1、特别交易规定与交易事项及答案解析(总分：51.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：45，分数：22.50)1.在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是( )。 除息日是在股权登记日后的第一日 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红（分数：0.50）A.、B.、C.、D.2.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的( )。（分数：0.50）A.加权平均成交价B.集合竞价最后一分钟的平均价C.使成交量最大的价格D.集合竞价时间内的最后一笔成交价3.某 A
2、股的股权登记日收盘价为 30元/股，送配股方案每 10股配 5股，配股价为 10元/股，则该股除权价为( )元/股。（分数：0.50）A.16.25B.20C.23.33D.254.某股今年分红方案为 10送 2转增 2派 1.00元，登记日收市价为 15元，则折合除权价为( )元。（分数：0.50）A.13.15B.11.22C.10.64D.10.075.在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9：15 至 11：30、( )。（分数：0.50）A.15：00 至 15：30B.13：00 至 15：30C.15：30 至 16：00D.13：00 至 15：006.下列关于
3、大宗交易的说法错误的是( )。（分数：0.50）A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果7.根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A 股单笔买卖申报数量应当( )。（分数：0.50）A.不低于 5万股，或者交易金额不低于 30万元人民币B.不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币C.不低于 100万股，或者交易金额不低于
4、 600万元人民币D.不低于 150万股，或者交易金额不低于 900万元人民币8.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为( )。（分数：0.50）A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值9.( )，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。（分数：0.50）A.2004年 4月 28日B.2004年 5月 27日C.2004年 8月 27日D.2004年 11月 27日10.某 B股最后交易日的收盘价为 0.800美元/股，每股红利为 0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。（分数：0.50）A.0
5、.800B.0.799C.0.795D.0.79411.固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为_手或其整数倍，报价按每手_股逐一进行成交。( )（分数：0.50）A.100；100B.1000；1000C.5000；5000D.10000；1000012.中小企业板上市公司因连续 120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后 ( )个交易日内的累计成交量低于 300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。（分数：0.50）A.80B.100C.120D.15013.自除息日开始，( )。（分数
6、：0.50）A.股利权从属于股票B.股利宣告发放C.股利权与股票相分离D.持有股票者享有领取股利的权利14.上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（分数：0.50）A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负B.最近 3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C.最近 2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D.最近 1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负15.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（分数：0.50）A.5B.3C.2D.116.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买
7、卖双方在前收盘价的上下 30%或 ( )确定。（分数：0.50）A.当日已成交的平均价B.当日最高和最低成交价格之间C.当日最高成交价D.当日最低成交价17.上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。（分数：0.50）A.2003年 4月 2日B.2003年 4月 3日C.2003年 5月 8日D.2004年 5月 8日18.临时停市( )。（分数：0.50）A.由国务院决定，证券交易所执行B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D.由证券交易所决定，并报告当地地方政府19.上海证券交易所在 2007年开发了_，并制定了
8、_。( )（分数：0.50）A.浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例B.固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例C.浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法D.固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法20.对于 A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。（分数：0.50）A.权益登记日B.权益登记日的次一交易日C.除权前的最后交易日D.除权日21.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.复牌时对已接受的
9、申报实行集合竞价B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C.根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D.证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息22.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。（分数：0.50）A.11：25B.13：30C.14：55D.15：0023.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定( )。（分数：0.50）A.停牌B.复牌C.摘牌
10、D.挂牌24.关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是( )。（分数：0.50）A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%25.某公司分红派息方案已获通过：每 10股送 2股转增 3股派 0.6元，另每 10股配 3股，配股价为每股10元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为 25元。则该公司股票的除权(息)价是( )元。（分数：0.50）A.10.6B.15.5C.19.5D.20.726
11、.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。（分数：0.50）A.5B.8C.10D.1527.某上市公司每 10股派发现金红利 1.50元，同时按 10配 5的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05元，则除权(息)报价应为( )元。（分数：0.50）A.1.50B.6.40C.9.40D.11.0528.证券( )后，行情信息中无该证券的信息。（分数：0.50）A.停牌B.复牌C.摘牌D.挂牌29.根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在
12、深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。（分数：0.50）A.债券质押式回购单笔交易数量不低于 1万张(以人民币 100元面额为 1张)，或者交易金额不低于 100万美元B.多只 A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只 A股的交易数量不低于20万股C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张30.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行( )回转交易。（分数：0.50）A.
13、当日B.次交易日C.次日D.滚动日31.中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1亿元且占公司净资产值的 100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过 5000万元或占公司净资产值的( )以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。（分数：0.50）A.50%B.60%C.80%D.100%32.关于股票除权，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权B.在股票名称前加 XR为除息，XD 为除权，DR 为权息同除C
14、.当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D.凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股33.固定收益证券交易商为( )的，其注册的证券账户应为上海市场 A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。（分数：0.50）A.证券公司B.基金管理公司C.财务公司D.做市商34.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续( )个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。（分数：0.50）A.40B.30C.20D.1035.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括( )。（分数：0.50）A.
15、处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本 80%C.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2个月36.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14：59：30，成交价格为 10.00元，成交量为 5000股。在 14：58：30 至 14：59：30 之间还有另外两笔成交，分别为 9.80元、2000 股，9.85 元、20
16、00 股。则该只股票的收盘价为( )元。（分数：0.50）A.10.00B.9.92C.9.85D.9.8037.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为 5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。（分数：0.50）A.4.85B.5.05C.5.85D.6.0538.证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括( )。（分数：0.50）A.公司主要银行账号被冻结B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C.中国证监会根据证券发行上市保荐制度暂行办法第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被
17、损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常39.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区别于其他公司股票。（分数：0.50）A.“特别”标记B.*ST标记C.PT标记D.ST标记40.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取( )。（分数：0.50）A.临时停市B.技术性停牌C.休市半天D.政策性停牌41.( )年 11月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（分数：0.50）A.2004B.2005C.2006D
18、.200742.根据我国现行有关交易制度，下列只有( )可以进行当日回转交易。（分数：0.50）A.B股B.A股C.债券D.基金43.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 ( )以上，证券交易所要实行临时停市。（分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.20%44.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B 股大宗交易的最低限额为( )。（分数：0.50）A.数量在 10万股(含)以上，或交易金额在 10万美元(含)以上B.数量在 50万股(含)以上，或交易金额在 30万美元(含)以上C.数量在 10万股(含)以上，或交易金额在 30万美元(含)以
19、上D.数量在 50万股(含)以上，或交易金额在 10万美元(含)以上45.某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于 2009年 5月进行了配股活动，配股认购截止日为 5月 15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为( )。（分数：0.50）A.5月 15日B.5月 16日C.5月 17日D.5月 18日二、B多选题/B(总题数：21，分数：10.50)46.固定收益平台的交易时间为( )。（分数：0.50）A.9：0011：00B.9：3011：30C.13：0014：00D.13：0015：0047.上市公司出现以下( )情形时，证券交易所对其股票交易实行
20、退市风险警示。（分数：0.50）A.最近两年连续亏损B.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产C.在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月D.主营业务收入连续两年下降48.对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有( )。（分数：0.50）A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B.停牌期间可以申报C.停牌期间有可能发生申报撤销D.复牌时对已接受的申报实行连续竞价49.根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括( )。（分数：0.50）A.成交量B.成交价C.买方D.卖方50.下面关于“一级交易商”的说法错误的有(
21、)。（分数：0.50）A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过 45分钟C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于 10个基点D.单笔报价数量不得低于 10000手(1 手为 1000元面值)51.大宗交易的意向申报包括的内容有( )。（分数：0.50）A.证券代码B.证券账号C.买卖方向D.成交价格52.对于开市期间停牌的申报问题，关于我国证券交易所
22、的规定，下列叙述正确的是( )。（分数：0.50）A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B.停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报C.复牌时对已接受的申报实行集合竞价D.深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量53.根据中华人民共和国证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有 ( )。（分数：0.50）A.最近 2年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币 5000万元D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金54.中小企业股票出现下
23、列( )情况之一的，属于异常波动的情形。（分数：0.50）A.连续 3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%B.ST或*ST 股票连续 3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%C.连续 3个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到 30倍，并且连续 3个交易日内的累积换手率达到 20%的D.连续 3个交易日内交易量低于 10000手的55.中小企业股票交易出现下列( )情况时，深圳证券交易所将公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入卖出数量。（分数：0.50）A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的前 3只股票B.日价格振幅达到 15%的前 3只股票C.日
24、价格涨幅达到 10%的前 3只股票D.日换手率达到 20%的前 3只股票56.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )。（分数：0.50）A.交易商之间的交易B.交易商与客户之间的交易C.结算公司与交易商之间的交易D.结算公司与客户之间的交易57.退市风险警示的处理措施包括( )。（分数：0.50）A.每周只能进行一次交易B.在公司股票简称前冠以“*ST”C.股票报价的日跌幅限制在 5%D.在公司股票简称前冠以“*PT”58.中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：0.50）A.最近 1个会计年度的审计结果显示其股东权益为
25、负值B.最近 1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 2亿元且占净资产值的 50%以上(主营业务为担保的公司除外)C.最近 1个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的D.连续 30个交易日，公司股票涨幅每日达 5%59.ST是英文 Special Treatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自 1998年 4月 22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”情况包括( )。（分数：0.50）A.一家上市公司连续 3年亏损或每股净资产低于股票面值
26、B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本C.注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告D.最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本60.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的有( )。（分数：0.50）A.A、B 股除息交易的操作方法相同B.A、B 股除息交易的操作方法有别C.B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利D.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利61.根据我国现行有关交易制度，( )不可以进行回转交易。（分数：0.50）A.A股B.B股C.企业债券D.基金62.根据上
27、海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合 ( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：0.50）A.A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万美元B.B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于 300万元D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手，或者交易金额不低于 1000万元63.关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证
28、券账户B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的 150%C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为 0.01 元，申报数量单位为手(1 手为 1000元面值)64.按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告( )等信息。（分数：0.50）A.证券名称B.买卖双方所在会员营业部的名称C.成交价D.成交量65.下列机构中，可以作为上海证券交易所固定收益平台的交易商的有( )。（分数：0.50）A.证券公司B.基金管理公司C.财务公司D.
29、保险公司66.上市公司有以下( )情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。（分数：0.50）A.最近两年连续亏损B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C.公司主要银行账号被冻结D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3个月内不能恢复三、B判断题/B(总题数：36，分数：18.00)67.对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误68.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，则深圳证券交易所暂停其股票上市。(
30、 )（分数：0.50）A.正确B.错误69.如果在交易日 15：00 前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误70.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 1000万元或者占净资产值的 50%以上，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )（分数：0.50）A.正确B.错误71.我国现行有关交易制度规定，如果证券申报者买卖申报总额达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误72.大宗交易也要纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证
31、券成交总量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误73.投资者可以自行进行大宗交易，不需要通过委托进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误74.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误75.退市风险警示制度是在原有证券交易所股票上市规则“特别处理”中增加的一类特别处理，其主要措施是在公司股票简称前冠以“PT“标记，以区别于其他公司股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误76.上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。( )（
32、分数：0.50）A.正确B.错误77.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误78.根据上海、深圳证券交易所交易规则的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误79.目前我国的 A股、B 股、基金均实行 T+1交易制度，投资者不可以在同一个交易日内反向卖出已买入但未交收的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误80.中小企业板上市公司最近一个会计年度被
33、注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )（分数：0.50）A.正确B.错误81.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )（分数：0.50）A.正确B.错误82.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被实行退市风险警示后公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所暂停
34、其股票上市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误83.中小企业板的收盘价通过收盘前最后 1分钟集合竞价的方式产生。( )（分数：0.50）A.正确B.错误84.某证券停牌时，证券交易所发布的行情中没有该证券的信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误85.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间暂不接受申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误86.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的最后一笔成交价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误87.我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。( )（分数：0.50）A.正确B.错
35、误88.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 2分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。( )（分数：0.50）A.正确B.错误89.上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。( )（分数：0.50）A.正确B.错误90.我国沪、深证券交易所停牌期间都不接受申报，恢复交易后才接受申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误91.中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日 10：30 复牌。( )（分数：0.50）A.正确B.错误92.深圳证券交
36、易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误93.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误94.根据有关规定，从 2002年 4月 1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌 1小时改为交易日上午停牌半天。( )（分数：0.50）A.正确B.错误95.上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内
37、重新具备了上市条件的，可以恢复上市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误96.交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误97.上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误98.固定收益平台交易中，采取询价交易方式时，交易商可以匿名或实名方式申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误99.买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于 20分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交；20 分钟内未确认的，原报价自动取消。( )
38、（分数：0.50）A.正确B.错误100.固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(15%)。其中，前一交易日参考价格为该日交易的收盘价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误101.当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日不得卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误特别交易规定与交易事项答案解析(总分：51.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：45，分数：22.50
39、)1.在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是( )。 除息日是在股权登记日后的第一日 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红（分数：0.50）A.、B.、 C.、D.解析：解析 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红，而在登记日购买股票的股东可以享有此次分红。2.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的( )。（分数：0.50）A.加权平均成交价B.集合竞价最后一分钟的平均价C.使成交量最大的价格 D.集合竞价时间内的最后一笔成交价解析：解析 集合竞价确定成交
40、价的原则为：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。3.某 A股的股权登记日收盘价为 30元/股，送配股方案每 10股配 5股，配股价为 10元/股，则该股除权价为( )元/股。（分数：0.50）A.16.25B.20C.23.33 D.25解析：解析 该股的除权价为： 4.某股今年分红方案为 10送 2转增 2派 1.00元，登记日收市价为 15元，则折合除权价为( )元。（分数：0.50）A.13.15B.11.22C.10.64 D.10.07解析：解析 根据除权价的计算公式，可得： 5.在深圳证
41、券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9：15 至 11：30、( )。（分数：0.50）A.15：00 至 15：30B.13：00 至 15：30 C.15：30 至 16：00D.13：00 至 15：00解析：6.下列关于大宗交易的说法错误的是( )。（分数：0.50）A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定 D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果解析：解析 C 项有涨跌
42、幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。7.根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A 股单笔买卖申报数量应当( )。（分数：0.50）A.不低于 5万股，或者交易金额不低于 30万元人民币B.不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币 C.不低于 100万股，或者交易金额不低于 600万元人民币D.不低于 150万股，或者交易金额不低于 900万元人民币解析：8.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一
43、日收盘价为( )。（分数：0.50）A.当日开盘价B.该证券发行价 C.零D.开盘价与发行价的均值解析：9.( )，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。（分数：0.50）A.2004年 4月 28日B.2004年 5月 27日 C.2004年 8月 27日D.2004年 11月 27日解析：10.某 B股最后交易日的收盘价为 0.800美元/股，每股红利为 0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。（分数：0.50）A.0.800B.0.799C.0.795 D.0.794解析：解析 根据除息的计算公式，该股除息报价为 0.800-0.005=0
44、.795(美元/股)。11.固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为_手或其整数倍，报价按每手_股逐一进行成交。( )（分数：0.50）A.100；100B.1000；1000C.5000；5000 D.10000；10000解析：12.中小企业板上市公司因连续 120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后 ( )个交易日内的累计成交量低于 300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。（分数：0.50）A.80B.100C.120 D.150解析：13.自除息日开始，( )。（分数：0.50）
45、A.股利权从属于股票B.股利宣告发放C.股利权与股票相分离 D.持有股票者享有领取股利的权利解析：解析 股利宣告发放为股利宣告日；除息日之前，股利权从属于股票；持有股票者享有领取股利的权利为股权登记日。14.上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（分数：0.50）A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负B.最近 3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C.最近 2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D.最近 1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 解析：解析 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：最近一个会计年度的审计结果显
46、示其股东权益为负；最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；上市公司因 2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值；由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3个月以内不能恢复正常；公司主要银行账号被冻结；公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；中国证监会根据证券发行上市保荐制度暂行办法第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示；中国证监会或证券交易所认定为状况
47、异常的其他情形。15.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（分数：0.50）A.5B.3C.2D.1 解析：解析 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。16.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或 ( )确定。（分数：0.50）A.当日已成交的平均价B.当日最高和最低成交价格之间 C.当日最高成交价D.当日最低成交价解析：解析 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方
48、在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。17.上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。（分数：0.50）A.2003年 4月 2日B.2003年 4月 3日C.2003年 5月 8日 D.2004年 5月 8日解析：解析 2003 年 4月 2日和 4月 3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知，并从 2003年 5月 8日起实行退市风险警示制度。18.临时停市( )。（分数：0.50）A.由国务院决定
49、，证券交易所执行B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D.由证券交易所决定，并报告当地地方政府解析：解析 证券法第一百一十四条规定，证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。19.上海证券交易所在 2007年开发了_，并制定了_。( )（分数：0.50）A.浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例B.固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例C.浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法D.固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法 解析：20.对于 A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。（分数：0.50）A.权益登记日B.权益登记日的
