1、证券交易(六)及答案解析(总分：41.00，做题时间：90 分钟)一、B不定项选择题/B(总题数：41，分数：41.00)1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括U /U。 A.申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员 E.已按规定建立健全与介绍业务相
2、关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度（分数：1.00）A.B.C.D.E.2.资产管理业务的主要种类有U /U。 A.为单一客户办理集合资产管理业务 B.为多个客户办理定向资产管理业务 C.为多个客户办理集合资产管理业务 D.为客户特定目的办理专项资产管理业务 E.为客户特定目的办理集合资产管理业务（分数：1.00）A.B.C.D.E.3.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录U /U的专用账户。 A.资金币种 B.资金余额 C.资金变动情况 D.保证金余额 E.最低备付金数量（分数：1.00）A.B.C.D.E.4.竞价的结果包括U /U。 A.全部成交 B.部分
3、成交 C.不成交 D.推迟成交 E.个别成交（分数：1.00）A.B.C.D.E.5.下列以流通股股数加权计算的股价指数为U /U。 A.上证综合指数 B.上证 180指数 C.上证 50指数 D.深圳成分股指数 E.深证 100指数（分数：1.00）A.B.C.D.E.6.证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有U /U。 A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.净资本不低于 5亿元 C.具有 3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于 3人 D.最近 1年未受到过行政处罚或者刑事处罚 E.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效
4、执行（分数：1.00）A.B.C.D.E.7.融资融券交易的一般规则包括U /U。 A.融资买入、融券卖出的申报数量应当为 100股(份)或其整数倍 B.客户融券卖出后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金 C.客户融资买入证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券 D.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款 E.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券换券外不得他用（分数：1.00）A.B.C.D.E.8.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括U /U。 A.对公司高级管理人员进
5、行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前 10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 E.停止批准增设、收购营业性分支机构（分数：1.00）A.B.C.D.E.9.下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，正确的有U /U。 A.在股权登记日(R 日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给
6、予相应的权证数量 B.配股认购于 R+1日开始，认购期为 10个工作日 C.公司股票及其衍生品种在 R+1日至 R+6日期间停牌。配股发行不向投资者收取手续费 D.配股缴款结束后(即 R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易 E.如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户 F.如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户（分数：1.00）A.B.C.D.E.F.10.关于固定收益证券交易，下列说法错误的有U /U。 A.交易商参加固
7、定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户 B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150% C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出 D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为 0.01元，申报数量单位为手(1 手为 1000元面值) E.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于 10个基点（分数：1.00）A.B.C.D.E.11.下列有关买断式回购与质押式回购业务的区别说法，正确的有U /U。 A.买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”
8、给债券购买方(逆回购方) B.质押式回购业务是质押冻结 C.买断式回购，债券所有权随交易的发生而没有转移 D.买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作 E.质押式回购，债券所有权随交易的发生而转移（分数：1.00）A.B.C.D.E.12.关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有U /U。 A.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受非货币资金形式的资产 C.证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
9、 D.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 E.参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额 F.证券公司可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划（分数：1.00）A.B.C.D.E.F.13.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括U /U。 A.申请书 B.内部控制和风险管理制度文本 C.净资本计算表 D.证券公司章程 E.经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表（分数：1.00）A.B.C.D.E.14.中国证监会对证券自营业务的监管内容错误的是U /U。 A.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的
10、资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 B.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料 C.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 10年 E.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20年（分数：1
11、.00）A.B.C.D.E.15.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括U /U。 A.交易商之间的交易 B.交易商与客户之间的交易 C.结算公司与交易商之间的交易 D.结算公司与客户之间的交易 E.结算公司与结算公司之间的交易（分数：1.00）A.B.C.D.E.16.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有U /U。 A.现在定约成交 B.将来交割 C.非标准化 D.在场外市场进行 E.在场内市场进行 F.有规定格式的合约（分数：1.00）A.B.C.D.E.F.17.下列机构中，可以作为上海证券交易所固定收益平台的交易商的有U /U。 A.证券公司 B.基金管理公司 C.财务
12、公司 D.保险公司 E.商业银行（分数：1.00）A.B.C.D.E.18.公式：最低结算备付金限额 （分数：1.00）A.B.C.D.E.19.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有U /U。 A.有 15家以上营业部，并且布局合理 B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 C.最近 1年内在证券市场没有重大违法违规行为 D.有健全的内部控制制度和风险防范机制 E.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统（分数：1.00）A.B.C.D.E.20.A股账户按持有人可以分为U /U。 A.自然人证券账户 B.一般机构证券账户 C.银行专用账户 D.证券公司
13、自营证券账户 E.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户（分数：1.00）A.B.C.D.E.21.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，不正确的有U /U。 A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C.转托管一经申报不能撤单 D.基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管 E.当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，也可以在不同证券公司的席位之间转托管（分数：1.00）A.B.C.D.E.22.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以U /U
14、。 A.限价卖出证券 B.高于限价卖出证券 C.低于限价卖出证券 D.限价买入证券 E.低于限价买入证券（分数：1.00）A.B.C.D.E.23.固定收益平台的交易时间为U /U。 A.9：0011：00 B.9：3011：30 C.13：0014：00 D.13：3014：30 E.13：0015：00（分数：1.00）A.B.C.D.E.24.创业板上市公司出现下列U /U情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行其他风险警示处理。 A.申请并获准撤销退市风险警示的公司或者申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值 B
15、.公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常 C.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 D.公司主要银行帐号被冻结 E.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)（分数：1.00）A.B.C.D.E.25.证券经纪业务合规风险的防范措施包括U /U。 A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统 D.强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度 E.制定并严格执行
16、信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案（分数：1.00）A.B.C.D.E.26.下列关于沪深 300指数的说法，正确的有U /U。 A.反映了中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况 B.由沪、深证券交易所联合编制 C.指数基日为 2004年 12月 31日 D.基点为 1500点 E.以调整股本为权重，采用派许加权综合价格指数公式计算（分数：1.00）A.B.C.D.E.27.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有U /U。 A.见券付款 B.券款对付 C.见款付券 D.钱货两清 E.款券两讫（分数：1.00）A.B.C.D.E.28.
17、以下对于上海证券交易所交易证券的托管制度描述正确的有U /U。 A.投资者的证券托管是自动实现的 B.其托管制度和指定交易制度联系在一起 C.投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券 D.投资者转换证券营业部买卖证券时，必须在原证券营业部申请办理撤销指定交易 E.基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管 F.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部（分数：1.00）A.B.C.D.E.F.29.标准品种是( )。 A.不分回购期限，只分券种 B.不分券种，只分回购期限 C.按面值计算持券量 D.按市值计算持券量 E.不分回购期限，也不分券种（分数：1.
18、00）A.B.C.D.E.30.在银行间债券市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的有U /U。 A.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作 B.买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息可大于、小于或等于首期交易净价 C.进行买断式回购时任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20% D.进行买断式回购时任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 50% E.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券（分数：1.00）A.B.C.D.E.31.证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种，分别是
19、U /U。 A.固定授信方式 B.定价授信方式 C.市价授信方式 D.非固定授信方式 E.混合授信方式（分数：1.00）A.B.C.D.E.32.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有U /U。 A.买卖方向为买入 B.“委托价格”项填报股东大会议案序号 C.申报股数用来代表表决意见，申报 1股代表同意，申报 2股代表反对，申报 3股代表弃权 D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 E.对同一议案的投票可以申报多次，且可以撤单（分数：1.00）A.B.C.D.E.33.投资者办理证券转托管的具体程序包括U /U等。 A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、
20、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理 B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管 C.每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据 D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因 E.转托管数据确认后的第二个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部（分数：1.00）A.B.C.D.E.34.某股票即时揭
21、示的卖出申报价格和数量分别为 15.60元和 1000股、15.50 元和 800股、15.35 元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 15.25元和 500股、15.20 元和 1000股、15.15 元和 800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.50元，数量为 600股，则应以U /U。 A.15.35元成交 100股 B.15.60元成交 600股 C.15.50元成交 500股 D.15.50元成交 600股 E.15.60元成交 500股 F.15.35元成交 500股（分数：1.00）A.B.C.D.E.F.35.我国证券交易所不得直接或者间接从
22、事的事项有U /U。 A.以营利为目的的业务 B.新闻出版业 C.发布对证券价格进行预测的文字和资料 D.安排证券上市 E.为他人提供担保（分数：1.00）A.B.C.D.E.36.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括U /U。 A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交 B.买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交 C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 E.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交（分数：1.00）A
23、.B.C.D.E.37.债券回购标准券设立的好处有U /U。 A.简化了回购品种的设置 B.克服了原先按具体券种分别按不同回购期限设置回购交易品种所带来的种种局限 C.实现了债券回购品种的标准化 D.方便了回购交易的开展 E.降低了交易的费用（分数：1.00）A.B.C.D.E.38.证券自营业务信息报告内容包括U /U。 A.自营业务账户情况 B.涉及自营业务规模等方面的重大决策 C.自营风险监控报告 D.自营业务席位情况 E.自营业务运作技巧（分数：1.00）A.B.C.D.E.39.下列债券质押式回购交易品种中，U /U是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种。 A.1天 B.3
24、天 C.7天 D.63天 E.273天（分数：1.00）A.B.C.D.E.40.金融机构是证券市场上主要的机构投资者，参与证券投资的金融机构有U /U。 A.银行 B.保险公司 C.证券经营机构 D.基金管理人 E.信托投资公司（分数：1.00）A.B.C.D.E.41.电脑报价的做法包括U /U。 A.证券公司将买卖指令输入计算机终端，并传给证券交易所交易系统 B.投资者将买卖指令输入计算机终端，并传给证券交易所交易系统 C.交易系统接收后即进行配对处理 D.当买卖双方有合适的价格和数量，交易系统便自动撮合成交 E.证券交易所交易系统接受申报，当日收市后发出指定交易确认回报，并附确认编号（
25、分数：1.00）A.B.C.D.E.证券交易(六)答案解析(总分：41.00，做题时间：90 分钟)一、B不定项选择题/B(总题数：41，分数：41.00)1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括U /U。 A.申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员
26、 E.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度（分数：1.00）A. B. C. D. E. 解析：解析 除 ABCDE五项外，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件还包括：具有满足业务需要的技术系统；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。2.资产管理业务的主要种类有U /U。 A.为单一客户办理集合资产管理业务 B.为多个客户办理定向资产管理业务 C.为多个客户办理集合资产管理业务 D.为客户特定目的办理专项资产管理业务 E.为客户特定目的办理集合资产管理业务（分数：1.00）A.B.C. D. E.解析：解析 资产管理业务主要有三种：
27、为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特定目的办理专项资产管理业务。3.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录U /U的专用账户。 A.资金币种 B.资金余额 C.资金变动情况 D.保证金余额 E.最低备付金数量（分数：1.00）A. B. C. D.E.解析：解析 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户，投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。4.竞价的结果包括U /U。 A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推迟成交 E.个
28、别成交（分数：1.00）A. B. C. D.E.解析：解析 竞价的结果有三种可能：全部成交，即委托买卖全部成交；部分成交，即证券经纪商在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束；不成交，即对客户失效的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。5.下列以流通股股数加权计算的股价指数为U /U。 A.上证综合指数 B.上证 180指数 C.上证 50指数 D.深圳成分股指数 E.深证 100指数（分数：1.00）A.B. C. D. E. 解析：解析 A 项上证综合指数，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算；B项上证 180指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的
29、调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法；C 项上证 50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算；D 项深证成分股指数以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成；E 项深证 100指数以成分股的可流通 A股数为权数，采用派许综合法编制。6.证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有U /U。 A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.净资本不低于 5亿元 C.具有 3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于 3人 D.最近 1年未受到过行政处罚或者刑事处罚 E.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险
30、管理制度，并得到有效执行（分数：1.00）A. B.C.D. E. 解析：解析 证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；净资本不低于人民币 2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；最近 1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；中国证监会规定的其他条件。因此 B项应为净资本不低于 2亿元；符合 C项从业经历的人员
31、不得少于 5人。7.融资融券交易的一般规则包括U /U。 A.融资买入、融券卖出的申报数量应当为 100股(份)或其整数倍 B.客户融券卖出后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金 C.客户融资买入证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券 D.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款 E.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券换券外不得他用（分数：1.00）A. B.C.D. E. 解析：解析 B 项客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券；C 项客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司
32、偿还融入资金。8.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括U /U。 A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前 10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 E.停止批准增设、收购营业性分支机构（分数：1.00）A. B. C.D. E.解析：解析 C 项应为要求公司进行重大业务决策时
33、至少提前 5个工作日报送专门报告。9.下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，正确的有U /U。 A.在股权登记日(R 日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量 B.配股认购于 R+1日开始，认购期为 10个工作日 C.公司股票及其衍生品种在 R+1日至 R+6日期间停牌。配股发行不向投资者收取手续费 D.配股缴款结束后(即 R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易 E.如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户
34、F.如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户（分数：1.00）A. B.C. D. E. F. 解析：解析 B 项配股认购于 R+1日开始，认购期为 5个工作日。逾期不认购，视同放弃。10.关于固定收益证券交易，下列说法错误的有U /U。 A.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户 B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150% C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出 D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价
35、格变动单位为 0.01元，申报数量单位为手(1 手为 1000元面值) E.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于 10个基点（分数：1.00）A.B. C. D. E.解析：解析 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额；交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出；在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为 0.001元，申报数量单位为手(1 手为 1000元面值)。11.下列有关买断式回购与质押式回购业务的区别说法，正确的有U /U。 A.买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债
36、券“卖”给债券购买方(逆回购方) B.质押式回购业务是质押冻结 C.买断式回购，债券所有权随交易的发生而没有转移 D.买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作 E.质押式回购，债券所有权随交易的发生而转移（分数：1.00）A. B. C.D.E.解析：解析 CE 两项债券买断式回购业务与质押式回购业务的区别在于买断式回购债券所有权随交易发生而转移；D 项该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方)只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖给债券持有
37、人(正回购方)，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。12.关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有U /U。 A.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受非货币资金形式的资产 C.证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 D.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 E.参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额 F.证券公司可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划（分数：1.00）A. B.C.D. E.F.解析：解析 C 项证券公司可以自有资金参与本公司设立
38、的集合资产管理计划；E 项参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。13.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括U /U。 A.申请书 B.内部控制和风险管理制度文本 C.净资本计算表 D.证券公司章程 E.经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表（分数：1.00）A. B. C. D.E. 解析：解析 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：申请书；经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近 1期财务报表；负责资产管理业
39、务的高级管理人员的情况登记表；资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；资产管理业务计划书和业务操作规程；中国证监会要求提交的其他材料。14.中国证监会对证券自营业务的监管内容错误的是U /U。 A.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 B.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证
40、券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料 C.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 10年 E.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20年（分数：1.00）A.B.C.D. E.解析：15.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括U /U。 A.交易商之间的交易 B.交易商与客户之间的交易 C.结算公司与交易商
41、之间的交易 D.结算公司与客户之间的交易 E.结算公司与结算公司之间的交易（分数：1.00）A. B. C.D.E.解析：解析 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。前者是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券；后者是指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。16.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有U /U。 A.现在定约成交 B.将来交割 C.非标准化 D.在场外市场进行 E.在场内市场进行 F.有规定格式的合约（分数：1.00）A. B. C.D.E.F.
42、解析：解析 CDEF 四项为远期交易与期货交易的不同，表现在：前者是非标准化的，在场外市场进行；后者则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行。17.下列机构中，可以作为上海证券交易所固定收益平台的交易商的有U /U。 A.证券公司 B.基金管理公司 C.财务公司 D.保险公司 E.商业银行（分数：1.00）A. B. C. D.E.解析：解析 经过上海证券交易所核准，取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构可作为交易商参与固定收益平台交易。保险公司和商业银行不在此列。18.公式：最低结算备付金限额 （分数：1.00）A. B. C.D
43、. E.解析：解析 上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的 A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。19.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有U /U。 A.有 15家以上营业部，并且布局合理 B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 C.最近 1年内在证券市场没有重大违法违规行为 D.有健全的内部控制制度和风险防范机制 E.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统（分数：1.00）A.B. C.D. E. 解析：解析 除
44、BDE三项外，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，还应当符合的条件包括：具备中国证券业协会会员资格；经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 1年以上；最近年度净资产不低于人民币 8亿元，净资本不低于人民币 5亿元；经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；最近 2年内不存在重大违法违规行为；最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见；设置代办股份转让业务的管理部门；有 20家以上的营业部，且布局合理；证券业协会规定的其他条件。20.A股账户按持有人可以分为U /U。 A.自然人证券账户 B.一般机构证券账户 C.银行专用账户 D.证券公司自营证券账户 E.基
45、金管理公司的证券投资基金专用证券账户（分数：1.00）A. B. C.D. E. 解析：21.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，不正确的有U /U。 A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C.转托管一经申报不能撤单 D.基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管 E.当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，也可以在不同证券公司的席位之间转托管（分数：1.00）A.B.C. D.E. 解析：解析 C 项转托管申报后可以撤单；E 项在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。22.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以U /U。 A.限价卖出证券 B.高于限价卖出证券 C.低于限价卖出证券 D.限价买入证券 E.低于限价买入证券（分数：1.00）A. B. C.D. E. 解析：解析 限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。23.固定收益平台
