1、证券交易(四)及答案解析(总分：41.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：41，分数：41.00)1.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照U /U的架构设立和运行。 A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构 C.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构 D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会（分数：1.00）A.B.C.D.2.针对U /U，证券结算风险基金管理办法规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。 A.价差风险 B.流动性风险 C.本金风险 D.法律风险（分数：1.00）A.B.C.D.3.证券公司净资本不得低于其
2、对外负债的U /U。 A.6% B.8% C.10% D.2%（分数：1.00）A.B.C.D.4.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是U /U。 A.复牌时对已接受的申报实行集合竞价 B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C.根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D.证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息（分数：1.00）A.B.C.D.5.下列关于证券投资者的说法，错误的是U /U。 A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的基
3、本途径之一是委托经纪商代理买卖证券 C.投资者是买卖证券的主体 D.投资者是买卖证券的客体（分数：1.00）A.B.C.D.6.对我国社保基金认识不正确的是U /U。 A.其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 B.确定从 2001年起新增发行彩票公益金的 80%上缴社保基金 C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 D.其中银行存款和国债投资的比例可以高于 50%，但不能超过 65%（分数：1.00）A.B.C.D.7.2010年 8月 12日，投资人刘先生出售的
4、股票金额为 50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为U /U元。 A.0 B.200 C.500 D.1000（分数：1.00）A.B.C.D.8.U /U是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A.限价委托 B.市价委托 C.当面委托 D.电话委托（分数：1.00）A.B.C.D.9.证券交易出现异常波动的，证券交易所可以决定U /U。 A.停牌 B.复牌 C.摘牌 D.挂牌（分数：1.00）A.B.C.D.10.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的U /U，通过系统的预警触发装置自动
5、显示自营业务风险的动态变化。 A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值（分数：1.00）A.B.C.D.11.上海证券交易所和深圳证券交易所自U /U起实行退市风险警示制度。 A.2003年 4月 2日 B.2003年 4月 3日 C.2003年 5月 8日 D.2004年 5月 8日（分数：1.00）A.B.C.D.12.U /U年 11月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。 A.2004 B.2005 C.2006 D.2007（分数：1.00）A.B.C.D.13.下列关于新上证综指的描述，不正确的是U /U。 A.新上证综指选择已完
6、成股权分置改革的沪市上市公司组成样本 B.新上证综指对于含 B股的公司，其 B股市值不被计算在内 C.新上证综指以 2005年 12月 30日为基日，基点 1000点 D.新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算（分数：1.00）A.B.C.D.14.银行间债券交易采用的是U /U。 A.询价交易方式 B.折价交易方式 C.众人竞价方式 D.官方定价方式（分数：1.00）A.B.C.D.15.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B股现金红利的派发权益登记日为U /U日。 A.T+2 B.T+4 C.T+6 D.T+11（分数：1.00）A.B.C.D.16
7、.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取U /U。 A.临时停市 B.技术性停牌 C.休市半天 D.政策性停牌（分数：1.00）A.B.C.D.17.上证成分股指数计算采用派许加权方法，按照样本股的U /U为权数加权计算。 A.股价总额数 B.股价平均数 C.股票总成交量 D.调整股本（分数：1.00）A.B.C.D.18.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等，是按U /U划分。 A.交易场所 B.账户用途 C.投资主体 D.投资种类（分数：1.00）A.B.C.D.19.假定某投资者于 2010年 9月 2日在
8、深市买入股票(属于 A股)500 股，成交价 10.92元；9 月 17日卖出，成交价 11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8，则股票买卖盈利为U /U元。 A.7.30 B.262.82 C.317.40 D.324.16（分数：1.00）A.B.C.D.20.某客户持有上交所上市 96国债(6)现券 1万手。该国债当日收盘价为 121.85元，当月的标准券折算率为 1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是U /U万元。 A.2600 B.1270 C.4600 D.635（分数：1.00）A.B.C.D.21.在净额清算中，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类
9、证券的U /U。 A.买方价款才可以合并计算 B.卖方价款才可以合并计算 C.买卖价款都不可以合并计算 D.买卖价款都可以合并计算（分数：1.00）A.B.C.D.22.下列关于证券市场参与主体的说法正确的是U /U。 A.证券投资主体只包括自然人 B.证券公司只有有限责任公司一种形式 C.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人 D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人（分数：1.00）A.B.C.D.23.A公司权证的某日收盘价是 6元，股票收盘价是 24元，行权比例为 1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为U /U。 A.10% B.40% C.50%
10、D.60%（分数：1.00）A.B.C.D.24.证券公司融资融券业务的风险不包括U /U。 A.系统风险 B.业务规模及集中度风险 C.业务管理风险 D.信息技术风险（分数：1.00）A.B.C.D.25.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是U /U。 A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户从事期货交易提供担保（分数：1.00）A.B.C.D.26.目前我国对U /U实行 T+3滚动交收方式。 A.B股 B.A股 C.基金券 D.债券（分数：1.00）A.B.C
11、.D.27.债券在净价交易的情况下，应计利息是根据U /U计算的。 A.票面利率按天 B.市场利率按天 C.银行利率按月 D.同业拆借利率按天（分数：1.00）A.B.C.D.28.以下不属于集合资产管理业务特点的是U /U。 A.集合性 B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.综合性 D.通过专门账户经营运作（分数：1.00）A.B.C.D.29.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是U /U。 A.证券与资金管理分离 B.券商托管证券、银行存管资金 C.券商与银行分工明确 D.专业和高效相结合（分数：1.00）A.B.C.D.30.证券登记结算公司产生损失中不能用风险保证基金弥补的
12、是U /U。 A.技术故障造成的损失 B.操作失误造成的损失 C.不可抗力造成的损失 D.经营发生的损失（分数：1.00）A.B.C.D.31.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为U /U。 A.集合资产管理计划名称 B.证券公司集合资产管理计划名称 C.托管机构集合资产管理计划名称 D.证券公司托管机构集合资产管理计划名称（分数：1.00）A.B.C.D.32.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为U /U。 A.实际发行价格 B.第一笔买入申报价 C.平均发行价 D.发行底价（分
13、数：1.00）A.B.C.D.33.下列关于中小企业板指数的描述，错误的是U /U。 A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B.中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重 C.中小企业板指数以第 100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为 100点 D.中小企业板指数属于综合指数类（分数：1.00）A.B.C.D.34.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为U /U股。 A.25000 B.2500 C.100 D.10（分数：1.00）A.B.C.D.35.经国务院同意，中国证监会批准，
14、我国创业板市场于U /U在深圳证券交易所正式启动。 A.2009年 6月 30日 B.2009年 10月 23日 C.2010年 1月 1日 D.2010年 2月 20日（分数：1.00）A.B.C.D.36.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时应遵守U /U。 A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出 C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出（分数：1.00）A.B.C.D.37.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为
15、 5.50元，那么今日交易价不可能为U /U元。 A.4.85 B.5.05 C.5.85 D.6.05（分数：1.00）A.B.C.D.38.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施不包括U /U。 A.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 B.责令暂停部分业务 C.责令暂停主营业务 D.限制业务活动（分数：1.00）A.B.C.D.39.下列关于大宗交易的说法，不正确的是U /U。 A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申
16、报数量成交 C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%确定 D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果（分数：1.00）A.B.C.D.40.金融时报指数分为三种，每一种都由一定数量的股票组成，以下数字中不属于金融时报指数构成数量的数字是U /U。 A.30 B.700 C.65 D.100（分数：1.00）A.B.C.D.41.以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是U /U。 A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 t C.将自营账户
17、借给他人使用 D.将自营业务与代理业务混合操作（分数：1.00）A.B.C.D.证券交易(四)答案解析(总分：41.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：41，分数：41.00)1.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照U /U的架构设立和运行。 A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构 C.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构 D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会(制定融资融券业务的基本管理制度)业务决策机构(制定融资融券业务
18、操作流程)业务执行部门(融资融券业务的具体管理和运作)分支机构(客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作)”的架构设立和运行。2.针对U /U，证券结算风险基金管理办法规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。 A.价差风险 B.流动性风险 C.本金风险 D.法律风险（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 针对本金风险，证券结算风险基金管理办法规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。中国结算公司已经制定了货银对付实施方案，目前正
19、在商议推行中。3.证券公司净资本不得低于其对外负债的U /U。 A.6% B.8% C.10% D.2%（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 证券公司的风险控制指标标准包括：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；净资本与净资产的比例不得低于 40%；净资本与负债的比例不得低于 8%；净资产与负债的比例不得低于 20%。4.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是U /U。 A.复牌时对已接受的申报实行集合竞价 B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C.根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D.证券停
20、牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 B 项中交易所对于挂牌、摘牌、停牌与复牌均予以公告。5.下列关于证券投资者的说法，错误的是U /U。 A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券 C.投资者是买卖证券的主体 D.投资者是买卖证券的客体（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪商代理买卖证券。D 项买卖证券的客体是各种有价证券。6.对我国社保基金认识
21、不正确的是U /U。 A.其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 B.确定从 2001年起新增发行彩票公益金的 80%上缴社保基金 C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 D.其中银行存款和国债投资的比例可以高于 50%，但不能超过 65%（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于 50%，企业债、金融债不高于10%
22、，证券投资基金、股票投资的比例不高于 40%。7.2010年 8月 12日，投资人刘先生出售的股票金额为 50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为U /U元。 A.0 B.200 C.500 D.1000（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 从 2008年 9月 19日起，证券交易印花税只对出让方按 1税率征收，对受让方不再征收，则刘先生应当缴纳的印花税为 5000001=500(元)。8.U /U是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A.限价委托 B.市价委托 C.当面委托 D.电话委托（分数：1
23、.00）A.B. C.D.解析：解析 A 项限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。9.证券交易出现异常波动的，证券交易所可以决定U /U。 A.停牌 B.复牌 C.摘牌 D.挂牌（分数：1.00）A. B.C.D.解析：10.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的U /U，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 证券公司应建立
24、独立的实时监控系统，应当建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。11.上海证券交易所和深圳证券交易所自U /U起实行退市风险警示制度。 A.2003年 4月 2日 B.2003年 4月 3日 C.2003年 5月 8日 D.2004年 5月 8日（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 2003 年 4月 2日和 4月 3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知，并从 2003年 5月 8日起实行退
25、市风险警示制度。12.U /U年 11月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。 A.2004 B.2005 C.2006 D.2007（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于 2006年 11月制定了中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。13.下列关于新上证综指的描述，不正确的是U /U。 A.新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本 B.新上证综指对于含 B股的公司，其 B股市值不被计算在内 C.新上证综指以 2005年 12月 30日为基日，基点
26、 1000点 D.新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 新上证综指是一个全市场指数，它不仅包括 A股市值，对于含 B股的公司，其 B股市值同样计算在内。14.银行间债券交易采用的是U /U。 A.询价交易方式 B.折价交易方式 C.众人竞价方式 D.官方定价方式（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 银行间债券市场的债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。15.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B股现金红利的派发权益登记日为U /U日。 A.T+2 B.T+4 C
27、.T+6 D.T+11（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 上海证券交易所上市的 B股现金红利派发日程安排如下：申请材料送交日为 T-5日前；中国结算公司上海分公司核准答复日为 T-3日前；向交易所提交公告申请日为 T-1日前；公告刊登日为 T日；最后交易日为 T+3日；权益登记日为 T+6日；现金红利发放日为 T+11日。16.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取U /U。 A.临时停市 B.技术性停牌 C.休市半天 D.政策性停牌（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 证券法第一百一十四条规定，因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采
28、取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。17.上证成分股指数计算采用派许加权方法，按照样本股的U /U为权数加权计算。 A.股价总额数 B.股价平均数 C.股票总成交量 D.调整股本（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法。18.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等，是按U /U划分。 A.交易场所 B.账户用途 C.投资主体 D.投资种类（分数
29、：1.00）A.B. C.D.解析：解析 目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：按照交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户；按照账户用途划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。19.假定某投资者于 2010年 9月 2日在深市买入股票(属于 A股)500 股，成交价 10.92元；9 月 17日卖出，成交价 11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8，则股票买卖盈利为U /U元。 A.7.30 B.262.82 C.317.40 D.324.16（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 投资者的交易盈亏，计算步
30、骤如下： 计算买入股票的实际付出。500 股成交价为 10.92元的股票成交金额是 5460元。深圳证券交易所免收 A股过户费，按成交金额 2.8计算的佣金为 15.29元，对受让方免收印花税。于是，买入股票的实际付出为 5475.29元。 卖出股票的实际收入。500 股成交价为 11.52元的股票成交金额是 5760元，佣金按成交金额 2.8计算为 16.13元，印花税按成交金额 1计算为 5.76元。于是，卖出股票的实际收入为 5738.11元。 因此，该投资者股票买卖盈利 262.82元(=5738.11-5475.29)。20.某客户持有上交所上市 96国债(6)现券 1万手。该国债当
31、日收盘价为 121.85元，当月的标准券折算率为 1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是U /U万元。 A.2600 B.1270 C.4600 D.635（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 因为回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无关，因此，该客户回购可融入资金量为：10001.27=1270(万元)。21.在净额清算中，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的U /U。 A.买方价款才可以合并计算 B.卖方价款才可以合并计算 C.买卖价款都不可以合并计算 D.买卖价款都可以合并计算（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 在
32、实行滚动交收的情况下，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。22.下列关于证券市场参与主体的说法正确的是U /U。 A.证券投资主体只包括自然人 B.证券公司只有有限责任公司一种形式 C.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人 D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 A 项证券投资者既可以是自然人，也可以是法人；B 项公司法规定，证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式；C 项证券交易所分为会员制和公司制两种，公司制以营利为目的。目前我国的交易所是不以营利为目的的会员制
33、法人。23.A公司权证的某日收盘价是 6元，股票收盘价是 24元，行权比例为 1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为U /U。 A.10% B.40% C.50% D.60%（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 次日 A公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 2.40元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(26.4-24)125%1=3(元)，涨跌幅比例为 3/6100%=50%。24.证券公司融资融券业务的风险不包括U /U。 A.系统风险 B.业务规模及集中度风险 C.业务管理风险 D.信息技术风险（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析
34、证券公司融资融券业务的风险包括：客户信用风险；市场风险；业务规模及集中度风险；业务管理风险；信息技术风险。25.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是U /U。 A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户从事期货交易提供担保（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。26.目前我国对U
35、 /U实行 T+3滚动交收方式。 A.B股 B.A股 C.基金券 D.债券（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即 T+1与 T+3；前者目前适用于我国内地市场的 A股、基金、债券、回购交易等；后者适用于 B股(人民币特种股票)。27.债券在净价交易的情况下，应计利息是根据U /U计算的。 A.票面利率按天 B.市场利率按天 C.银行利率按月 D.同业拆借利率按天（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。28.以下不属于集合资产管理业务特点的
36、是U /U。 A.集合性 B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.综合性 D.通过专门账户经营运作（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性之分；客户资产必须进行托管；通过专门账户经营运作；较严格的信息披露。C 项综合性属于专项资产管理业务的特点。29.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是U /U。 A.证券与资金管理分离 B.券商托管证券、银行存管资金 C.券商与银行分工明确 D.专业和高效相结合（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 客户交易结算资金第三方存管的核心内容是：证券公司
37、负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体，并向存管银行提供客户交易结算资金明细账；存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责，并为客户提供其交易结算资金的查询服务。30.证券登记结算公司产生损失中不能用风险保证基金弥补的是U /U。 A.技术故障造成的损失 B.操作失误造成的损失 C.不可抗力造成的损失 D.经营发生的损失（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。31.托管公司应为每一个集合资产管理计划
38、在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为U /U。 A.集合资产管理计划名称 B.证券公司集合资产管理计划名称 C.托管机构集合资产管理计划名称 D.证券公司托管机构集合资产管理计划名称（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 托管银行应当按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司托管机构集合资产管理计划名称”。32.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖
39、方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为U /U。 A.实际发行价格 B.第一笔买入申报价 C.平均发行价 D.发行底价（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。33.下列关于中小企业板指数的描述，错误的是U /U。 A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B.中小企业板指数以最新自由流通股
40、本数为权重 C.中小企业板指数以第 100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为 100点 D.中小企业板指数属于综合指数类（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 中小企业板指数以第 50只中小企业板股票上市交易的日期 2005年 6月 7日为基日，设定基点为 1000点，于 2005年 12月 1日起正式对外发布。34.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为U /U股。 A.25000 B.2500 C.100 D.10（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 每次申请转股的可转债面值数额必须是 1手
41、(1000 元面额)或 1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为： *35.经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于U /U在深圳证券交易所正式启动。 A.2009年 6月 30日 B.2009年 10月 23日 C.2010年 1月 1日 D.2010年 2月 20日（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于 2009年 10月 23日在深圳证券交易所正式启动。我国创业板市场主要面向成长型创业企业，重点支持自主创新企业，支持市场前景好、带动能力强、就业机会多的成长型创业企业，特别是支持新能源、新材料、电子信息、生物医药、环保节能、现
42、代服务等新兴产业的发展。36.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时应遵守U /U。 A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出 C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时，应遵守下列规定：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买
43、入的证券，同日可以用于申购基金份额。37.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为 5.50元，那么今日交易价不可能为U /U元。 A.4.85 B.5.05 C.5.85 D.6.05（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(110%)。因为上一交易日的参考价格为5.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在4.95，6.05之间波动。38.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起
44、，派出机构应当区别情形，对其采取的措施不包括U /U。 A.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 B.责令暂停部分业务 C.责令暂停主营业务 D.限制业务活动（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 除 ABD三项外，派出机构采取的措施还包括：限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。39.下列关于大宗交易的说法，不正确的是U /U。 A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交 C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%确定 D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 C 项有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。40.金融时报指数分为三种，每一种都由一定数量的股票组成，以下数字中不属于金
