1、证券交易-100 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任，说法不正确的是_。（分数：1.50）A.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.情节严重的，撤销相关业务许可C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格2.根据证券公司融资融券业务管理办法，客户在申请
2、开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事证券交易的时间连续计算不足_，证券公司不得向其融资融券。（分数：1.50）A.1 年B.半年C.2 年D.3 个月3._是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户。（分数：1.50）A.客户信用证券账户B.客户信用资金台账C.客户信用资金账户D.客户交易资金交收账户4.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的_证券账户。（分数：1.50）A.一级B.二级C.三级D.初始5.可充抵保证金的证券，除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证
3、券投资基金和债券折算率最高不超过_。（分数：1.50）A.80%B.85%C.90%D.95%6.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为_。（分数：1.50）A.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%B.融资保证金比例=保证金(融券卖出证券数量卖出价格)100%C.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量收盘价)100%D.融资保证金比例=保证金(融券卖出证券数量收盘价)100%7.证券公司应当在每月结束后_个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况。（分数：1.50）A.7B.15C.
4、20D.308.证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括_。（分数：1.50）A.转融资余额B.转融券余额C.转融通未成交数据D.转融通费率9.证券金融公司的净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于_。（分数：1.50）A.15%B.35%C.75%D.100%10.目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位分别为_元及其整数倍。（分数：1.50）A.0.001、0.001B.0.001、0.005C.0.005、0.005D.0.005、0.00111.中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的_。（分数：1.50）A.全国银行间债券市场的主管部门B.
5、办理债券的登记、托管与结算的机构C.对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构D.全国银行间债券市场的监督部门12.全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则是：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过_天。（分数：1.50）A.30B.60C.90D.9113._负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。（分数：1.50）A.中央结算公司B.中国人民银行C.银行业监督协会D.同业中心14.在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中国结算公司可收取的违约金为_。（分数：1.50）A.与欠库券等额的资金B.与欠库券等量的资金C.质押券欠库量等额金额违约天数D.质押券欠库量等额金额
6、违约天数违约金比例15.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按_计收。（分数：1.50）A.10%B.5%C.15%D.20%16._指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。（分数：1.50）A.本金风险B.流动性风险C.操作风险D.价差风险17.重置风险即为_。（分数：1.50）A.本金风险B.流动性风险C.操作风险D.价差风险18._指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（分数：1.50）A.法律风B.流动性风险C.操作风险D.价差风险19.中国证监会于 2006 年 4 月 7 日发布
7、、2009 年 11 月 20 日修订的_针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。（分数：1.50）A.证券公司管理暂行办法B.证券登记规则C.证券登记结算管理办法D.证券持有人名册服务业务指引20.中华人民共和国证券法规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足_万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。（分数：1.50）A.3B.5C.10D.20二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别，说法正确的有_。
8、（分数：3.00）A.买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方)B.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移C.买断式回购，债券所有权没有随交易的发生而转移D.买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作22.下列关于全国银行间债券市场买断式回购的监管，说法正确的有_。（分数：3.00）A.发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告B.同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则C.同业
9、中心负责买断式回购交易的日常监测工作D.中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作23.在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有_。（分数：3.00）A.定期向中国人民银行报告债券托管情况B.及时为参与者提供债券结算服务C.建立严格的内部稽核制度D.对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责24.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因_等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。（分数：3.00）A.财产分割B.继承C.司法扣划D.捐赠25.世界各国证券结算风险的防范措施包括_。（分数：3.00）A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险B.妥善选择结算银行，防范结
10、算银行风险C.建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险D.加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险26.属于内幕人员的有_。（分数：3.00）A.发行人的打字员B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D.为发行人进行审计的注册会计师27.净额清算又分为_。（分数：3.00）A.双边净额清算B.多边净额清算C.同步净额清算D.单边净额清算28.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有_。（分数：3.00）A.新闻出版业B.为他人提供担保C.以营利为目的的业务D.管理和公布市场信息29.证券交易所的会员代表应
11、当履行的职责有_。（分数：3.00）A.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训B.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训C.协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等D.督促会员及时履行报告与公告义务30.关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的_。（分数：3.00）A.9:209:40B.9:159:25C.9:3011:30D.13:0015:0031.在办理_账户业务时，应当进行客户身份识别。（分数：3.00）A.客户资料修改B.信用账户的开立、注销C.增加服务品种D.开通非柜面交易委托方式32.在上海证券交易所，普通投资者可以参与交易的
12、债券产品有_。（分数：3.00）A.可转换公司债券B.国债C.地方政府债券D.债券质押式回购的融券交易33.在证券经纪业务营销实务中，地理因素的具体变量主要有_。（分数：3.00）A.乡村城市规模B.交通通信条件C.社会阶层D.人口密度34.证券营业部的信息系统建设与管理，包括_等方面应符合中国证券业协会制定的证券营业部信息技术指引的有关要求。（分数：3.00）A.安全保障B.系统运行维护C.管理制度D.网络通信35.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括_。（分数：3.00）A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.代期货公司收付期货保证金D.提供期货行情信息36.定
13、向资产管理业务的内部控制包括_。（分数：3.00）A.完善的交易控制体系B.完备的合规检查C.科学的风险评估D.建立授权管理与问责制37.除_情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。（分数：3.00）A.收取客户应当归还的资金、证券B.为客户进行融资融券交易的结算C.收取客户应当支付的违约金D.收取客户应当支付的利息、费用、税款三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.合规风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 （分数：1.50）A.正确B.错误39.获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经
14、营证券业务许可证，向中国证监会申请业务范围的变更登记。 （分数：1.50）A.正确B.错误40.客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金、证券所产生的利息等，其中任何一部分都可单独作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.证券金融公司的资金可以用于购
15、买国债。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.融资方是享有债券质权的一方。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务。 （分数：1.50）A.正确B.错误48.遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。 （分数：1.50）A.正确B.错误49.证券公司应统一制定符合监管部门规定、内容完备的融资融券合同标准
16、文本。 （分数：1.50）A.正确B.错误50.转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券交易-100 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任，说法不正确的是_。（分数：1.50）A.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B.情节严重的，撤销相关业务许可C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，
17、并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格解析：解析 依照中华人民共和国证券法的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。2.根据证券公司融资融券业务管理办法，客户在申请开展融资融券业务的证券
18、公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事证券交易的时间连续计算不足_，证券公司不得向其融资融券。（分数：1.50）A.1 年B.半年 C.2 年D.3 个月解析：解析 融资融券业务客户的选择标准之一是要求客户在申请开展融券融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。3._是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户。（分数：1.50）A.客户信用证券账户B.客户信用资金台账 C.客户信用资金账户D.客户交易资金交收账户解析：解析 A 选项是用
19、于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户；C 选项是用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。4.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的_证券账户。（分数：1.50）A.一级B.二级 C.三级D.初始解析：解析 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。5.可充抵保证金的证券，除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过_。（分数：1.50）A.80% B.85%C.90%D.95%解析：解析 可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算
20、率进行折算：(1)上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 70%，其他股票折算率最高不超过65%，被实行特别处理和暂停上市的 A 股股票的折算率为 0；(2)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90%；(3)国债折算率最高不超过 95%；(4)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；(5)权证的折算率为 0。6.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为_。（分数：1.50）A.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100% B.融资保证金比例=保证金(融券卖出证券数量卖出价格)100%C.融资
21、保证金比例=保证金(融资买入证券数量收盘价)100%D.融资保证金比例=保证金(融券卖出证券数量收盘价)100%解析：解析 融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：7.证券公司应当在每月结束后_个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况。（分数：1.50）A.7 B.15C.20D.30解析：解析 证券公司应当在每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：(1)融资融券业务客户的开户数量；(2)对全体客户和前 10 名客户的融资融券余额；(3)客户交存的
22、担保物种类和数量；(4)强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；(5)有关风险控制指标值；(6)融资融券业务盈亏状况。8.证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括_。（分数：1.50）A.转融资余额B.转融券余额C.转融通未成交数据 D.转融通费率解析：解析 证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：(1)转融资余额；(2)转融券余额；(3)转融通成交数据；(4)转融通费率。9.证券金融公司的净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于_。（分数：1.50）A.15%B.35%C.75%D.100% 解析：解析 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备
23、之和的比例不得低于 100%；(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%；(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%；(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。10.目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位分别为_元及其整数倍。（分数：1.50）A.0.001、0.001B.0.001、0.005C.0.005、0.005D.0.005、0.001 解析：解析 上海证券交易所债券回购交易的申报价格最小变动单位为 0.005 元或其整数倍；而深圳证券交易所的申报价格最小变动单位为 0.001 元或其整数
24、倍。11.中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的_。（分数：1.50）A.全国银行间债券市场的主管部门B.办理债券的登记、托管与结算的机构 C.对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构D.全国银行间债券市场的监督部门解析：解析 全国银行间债券市场的主管部门是中国人民银行；对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的是中国人民银行各分支机构。12.全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则是：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过_天。（分数：1.50）A.30B.60C.90D.91 解析：解析 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最短为 1 天，最长不得
25、超过 91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。13._负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。（分数：1.50）A.中央结算公司B.中国人民银行C.银行业监督协会D.同业中心 解析：解析 同业中心与中央结算公司职责的区别是：前者负责买断式回购交易的日常监测工作；后者负责买断式回购结算的日常监测工作。14.在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中国结算公司可收取的违约金为_。（分数：1.50）A.与欠库券等额的资金B.与欠库券等量的资金C.质押券欠库量等额金额违约天数D.质押券欠库量等额金额违约天数违约金比例 解析：解析 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账
26、户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金=质押券欠库量等额金额违约天数违约金比例。15.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按_计收。（分数：1.50）A.10% B.5%C.15%D.20%解析：解析 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按 10%计收，债券以外的其他证券品种按 20%计收。16._指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。（分数：1.50）A.本金风险 B
27、.流动性风险C.操作风险D.价差风险解析：解析 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险。其中本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。17.重置风险即为_。（分数：1.50）A.本金风险B.流动性风险C.操作风险D.价差风险 解析：解析 信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险(价差风险也称重置风险)。其中价差风险是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。18._指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（分数：
28、1.50）A.法律风 B.流动性风险C.操作风险D.价差风险解析：解析 法律风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。19.中国证监会于 2006 年 4 月 7 日发布、2009 年 11 月 20 日修订的_针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。（分数：1.50）A.证券公司管理暂行办法B.证券登记规则C.证券登记结算管理办法 D.证券持有人名册服务业务指引解析：解析 中国证监会于 2006 年 4 月 7 日发布、2009 年 11 月 20 日修订的证券登记
29、结算管理办法针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。目前，中国结算公司已经采取措施落实该办法的规定，建立健全我国证券交易所市场的结算风险管理体系。20.中华人民共和国证券法规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足_万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。（分数：1.50）A.3 B.5C.10D.20解析：解析 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或
30、者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别，说法正确的有_。（分数：3.00）A.买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方) B.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移 C.买断式回购，债券所有权没有随交易的发生而转移D.买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方
31、)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作解析：解析 买断式回购与质押式回购业务(亦称封闭式回购)的区别在于：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方；而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。22.下列关于全国银行间债券市场买断式回购的监管，说法正确的有_。（分数：3.00）A.发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告 B.同业中心和中央结算公司应依据
32、中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则 C.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作 D.中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作 解析：解析 同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。同业中心和中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。23.在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有_。（分数：3.00）A.定期向中国人民银行报告债券托
33、管情况 B.及时为参与者提供债券结算服务 C.建立严格的内部稽核制度 D.对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责 解析：解析 中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务；应建立严格的内部稽核制度，对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责，并为账户所有人保密。24.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因_等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。（分数：3.00）A.财产分割 B.继承 C.司法扣划 D.捐赠 解析：解析 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨
34、、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。25.世界各国证券结算风险的防范措施包括_。（分数：3.00）A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险 B.妥善选择结算银行，防范结算银行风险 C.建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险 D.加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险 解析：解析 除题中 ABCD 四项外，证券结算风险的防范措施还包括：(1)采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理；(2)在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金
35、的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交饯、一手交货”；(3)建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险；(4)提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。26.属于内幕人员的有_。（分数：3.00）A.发行人的打字员 B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D.为发行人进行审计的注册会计师 解析：解析 凡是由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员都是内幕人员，发行人的打字员也不例外。27.净额清算又分为_。（分数：3.00）A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.同步净额清
36、算D.单边净额清算解析：解析 净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。净额清算又分为双边净额清算、多边净额清算。28.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有_。（分数：3.00）A.新闻出版业 B.为他人提供担保 C.以营利为目的的业务 D.管理和公布市场信息解析：解析 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务；(2)新闻出版业；(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(4)为他人提供担保；(5)未经中国证监会批准的其他业务。29.证券交易所的会员代表应当
37、履行的职责有_。（分数：3.00）A.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训 B.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训 C.协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等 D.督促会员及时履行报告与公告义务 解析：解析 证券交易所的会员代表应当履行的职责除以上 ABCD 项外，还有：(1)办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务；(2)报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件；(3)每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实；(4)及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息；(5)督促
38、会员及时缴纳各项费用；(6)证券交易所要求履行的其他职责。30.关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的_。（分数：3.00）A.9:209:40B.9:159:25 C.9:3011:30 D.13:0015:00 解析：解析 关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的9:159:25、9:3011:30、13:0015:00。31.在办理_账户业务时，应当进行客户身份识别。（分数：3.00）A.客户资料修改 B.信用账户的开立、注销 C.增加服务品种 D.开通非柜面交易委托方式 解析：解析 在办理下列账户业务时，应当进行客户
39、身份识别：(1)资金账户的开立、注销；(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；(3)代理开放式基金账户的开立、注销；(4)信用账户的开立、注销；(5)客户资料修改；(6)指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料；(7)交易密码、资金密码、通信密码清空重置；(8)开通非柜面交易委托方式；(9)增加服务品种；(10)不合格账户、休眠账户的规范；(11)其他与账户管理有关的重要业务。32.在上海证券交易所，普通投资者可以参与交易的债券产品有_。（分数：3.00）A.可转换公司债券 B.国债 C.地方政府债券 D.债券质押式回购的融券交易 解析：解析 在上海证券
40、交易所，普通投资者可以参与交易的债券产品除 ABCD 项外还有：(1)分离债；(2)符合上交所公司债券上市规则第 2.2 条规定的公司债券；(3)上交所认可的其他债券交易品种。33.在证券经纪业务营销实务中，地理因素的具体变量主要有_。（分数：3.00）A.乡村城市规模 B.交通通信条件 C.社会阶层D.人口密度 解析：解析 在证券经纪业务营销实务中，地理因素的具体变量主要有国家、地区、乡村城市规模、交通通信条件、不同气候、不同的地形地貌、人口密度等。34.证券营业部的信息系统建设与管理，包括_等方面应符合中国证券业协会制定的证券营业部信息技术指引的有关要求。（分数：3.00）A.安全保障 B
41、.系统运行维护 C.管理制度 D.网络通信 解析：解析 证券营业部的信息系统建设与管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的证券营业部信息技术指引的有关要求。35.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括_。（分数：3.00）A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易 C.代期货公司收付期货保证金 D.提供期货行情信息解析：解析 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他服务。36.定向资产管理业务的内部控制包括_。（
42、分数：3.00）A.完善的交易控制体系 B.完备的合规检查 C.科学的风险评估 D.建立授权管理与问责制 解析：解析 定向资产管理业务的内部控制除了包括 ABCD 项外，还有：(1)专门、独立的业务运作；(2)合理、有效的控制措施；(3)独立、客观的投资研究；(4)科学、严密的投资决策；(5)合理的规模控制；(6)严格的核算与报告制度。37.除_情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。（分数：3.00）A.收取客户应当归还的资金、证券 B.为客户进行融资融券交易的结算 C.收取客户应当支付的违约金 D.收取客户应当支付的利息、费用、税款
43、 解析：解析 除以下情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算；(2)收取客户应当归还的资金、证券；(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款；(4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；(5)收取客户应当支付的违约金；(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；(7)法律、行政法规和中国证监会证券公司融资融券业务管理办法规定的其他情形。三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.合规风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解
44、析：解析 市场风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。39.获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向中国证监会申请业务范围的变更登记。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。40.客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。41.证券公司
45、与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。42.客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金、证券所产生的利息等，其中任何一部分都可单独作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。43.证券金融公
46、司的资金可以用于购买国债。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：(1)银行存款；(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；(3)购置自用不动产；(4)证监会认可的其他用途。44.证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。45.融资方是享有债券质权的一方。 （分数：1.50）A
47、.正确B.错误 解析：解析 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。46.证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。47.中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。48.遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算。49.证券公司应统一制定符合监管部门规定、内容完备的融资融券合同标准文本。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券公司应统一制定符合监管部门规定、内容完备的融资融券合同标准文本。同时，合同应由公司总部统一印刷、管理和与客户签订。50.转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。 （
