方可以协商设定( )。（分数：0.50）A.到期交易净价B.保证金或保证券C.回购期限D.首期交易净价74.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金，账户内的资金可以动用的情况有( )。（分数：0.50）A.为客户进行融资融券交易的结算B.收取客户应当支付的违约金C.收取客户应当支付的利息D.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物75.在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。（分数：0.50）A.客观B.公正C.公开D.可量化76.营业部制定内部控制制度应遵循
25、( )原则。（分数：0.50）A.全面性B.审慎性C.有效性D.适时性77.股票交易的竞价方式包括( )。（分数：0.50）A.口头竞价B.协议定价C.电脑竞价D.书面竞价78.竞价的结果包括( )。（分数：0.50）A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交79.以下关于可转换债券转股的做法正确的是( )。（分数：0.50）A.转股申请不能撤单B.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行C.可转换公司债券转股的最小单位为一股D.可转债自发行之日起 6 个月后方可转换为公司股票80.投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于( )方面。（分数：0.50）A.证券交易所交易经手费B
26、.通讯费用C.单证制作费用D.支付给证券登记结算机构的费用81.证券营业部制订业务应急方案的指导原则是( )。（分数：0.50）A.保证正常交易B.控制风险、降低损失C.维护社会安定D.及时报告、处置82.下列关于清算与交收的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.清算是交收的基础和保证B.交收是清算的后续与完成C.正确的清算结果能确保交收顺利进行D.只有通过交收，才能结束交易总过程83.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与( )等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。（分数：0.50）A.经纪B.资产管理C.投资银行D.物业管理84.证券自营业务与经纪业务
27、相比较，它的特点是( )。（分数：0.50）A.决策的自主性B.交易的风险性C.收益的稳定性D.收益的不稳定性85.分红派息的形式主要有( )。（分数：0.50）A.现金股利B.股票股利C.分配认股权证D.分配优先认股权86.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )。（分数：0.50）A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.5 亿元87.自营业务的内部控制包括( )。（分数：0.50）A.自营业务决策制度B.自营内部监督与检查制度C.自营操作指令的权限及下达程序D.自营操作指令的请示报告程序88.为单一客户办理定向资产管理
28、业务，具有以下的特点( )。（分数：0.50）A.证券公司与客户必须是“一对一”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.必须在单一客户的账户中经营运作D.具体投资方向应在资产管理合同中约定89.根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括( )。（分数：0.50）A.银行将受托保管的债券进行回购交易B.政策性银行借人债券从事证券回购交易C.将回购资金用于解决短期流动需要D.将回购资金用于固定资产投资90.下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。（分数：0.50）A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B.自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券通过买卖价差获利C.在从事自营业务时，证券公司
29、只可使用自有资金D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行91.下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是( )。（分数：0.50）A.缩短了申报时间与成交回报时间B.减去了场内交易员人工报盘的环节C.有利于获得证券公司的投资咨询服务D.有效防止了交易员的舞弊行为92.以下选项中，( )属于中国金融期货交易所的发起股东。（分数：0.50）A.上海期货交易所B.郑州商品交易所C.交通银行D.上海证券交易所93.( )为上市后证券存管业务。（分数：0.50）A.交易过户B.非交易过户C.发放现金红利D.证券账户挂失94.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在( )。（分数：
30、0.50）A.发行的程序不同B.认购成功者的确认方式不同C.发行价格的确认方式不同D.发行收益的分配方式不同95.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务( )。（分数：0.50）A.协助办理开户手续B.代期货公司收付期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.中国证监会规定的其他服务96.为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：( )。（分数：0.50）A.禁止内幕交易B.禁止操纵市场C.禁止将自营业务和代理业务混合操作D.禁止将自营账户借给他人使用97.证券公司自营业务违反刑法规定的行为有( )。（分数：0.50）A.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券
31、交易价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D.以其他方法操纵证券交易价格98.退市风险警示的处理措施包括( )。（分数：0.50）A.每周只能进行一次交易B.在公司股票简称前冠以“*St”C.股票报价的日跌幅限制在 5%D.在公司股票简称前冠以“*Pt”99.下列关于集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是( )。（分数：0.50）A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B.如满足 A 条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效
32、委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交C.如满足 A 条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交D.如满足 A 条件的价位仍有多个，按上海证券交易所的规定，选取离前一日收盘价最近的价位A 条件指以下的 3 个条件：(1) 成交量最大；(2) 高于该价格的买入申报或低于该价格的卖出申报全部成交；(3) 与该价格相同的买方或卖方有一方全部成交。100.营业部以下岗位要实行双人负责制度( )。（分数：0.50）A.直接与电脑接触的岗位B.直接与资金接触的岗位C.直接与
33、客户接触的岗位D.直接与业务专用章接触的岗位101.下列关于证券公司与客户之间的证券清算交收，说法正确的是( )。（分数：0.50）A.一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理B.证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司C.证券公司应当向客户提供余额查询服务D.证券公司根据中国结算公司数据，记录客户清算交收结果102.证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议书，至少应包括( )。（分数：0.50）A.证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险B.证券经纪商代理业务范围和权限C.委托、交收的方式、时间、内容和要求D.投资者应履行的交收责任103.证券经纪商是证券市场的中坚
34、力量，其作用主要表现在( )。（分数：0.50）A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.提供融资服务D.提供融券服务104.下列属于集合计划费用的是( )。（分数：0.50）A.管理人管理费用B.托管人托管费用C.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等D.其他费用105.下列行为中属于操纵市场行为的有( )。（分数：0.50）A.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券B.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券C.在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动D.散布不实信息影响证券价格106.目前，全国
35、银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有( )。（分数：0.50）A.企业债B.国债C.融资券D.特种金融债券107.证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是( )。（分数：0.50）A.净额清算B.等额清算C.钱货两清D.等价交换108.下列关于证券自营业务的特点的说法中，正确的是( )。（分数：0.50）A.决策的自主性B.资金的外部性C.收益的不稳定性D.交易的风险性109.上市公司出现以下情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。（分数：0.50）A.最近两年连续亏损B.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产C.在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月
36、D.主营业务收入连续两年下降110.委托指令的基本要素包括( )。（分数：0.50）A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.买卖方向111.目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询( )信息。（分数：0.50）A.证券托管席位B.证券余额C.证券变更记录D.新股配售及中签112.上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为( )等 3 个短期品种。（分数：0.50）A.1 天B.3 天C.5 天D.7 天113.下列证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。（分数：0.50）A.个人从事内幕交易的，责令依
37、法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；设有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上60 万元以下的罚款C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格114.下列有关证券登记
38、的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券登记有利于保障投资者合法权益B.证券登记是证券交易所的行为C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等115.( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。（分数：0.50）A.投资理念与投资策略B.投资决策与风险控制C.收益分配D.信息披露116.根据现行有关规定，关于 ETF 交易，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.投资者可以通过申购赎回或买卖交易两种方式参与 ETF 的投资B.投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额C.投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令可以撤销
39、D.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回117.非交易性过户是指符合法律规定和程序的( )等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。（分数：0.50）A.财产分割B.继承C.账户挂失转户D.赠与118.有下列情况( )的证券公司，不得申请新设证券营业部。（分数：0.50）A.挪用客户保证金超过公司注册资本金 10%B.近 3 年连续亏损C.近 3 年有重大违法、违规经营行为D.没在地级市所在地的证券公司等119.关于证券自营业务，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务B.从事
40、证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 1 亿元人民币，净资本不和低于 5000 万元人民币C.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行120.资产管理业务的风险有( )。（分数：0.50）A.管理风险B.经营风险C.操作风险D.市场风险121.全国银行问债券回购交易的参与者包括( )。（分数：0.50）A.外国银行机构B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行122.非上市股份有限公司股
41、份报价转让业务主要体现在( )等几个方面。（分数：0.50）A.业务资格B.推荐挂牌C.股份报价转让D.信息披露123.发行日交收方式适用于( )。（分数：0.50）A.上市公司分割股份并通知原股东更换新股B.上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权C.无法进行例行日交收的客户D.证券买卖双方在交易达成后124.证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有( )。（分数：0.50）A.警告B.罚款C.限制或暂停其从事证券业务D.追究刑事责任125.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。（分数：0.50）A.买入申报价格不高于即时揭示的最低
42、卖出申报价格的规定幅度B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度D.无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度126.证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。（分数：0.50）A.记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更B.分红派息C.股票账户的查询挂失D.发放认股权证127.自营业务的内部监督与检查的内容有( )。（分数：0.50）A.自营部门与资金、财会、经纪
43、业务等部门应严格分开B.自营部门应建立交易操作记录制度C.自营部门定期与财会部门对账D.建立定期报告制度128.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )。（分数：0.50）A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%D.按对客户融资业务规模的 10%计算风险准备129.属于非交易过户的行为有因( )等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。（分数：0.50）A.继承B.赠与C.财产分割D.法院判决130.下列关于证券投资者的描述，正确的是( )。（
44、分数：0.50）A.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券B.法人也可以买卖证券C.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金三、判断题(总题数：70，分数：35.00)131.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误
