1、证券交易-14 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.深圳证券交易所规定的 ETF申购、赎回清单不包括_。 A.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D.前一交易日的基金份额净值（分数：1.50）A.B.C.D.2.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为 10.75元，时间为13:40；乙的买入价为 10.40元，时间为 13:25；丙的买入价为 10.70元，时间为 13:25；丁的买入
2、价为10.75元，时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为_。 A.丁、甲、丙、乙 B.丙、乙、丁、甲 C.丁、丙、乙、甲 D.丙、丁、乙、甲（分数：1.50）A.B.C.D.3.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的_。 A.100% B.300% C.500% D.600%（分数：1.50）A.B.C.D.4.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或_确定。 A.当日已成交的平均价 B.当日最高和最低成交价格之间协商 C.当日最高成交价 D.当日最低成交价（分数：1.50）A.B.C.D.5.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的
3、_为明细核算单位。 A.清算编号 B.资金账户 C.交易席位 D.证券账户（分数：1.50）A.B.C.D.6.上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报_。 A.无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B.无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易 C.有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易 D.有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易（分数：1.50）A.B.C.D.7.上海交易所在 A股现金红利派发日程安排中，除息日是_。 A.T-1日 B.T日 C.T+3日 D.T+4日（分数：1.50）A.B.C.D.8.在账户记录上，中央证券存管机构一般以_为单位，采用电脑记账
4、方式记载其送存的证券。 A.证券发行人 B.证券公司 C.投资人 D.证券交易所（分数：1.50）A.B.C.D.9.证券回购交易实质上是一种以_为抵押品拆借资金的信用行为。 A.优先股票 B.基金证券 C.有价证券 D.可转换债券（分数：1.50）A.B.C.D.10.全国银行间市场买断式回购以_。 A.全价交易、全价结算 B.净价交易、净价结算 C.净价交易、全价结算 D.全价交易、净价结算（分数：1.50）A.B.C.D.11.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_内使投资组合比例符合约定。 A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月（分数：1.50）A.B.C.D.1
5、2.从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括_。 A.专设账户、单独管理 B.证券公司自营情况报告 C.刑事处罚 D.中国证监会的监管（分数：1.50）A.B.C.D.13.根据现行有关规定，境内居民个人从事 B股交易前，先要开立_。 A.外汇账户 B.B股资金账户 C.B股账户 D.证券账户（分数：1.50）A.B.C.D.14.以下不属于股份发行登记的是_。 A.首次公开发行登记 B.增发新股登记 C.送股和配股登记 D.发放现金股利登记（分数：1.50）A.B.C.D.15._是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A.集合竞价 B.集成竞价 C.协议竞价 D.连续竞价（分数：
6、1.50）A.B.C.D.16.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过_。 A.1万手 B.5万手 C.1万张 D.5万张（分数：1.50）A.B.C.D.17.对于交易所无形席位说法正确的是_。 A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 B.交易速度要慢于有形席位报盘 C.不易成交 D.属于场外报盘（分数：1.50）A.B.C.D.18.通过网上现金认购方式发售 ETF的，如果发售时间为一个交易日(N 日)，那么中国结算上海分公司应于_日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。 A.N+1 B.N+2
7、C.N+3 D.N+4（分数：1.50）A.B.C.D.19.客户信用证券账户可以从事的交易有_。 A.买入所有 A股股票 B.买入所有 B股股票 C.担保物和交易所规定的证券 D.交易所债券回购交易（分数：1.50）A.B.C.D.20.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。 A.3% B.5% C.7% D.10%（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：14，分数：40.00)21.对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括_。 A.批评 B.罚款 C.暂停业务 D.取消会员资格（分数：2.0
8、0）A.B.C.D.22.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括_。 A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交 B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价（分数：2.00）A.B.C.D.23.债券交易采用询价交易方式，包括_等交易步骤。 A.自主报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.确认成交（分数：3.00）A.B.C.D.24.全国银行间债券回购参与者包括_。 A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机
9、构 B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C.在中国境内具有法人资格的非金融机构 D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行（分数：3.00）A.B.C.D.25.股票登记包括_。 A.配股登记 B.首次公开发行登记 C.增发新股登记 D.除权登记（分数：3.00）A.B.C.D.26.关于证券经纪业务，以下表述正确的有_。 A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任 D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务（分数：3.00）A.B.C.D.27
10、.B股结算会员分_。 A.基本结算会员 B.一般结算会员 C.特别结算会员 D.优先结算会员（分数：3.00）A.B.C.D.28.合格投资者投资运作的一般规定包括_。 A.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 1家境内证券公司进行证券交易 B.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托 1个托管人 C.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 3家境内证券公司进行证券交易 D.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投
11、资者可以委托 3个托管人（分数：3.00）A.B.C.D.29.在固定收益平台交易采用询价交易中，以下说法正确的是_。 A.询价方每次可以向 5家被询价方询价 B.询价方对被询价方提出的报价，于询价发出后 30分钟内予以接受，固定收益平台即确认成交 C.20分钟内未接受的，询价、报价自动取消 D.在询价方接受前，被询价方可撤销其报价（分数：3.00）A.B.C.D.30.在证券经纪业务中，包含的要素有_。 A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券交易的对象（分数：3.00）A.B.C.D.31.根据上海证券交易所交易规则的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是_。 A.B股
12、单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万美元 B.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于 500万元人民币 C.A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币 D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币（分数：3.00）A.B.C.D.32.在证券交易所挂牌交易的_是证券公司自营业务买卖的对象。 A.人民币普通股 B.证券投资基金 C.权证 D.国债（分数：3.00）A.B.C.D.33.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_方面。 A.交
13、易行为的自主性 B.选择交易价格的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.选择交易品种的自主性（分数：3.00）A.B.C.D.34.上海证券交易所不接受_方式的市价申报。 A.最优 5档即时成交剩余撤销申报 B.对手方最优价格申报 C.最优 5档即时成交剩余转限价申报 D.本方最优价格申报（分数：3.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)35.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。（分数：1.50）A.正确B.错误36.公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。（分数：1.50）A.正确B.错误37.证券自营业务买卖对象是上市证
14、券，不包括非上市证券。（分数：1.50）A.正确B.错误38.证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（分数：1.50）A.正确B.错误39.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（分数：1.50）A.正确B.错误40.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间暂不接受申报。（分数：1.50）A.正确B.错误41.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。（分数：1.50）A.正确B.错误42.上海证券交易所网络投票系统
15、基于交易系统和互联网。（分数：1.50）A.正确B.错误43.结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券交易结算。（分数：1.50）A.正确B.错误44.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（分数：1.50）A.正确B.错误45.委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。（分数：1.50）A.正确B.错误46.资金账户是证券公司用于证券交易资金清算的专用账户。（分数：1.50）A.正确B.错误47.在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。（分数：1.50）A.正确B
16、.错误48.证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（分数：1.50）A.正确B.错误49.与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。（分数：1.50）A.正确B.错误50.证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。（分数：1.50）A.正确B.错误51.投资者教育的目的是帮助投资者提高投资水平。（分数：1.50）A.正确B.错误52.证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。（分数：1.50）A.正确B.错误53.过户费是委托买卖的
17、股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于证券公司的收入。（分数：1.50）A.正确B.错误54.在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。（分数：1.50）A.正确B.错误证券交易-14 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.深圳证券交易所规定的 ETF申购、赎回清单不包括_。 A.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D.前一交易日的基金份额净值（分数：1.50）A
18、. B.C.D.解析：解析 深圳证券交易所规定的 ETF申购、赎回清单包括：最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量；可以现金替代的各组合证券种类及替代保证金率；必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额；最小申购、赎回单位中的预估现金部分；前一交易的基金份额净值；前一交易日的现金差额等。故选 A。2.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为 10.75元，时间为13:40；乙的买入价为 10.40元，时间为 13:25；丙的买入价为 10.70元，时间为 13:25；丁的买入价为10.75元，时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为_。 A
19、.丁、甲、丙、乙 B.丙、乙、丁、甲 C.丁、丙、乙、甲 D.丙、丁、乙、甲（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 按证券交易“价格优先、时间优先”的竞价成交原则，较高价格买入申报优先于较低价格买入申报、买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故选 A。3.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的_。 A.100% B.300% C.500% D.600%（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据证券公司风险控制指标管理办法规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%。故选 C。4.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%
20、或_确定。 A.当日已成交的平均价 B.当日最高和最低成交价格之间协商 C.当日最高成交价 D.当日最低成交价（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或当日最高和最低成交价格之间协商确定。故选 B。5.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的_为明细核算单位。 A.清算编号 B.资金账户 C.交易席位 D.证券账户（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。故选 C。6.上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受
21、下列方式的市价申报_。 A.无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B.无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易 C.有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易 D.有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 上海证券交易所可以接受的市价申报仅限于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。故选 D。7.上海交易所在 A股现金红利派发日程安排中，除息日是_。 A.T-1日 B.T日 C.T+3日 D.T+4日（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 上海交易所在 A股现金红利派发日程安排中，除息日是 T+4日。故选 D。8.在账户记录上，中央证券存管机构一
22、般以_为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。 A.证券发行人 B.证券公司 C.投资人 D.证券交易所（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 参照中央证券存管机构登记原则，一般以证券公司为单位。故选 B。9.证券回购交易实质上是一种以_为抵押品拆借资金的信用行为。 A.优先股票 B.基金证券 C.有价证券 D.可转换债券（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券回购交易是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。故选 C。10.全国银行间市场买断式回购以_。 A.全价交易、全价结算 B.净价交易、净价结算 C.净价交易、全价结算 D.全价交易、净价结算（分数：1.50）A
23、.B.C. D.解析：解析 全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。故选 C。11.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_内使投资组合比例符合约定。 A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 自集合资产管理计划开始投资运作之日起 6个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定。故选 C。12.从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括_。 A.专设账户、单独管理 B.证券公司自营情况报告 C.刑事处罚 D.中国证监会的监管（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 刑事处罚不是证券自营业务的监管措施，而是对违反证券自
24、营业务法规的相关人员的惩罚措施。故选 C。13.根据现行有关规定，境内居民个人从事 B股交易前，先要开立_。 A.外汇账户 B.B股资金账户 C.B股账户 D.证券账户（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 是开立 B股资金账户而不是 B股账户。故选 B。14.以下不属于股份发行登记的是_。 A.首次公开发行登记 B.增发新股登记 C.送股和配股登记 D.发放现金股利登记（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 发放现金股利登记不涉及公司所有权变动，不属于股份发行登记。故选 D。15._是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A.集合竞价 B.集成竞价 C.协议竞价 D.连续
25、竞价（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。故选 D。16.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过_。 A.1万手 B.5万手 C.1万张 D.5万张（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过 1万手。故选 A。17.对于交易所无形席位说法正确的是_。 A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 B.交易速度要慢于有形席位报盘 C.不易成交 D.属于场外报盘（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 有形席位
26、是场内报盘，通过电话通知“红马甲”转达买卖指令，交易员接到指令后输入交易系统。无形席位属场外报盘，投资者直接向证券公司电脑系统发布指令，通过证券公司电脑系统向交易所主机发布指令，纯电脑操作，环节少，速度快。故选 D。18.通过网上现金认购方式发售 ETF的，如果发售时间为一个交易日(N 日)，那么中国结算上海分公司应于_日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。 A.N+1 B.N+2 C.N+3 D.N+4（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 中国结算上海分公司应于 N+4日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户。故选D。19.客
27、户信用证券账户可以从事的交易有_。 A.买入所有 A股股票 B.买入所有 B股股票 C.担保物和交易所规定的证券 D.交易所债券回购交易（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定的证券。故选 C。20.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。 A.3% B.5% C.7% D.10%（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 5%。故选 B。二、B多项选择题/B(总题数：14，分数：40.00)21.对于不
28、履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括_。 A.批评 B.罚款 C.暂停业务 D.取消会员资格（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 纪律处分措施包括：在会员范围内通报批评；在中国证监会指定媒体上公开谴责；暂停或者限制交易；取消交易权限；取消会员资格。故选 ACD。22.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括_。 A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交 B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价（
29、分数：2.00）A. B.C.D. 解析：解析 应以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。故选 AD。23.债券交易采用询价交易方式，包括_等交易步骤。 A.自主报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.确认成交（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个步骤。自主报价又分为公开报价和对话报价。故选 ACD。24.全国银行间债券回购参与者包括_。 A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C.在中国境内具有法人资格的非
30、金融机构 D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 题中，ABCD 四者皆可。故选 ABCD。25.股票登记包括_。 A.配股登记 B.首次公开发行登记 C.增发新股登记 D.除权登记（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 除权登记不是股票登记。故选 ABC。26.关于证券经纪业务，以下表述正确的有_。 A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任 D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
31、（分数：3.00）A. B.C. D.解析：解析 经纪商只充当中间人角色，所以也不能够擅自改变委托价格。证券经纪商的权利之一是可以拒绝不符合规定的委托要求，即证券经纪商必须忠实办理委托业务，但对于不符合规定的委托要求应予拒绝。故选 AC。27.B股结算会员分_。 A.基本结算会员 B.一般结算会员 C.特别结算会员 D.优先结算会员（分数：3.00）A. B. C.D.解析：解析 题中，B 股结算会员分为基本结算会员和一般结算会员。故选 AB。28.合格投资者投资运作的一般规定包括_。 A.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托
32、1家境内证券公司进行证券交易 B.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托 1个托管人 C.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 3家境内证券公司进行证券交易 D.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托 3个托管人（分数：3.00）A.B. C. D.解析：解析 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 3家境内证券公司进行证券交易；每个合格投资者只能委托 1个托管人。故选 BC。29.在固定收益平台交易采用询价交易中，以下说法正确的是_。 A.询价方每次可
33、以向 5家被询价方询价 B.询价方对被询价方提出的报价，于询价发出后 30分钟内予以接受，固定收益平台即确认成交 C.20分钟内未接受的，询价、报价自动取消 D.在询价方接受前，被询价方可撤销其报价（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 按规定在询价交易中，询价方每次可以向 5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于询价发出后 20分钟内予以接受，固定收益平台即确认成交；20 分钟内未接受的，询价、报价自动取消。在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。B 项时间表述错误。故选 ACD。30.在证券经纪业务中，包含的要素有_。 A.委托人
34、 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券交易的对象（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 考查基本要素。故选 ABCD。31.根据上海证券交易所交易规则的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是_。 A.B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万美元 B.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于 500万元人民币 C.A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币 D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币（分数：3.0
35、0）A. B.C. D.解析：解析 根据上海证券交易所交易规则的规定，可以采用大宗交易方式进行证券买卖的包括：A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币；B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万美元；基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于 300万元人民币；国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手，或者交易金额不低于 1000万元人民币；其他债券单笔买卖申报数量应当不低于 1000手，或者交易金额不低于 100万元人民币。故选 AC。32.在证券交易所挂牌交易的_是证券公司自营
36、业务买卖的对象。 A.人民币普通股 B.证券投资基金 C.权证 D.国债（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 题中，ABCD 四项均可以。故选 ABCD。33.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_方面。 A.交易行为的自主性 B.选择交易价格的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.选择交易品种的自主性（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 决策自主性主要体现在交易行为和交易对象上。故选 ABCD。34.上海证券交易所不接受_方式的市价申报。 A.最优 5档即时成交剩余撤销申报 B.对手方最优价格申报 C.最优 5档即时成交剩余转限价申报 D.本方最优价格申报（
37、分数：3.00）A.B. C.D. 解析：解析 上海证券交易所接受下列方式的市价申报：最优 5档即时成交剩余撤销申报；最优 5档即时成交剩余转限价申报；上海证券交易所规定的其他方式。故选 BD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)35.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。36.公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 非股份制企业可以发行债券。37.证券自营业务买卖对象是上市证券，不包括非上市证券
38、。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。38.证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券营业部竞价成交应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。39.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司无需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。40.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间暂不接受申报。（分数：1.5
39、0）A.正确B.错误 解析：解析 “暂不接受”应该为“接受”。41.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 属于内幕交易。42.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统。43.结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券交易结算。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，用于证券交易和非交易结算。44.证券经纪商与客户之
40、间存在着从属或依附的关系。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券经纪商与客户之间是委托代理关系。45.委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 委托人必须接受交易结果，这是委托人的义务之一。46.资金账户是证券公司用于证券交易资金清算的专用账户。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 资金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。47.在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析
41、考查委托的相关内容，题干说法正确。48.证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。49.与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，而经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，其风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务
42、的重要特征之一。证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。50.证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司、推广机构禁止通过广播、电视推广集合资产管理计划。51.投资者教育的目的是帮助投资者提高投资水平。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力。52.证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体
43、之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。包括售前服务、售中服务、售后服务。53.过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于证券公司的收入。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 这笔收入属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。54.在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 在我国，证券账户是中国登记结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
