1、证券交易-11 及答案解析(总分：74.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.在我国，证券交易所的设立须经U /U批准。 A.中国证监会 B.中国纪委 C.全国人民代表大会 D.国务院（分数：0.50）A.B.C.D.2.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的U /U证券账户。 A.一级 B.二级 C.三级 D.初始（分数：0.50）A.B.C.D.3.在我国，A 股股票账户不可以买卖的对象是U /U。 A.债券 B.人民币普通股票 C.基金 D.B股（分数：0.50）A.B.C.D.4.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎
2、回结果的确认是通过U /U来实行的。 A.登记结算有限责任公司 B.基金管理人 C.证监会 D.证券经纪人（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列说法正确的是U /U。 A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所 C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的U /U。 A.成本与收益 B.成
3、本与风险 C.收益与风险 D.收益与流动性（分数：0.50）A.B.C.D.7.债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按U /U计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A.1年期国债利率 B.约定回购利率 C.1年定期存款利率 D.活期存款利率（分数：0.50）A.B.C.D.8.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过U /U年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A.2 B.3 C.1 D.4（分数：0.50）A.B.C.D.9.国债买断式回购初始结算交
4、收日(T+1 日)日终，结算参与人 T+1日有交收透支且将 T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应U /U从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。 A.按成交顺序由前往后 B.按成交顺序由后往前 C.按成交编号由前往后 D.按成交编号由后往前（分数：0.50）A.B.C.D.10.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应U /U。 A.由投资者本人承担 B.由证券公司承担 C.投资者与证券公司各承担一半 D.由仲裁机关裁决（分数：0.50）A.B.C.D.11.自 2009年 1月 12日起，深圳证券交易所为提高大宗交易效率，启用U /U交易平台取代原有大
5、宗交易系统。 A.单独协议 B.综合协议 C.自行协议 D.交涉协议（分数：0.50）A.B.C.D.12.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的U /U顺序向报价系统申报。 A.规模大小 B.价格高低 C.时间先后 D.数量多少（分数：0.50）A.B.C.D.13.质押式回购也可以称作U /U。 A.开放式回购 B.买断式回购 C.封闭式回购 D.卖断式回购（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券清算业务主要是指U /U。 A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付 C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券
6、数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付（分数：0.50）A.B.C.D.15.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的U /U个工作日内向中国证监会备案。 A.7 B.5 C.10 D.15（分数：0.50）A.B.C.D.16.根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是U /U。 A.6个月 B.1年 C.3个月 D.9个月（分数：0.50）A.B.C.D.17.新股网上竞价发行中，投资者作为U /U在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，
7、以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A.买方 B.委托方 C.卖方 D.代理方（分数：0.50）A.B.C.D.18.客户信用证券账户可以从事的交易有U /U。 A.买入所有 A股股票 B.买入所有 B股股票 C.担保物和交易所规定的证券 D.交易所债券回购交易（分数：0.50）A.B.C.D.19.在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过U /U来进行的。 A.证券公司 B.银行 C.交易系统 D.交易清算系统（分数：0.50）A.B.C.D.20.在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是U /U。 A.按合同约定承担投资风险 B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理
8、计划 C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划（分数：0.50）A.B.C.D.21.根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，不属于债券机制的基本目标的是U /U。 A.稳定性 B.收益性 C.有效性 D.流动性（分数：0.50）A.B.C.D.22.新中国证券交易市场最先试办的业务是U /U。 A.国库券转让 B.股票柜台买卖 C.企业债券转让 D.人民币特种股票在交易所买卖（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列关于政府债券的说法，错误的是U /U。 A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时
9、期支付利息和到期还本的债务凭证 B.政府债券的发行主体是中央政府和地方政府 C.中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债” D.“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系（分数：0.50）A.B.C.D.24.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报U /U审核批准。 A.交易所股东大会 B.交易所理事会 C.交易所董事会 D.交易所会员大会（分数：0.50）A.B.C.D.25.证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作U /U交付客户。 A.每日股票交割单 B.买卖成交报告单 C.每日资金清算单 D.买卖成
10、交汇总表（分数：0.50）A.B.C.D.26.某投资者于 2010年 10月 18日(星期一)买入某 B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于U /U办理。 A.10月 18日 B.10月 19日 C.10月 20日 D.10月 21日（分数：0.50）A.B.C.D.27.在证券回购交易中，融入资金方作U /U处理。 A.买入 B.卖出 C.平仓 D.报单（分数：0.50）A.B.C.D.28.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为 5.50元，那么今日交易价不可能为U /U元。 A.4.85 B.5.05 C.5.85 D.6.05（分数：0.5
11、0）A.B.C.D.29.关于上海证券交易所 A股送股日程安排，下列说法错误的是U /U。 A.申请材料送交日为 T-5日前 B.向证券交易所提交公告申请日为 T-1日前 C.公告刊登日为 T日 D.最后交易日为 T+3日（分数：0.50）A.B.C.D.30.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是U /U。 A.建立专用自营账户 B.将自营账户借给他人使用 C.使用他人名义和非自营席位变相自营 D.账外自营（分数：0.50）A.B.C.D.31.证券法规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处U /U万元以上 60万元以下的
12、罚款。 A.10 B.20 C.30 D.40（分数：0.50）A.B.C.D.32.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该U /U的 10%。 A.上市公司净资产 B.证券交易总量 C.证券流通市值 D.证券发行总量（分数：0.50）A.B.C.D.33.资产管理业务，是指证券公司作为U /U，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A.委托人 B.受托人 C.资产管理人 D.代理人（分数：0.50）A.B.C.D.34.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司U /U的实际余额派发现金红利或利息。 A.客户信用交易担
13、保资金账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易专用证券交收账户（分数：0.50）A.B.C.D.35.客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括U /U。 A.用做担保品的资金或证券资产情况 B.近几年的经营状况 C.反映偿债能力的主要财务指标 D.变现能力的主要财务指标（分数：0.50）A.B.C.D.36.在证券经济业务营销活动中，U /U是客户招揽的保证。 A.品牌 B.目标市场与营销渠道选择 C.客户关系建立 D.客户促成（分数：0.50）A.B.C.D.37.按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与U /U有关。 A.上期最
14、高收盘价和上期最低收盘价 B.本期最高收盘价和本期最低收盘价 C.上期开盘价和上期收盘价 D.上期收盘价和本期开盘价（分数：0.50）A.B.C.D.38.某上市公司 A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11 元成交 50手，11.04 元成交 150手，11.13 元成交 300手，该股的收盘价是U /U元。 A.11.09 B.11.19 C.10.09 D.9.19（分数：0.50）A.B.C.D.39.上海市场 B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的U /U收取罚金。 A.0.05% B
15、.0.1% C.0.5% D.1%（分数：0.50）A.B.C.D.40.日前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购品种不包括U /U天。 A.182 B.8 C.4 D.2（分数：0.50）A.B.C.D.41.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括U /U。 A.审查 B.验证 C.验证资金及证券 D.结算（分数：0.50）A.B.C.D.42.U /U是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。 A.本金风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.价差风险（分数：0.50）A.B.C.
16、D.43.全国银行间市场，质押式逆回购方的义务不包括U /U。 A.按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令 D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 30万元的，处以U /U罚款。 A.1倍以上 5倍以下 B.3万元以上 30万元以下 C.30万元以上 60万元以下 D.1万元以上 10万元以下（分数：0.5
17、0）A.B.C.D.45.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以U /U万元以上U /U万元以下的罚款。 A.1，10 B.2，20 C.3，30 D.5，50（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起U /U个交易日内报证券交易所备案。 A.1 B.2 C.3 D.5（分数：0.50）A.B.C.D.47.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是U /U。 A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B.上海证券交易所规定，对于未托管的实物
18、股票派生的权证由承销商认购 C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下（分数：0.50）A.B.C.D.48.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的U /U起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。 A.当日 B.次日 C.第 3日 D.第 4日（分数：0.50）A.B.C.D.49.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括U /U。 A签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易委托代理协议 C开立资金账户 D分享投资收益，承担投资损
19、失（分数：0.50）A.B.C.D.50.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳U /U。 A.备付金 B.保证金 C.结算头寸 D.保证金和结算头寸（分数：0.50）A.B.C.D.51.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是U /U。 A.每一个证券账户申购量最少为 1000股 B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单 C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效 D.深市新股申购代码为 730，沪市新股申购代码为 0（分数：0.50）A.B.C.D.52.“五缘”法中，U /U通常是指通过各种商业活动认识的人。
20、A.地缘 B.业缘 C.神缘 D.物缘（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由U /U直接对客户承担。 A.期货公司 B.证券公司 C.根据双方约定确定责任承担者 D.证监会视具体情况确定承担者（分数：0.50）A.B.C.D.54.下列关于公平原则的叙述，正确的是U /U。 A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利（分数：0.50）A.B.C.D.55.深圳证券交易所配股认购于U /U开始，认购期
21、为U /U个工作日。 A.R日，5 B.R+1日，10 C.R+1日，5 D.R-1日，10（分数：0.50）A.B.C.D.56.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过U /U票的，应通过现场进行表决。 A.500万 B.800万 C.1亿 D.2亿（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括U /U。 A.自营业务账户、席位情况 B.自营业务交易量 C.自营风险监控报告 D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策（分数：0.50）A.B.C.D.58.证券公司从事定
22、向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括U /U制定的合同必备条款。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.商务部（分数：0.50）A.B.C.D.59.柜台自营买卖是指证券公司在U /U以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A.银行柜台 B.证券交易所 C.证券交易系统 D.证券公司的营业柜台（分数：0.50）A.B.C.D.60.关于银行问债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是U /U。 A.进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金 B.买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C.买断式回购期间，交易双方可以
23、换券 D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回（分数：0.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)61.以下关于回购交易的表述中，错误的有U /U。 A.回购交易中，债券持有者是融券方 B.债券回购交易完全独立于债券现货交易 C.从性质上看，回购交易属于资本市场 D.债券回购交易由现货交易派生（分数：1.00）A.B.C.D.62.2006年 2月 6日，中国结算公司发布了债券登记、托管与结算业务实施细则。该实施细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括U /U。 A.建立了债券回购质押库制度 B.按证券公司席位进行回购交易 C.按证券账户核算标准券
24、 D.建立了债券余额查询系统（分数：1.00）A.B.C.D.63.从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为U /U。 A.定期交易系统 B.指令驱动系统 C.报价驱动系统 D.连续交易系统（分数：1.00）A.B.C.D.64.在我国，普通席位是用于U /U交易的席位。 A.A股股票 B.B股股票 C.国债 D.基金（分数：1.00）A.B.C.D.65.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括U /U。 A.对自己购买的证券享有持有权和处置权 B.寻求司法保护权 C.对证券交易过程的知情权 D.按规定缴存交易结算资金（分数：1.00）A.B.C.D.66.下面
25、关于限价委托方式的特点叙述，正确的是U /U。 A.证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 B.有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益 C.成交速度慢，有时甚至无法成交 D.在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失（分数：1.00）A.B.C.D.67.关于我国权证行权，下列选项正确的有U /U。 A.权证行权都以份为单位进行申报 B.当日买进的权证，当日可以行权 C.当日行权取得的标的证券，当日不得卖出 D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的 0.05%（分数：1.00）A.B.C.D.68.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批
26、准的人民币金融工具，包括U/U。 A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.证券投资基金 D.在证券交易所挂牌交易的权证（分数：1.00）A.B.C.D.69.主办券商的代办业务包括U /U。 A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 D.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等（分数：1.00）A.B.C.D.70.上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括
27、U /U。 A.证券代码 B.周交易均价 C.前收盘价 D.最新成交价（分数：1.00）A.B.C.D.71.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有U /U。 A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按季编制库存证券报表 D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案（分数：1.00）A.B.C.D.72.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括U /U。 A.加强自律管理 B.加强监管 C.完善法制 D.严格把关（分数：1.00）A.B.C.D.73.证券公司开展
28、资产管理业务，禁止的行为有U /U。 A.挪用客户资产 B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资 D.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺（分数：1.00）A.B.C.D.74.资产管理业务的管理风险有U /U。 A.与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金 B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误 C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 D.与客户发生纠纷（分数：1.00）A.B.C.D.75.下列关于深圳证券交易所质押式企业债回购品种、名称及代码对应正确的是U /U。
29、 A.1天回购，RC001；131901 B.2天回购，RC002；131911 C.3天回购，RC003；131900 D.4天回购，RC004；131904（分数：1.00）A.B.C.D.76.市价申报指令应当包括U /U。 A申报类型 B证券账号 C买卖方 D营业部代码（分数：1.00）A.B.C.D.77.在全国银行间债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展U /U业务。 A.现券买卖 B.债券登记 C.逆回购 D.债券托管（分数：1.00）A.B.C.D.78.“债券回购交易申请表”须填写U /U等，并经投资者有效签署。 A.资金账号 B.证券账户名称 C.回购品种及代
30、码 D.回购手数（分数：1.00）A.B.C.D.79.股票网上发行具有的优点是U /U。 A.经济性 B.安全性 C.高效性 D.简易性（分数：1.00）A.B.C.D.80.某证券公司某日自营与代理共买入 10000股股票 A，价款 15万元，卖出 5000股股票 A，价款 7万元，卖出 5000股股票 B，价款 12万元，则根据清算的要求，该证券公司需( )。 A收 19万元 B收 4万元 C付 15万元 D收 5000股股票 A（分数：1.00）A.B.C.D.81.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在U /U等情形不能申请转托管。 A.风险警示 B.质押 C
31、.冻结 D.待处理（分数：1.00）A.B.C.D.82.客户委托资产可以是客户合法持有的U /U等资产。 A.现金 B.债券 C.资产支持证券 D.短期融资券（分数：1.00）A.B.C.D.83.权证出现下列U /U情形的，将被终止上市。 A.权证存续期满 B.权证在存续期内已被全部行权 C.标的股票价格大于执行价格 D.权证在存续期内被部分行权（分数：1.00）A.B.C.D.84.下列市场中，不属于证券交易市场的有U /U。 A.一级市场 B.发行市场 C.柜台市场 D.初级市场（分数：1.00）A.B.C.D.85.全国银行间债券回购参与者包括U /U。 A.中国人民银行 B.在中国
32、境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行（分数：1.00）A.B.C.D.86.合规风险的防范措施包括U /U。 A.最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失 B.要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循 C.严格操作规程、提高员工素质 D.要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作（分数：1.00）A.B.C.D.87.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法
33、正确的是U /U。 A.A股价格最小变动单位为 0.01元 B.上海证券交易所 B股价格最小变动单位为 0.001美元 C.目前债券现货报价为每 100元面值价格 D.债券现货报价为“每百元资金到期年收益率”（分数：1.00）A.B.C.D.88.同时满足U /U条件的股份转让公司，股份实行每周 5次(周一至周五)的转让方式。 A.规范履行信息披露义务 B.股东权益为正值或净利润为正值 C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统（分数：1.00）A.B.C.D.89.推出股份报价转让试点的作用有U /U。 A.发挥证券公司
34、的中介机构作用 B.方便投资者的股份转让 C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序 D.避免系统的重复建设（分数：1.00）A.B.C.D.90.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有U /U。 A.高于该价位的买入申报全部成交 B.低于该价位的卖出申报半数成交 C.与该价位相同的买方申报全部成交 D.与该价位相同的卖方申报全部成交（分数：1.00）A.B.C.D.91.托管人作为结算参与人，应当按照证券结算风险基金管理暂行办法的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施
35、，正确的是( )。 A.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息 B.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值 200%的证券 C.要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据 D.通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况（分数：1.00）A.B.C.D.92.以下U /U属于资产管理业务的管理风险。 A.与客户签订受托投资协议不规范 B.操作人员违反协议约定买卖证券 C.操作人员在经营中
36、进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误（分数：1.00）A.B.C.D.93.证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有U /U。 A.挪用客户资产 B.将资产管理业务与自营业务分开操作 C.内幕交易或操纵市场 D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资（分数：1.00）A.B.C.D.94.办理直接参与结算需要提交的材料包括U /U。 A.证券交收账户开立申请表 B.加盖公章的营业执照复印件 C.代理双方签署的代理结算协议 D.担保双方签署的担保协议（分数：1.00）A.B.C.D.95.在全国银行间债券市场，
37、中央结算公司应该做的工作有U /U。 A.定期向中国人民银行报告债券结算情况 B.及时为参与者提供债券托管服务 C.为账户所有人保密 D.为参与者的报价、交易提供中介及信息服务（分数：1.00）A.B.C.D.96.自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供U /U。 A.客户证券账户卡及复印件 B.新的有效身份证明文件及复印件 C.户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件 D.注册登记证书及加盖公章的复印件（分数：1.00）A.B.C.D.97.股票网上发行方式的基本类型有U /U。 A.网上累计投标询价发行 B.网上定价市值配售 C.网上竞价发行 D.网上定价发行（分数：1.00）A.
38、B.C.D.98.在证券交易市场发展的早期，U /U是场外交易市场形式的主要形式。 A.第三市场 B.第四市场 C.店头市场 D.柜台市场（分数：1.00）A.B.C.D.99.下列关于权证的说法，正确的有U /U。 A.权证的发行人只能是证券发行人 B.权证的具体交易方式与股票交易不同 C.权证具有期权的性质，也有交易的价值 D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易（分数：1.00）A.B.C.D.100.自营业务中涉及U /U等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 A.自营规模 B.风险限额 C.资产配置 D.业务授权（分数：1.00
39、）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：60，分数：4.00)101.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款。U /UA.正确B.错误102.证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量 10%的持有人名单。U /UA.正确B.错误103.上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所证券市场进行证券交易，除了要向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。U /UA.正确B.错
40、误104.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。U /UA.正确B.错误105.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。U /UA.正确B.错误106.在质押式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。U /UA.正确B.错误107.可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。U /UA.正确B.错误108.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.
41、开放式基金场内认购、申购与赎回不但增加新的交易品种，还为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。U /UA.正确B.错误110.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 10个工作日之前报中国证监会备案。U /UA.正确B.错误111.深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为 10%，自上市首日起执行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.证券营业部接受客户委托应按“价格优先，时间优先”的原则进行申报竞价。U /UA.正确B.错误113.证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。U /UA.正确B.错误114.当上市
42、公司或其关联公司持有证券公司 20%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。U /UA.正确B.错误115.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。U /UA.正确B.错误116.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。U /UA.正确B.错误118.对存管后的证券，实行非
43、流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。U /UA.正确B.错误119.在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。U /UA.正确B.错误120.客户融资融券最长不超过 1年，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。U /UA.正确B.错误122.沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。U /UA.正确B.错误123.以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。U /UA.正确B.错误124.如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。U /UA.正确B.错误125.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的最后一笔成交价。U /UA.正确B.错误126.在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。 U /UA.正确B.错误127.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。U
