1、期货法律法规 73及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：36.00)1.期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向_报告。 A.公司住所地工商行政管理机构 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.国务院国有资产监督管理机构（分数：1.00）A.B.C.D.2.期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在违法违规行为的，_可以免除首席风险官的职务。 A.期货公司董事会 B.期货公司监事会 C.期货交易所 D.中国期货业协会（分数：1.00）A.B.C.D.3.期货公司申请
2、金融期货结算业务资格，应在近_内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.00）A.B.C.D.4.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少 2人的期货或者证券从业时间在_以上。 A.2年 B.3年 C.5年 D.8年（分数：1.00）A.B.C.D.5.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币_，申请日前_的风险监管指标持续符合规定的标准。 A.3000万元；2 个月 B.5000万元；2 个月 C.6000万元；3 个月 D.8000万元；3 个月（分数：2.00）A.B.C.D.6.期
3、货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币_。 A.3亿元 B.5亿元 C.8亿元 D.10亿元（分数：2.00）A.B.C.D.7.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币_。 A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元（分数：2.00）A.B.C.D.8.期货公司应当按照_确认预计负债。 A.中国证监会派出机构和期货交易所的要求 B.结算协议的约定 C.期货经纪合同的约定 D.企业会计准则的规定（分数：2.00）A.B.C.D.9.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，_可以要求期货公司对预计负债
4、进行专项说明。 A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.财政部（分数：2.00）A.B.C.D.10.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，_应当要求期货公司相应核减净资本金额。 A.期货交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.商务部（分数：2.00）A.B.C.D.11.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当_。 A.相应调减净资本 B.相应调减客户权益总额 C.增加预计负债金额 D.增加流动负债金额（分数：2.00）A.B.C.D.12.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比
5、例计入_。 A.净资产 B.净资本 C.净收益 D.流动资产（分数：2.00）A.B.C.D.13.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前_的风险监管指标持续符合规定的标准。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月（分数：2.00）A.B.C.D.14._是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A.期货高管人员任职资格管理办法 B.期货从业人员行为规范 C.期货从业人员执业行为准则 D.期货从业人员经纪业务规范（分数：2.00）A.B.C.D.15.客户下达
6、的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为_。 A.当日有效 B.3日内有效 C.无效指令 D.合约到期日前有效（分数：2.00）A.B.C.D.16.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为_。 A.按交易日最高期货成交价格交易 B.按交易日最低期货成交价格交易 C.按市价交易 D.无效指令（分数：2.00）A.B.C.D.17.期货公司应当根据_制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。 A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引 B.中国期货业协会制定的投资者适当
7、性制度的具体标准和实施指引 C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引 D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法（分数：2.00）A.B.C.D.18.投资者应当遵守_的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 A.诚实信用 B.公平公正 C.交易自由 D.买卖自负（分数：2.00）A.B.C.D.19.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循_的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 A.安全稳健、持续经营 B.有效防控交易风险 C.将适当的产品销售给适当的投资者 D
8、.投资决策自主、投资风险自担（分数：2.00）A.B.C.D.20.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)由_负责解释。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.商务部（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括_。 A.董事长、总经理和副总经理中，至少 3人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 2人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上 B.注册资本不低于人民币 1亿元，申请日前 2个月
9、的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前 3个会计年度中，至少 1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2亿元 D.申请日前 3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10亿元（分数：2.00）A.B.C.D.22.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员情况表 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告 D.加盖公司公章的
10、营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的_，并在计算净资本时按照一定比例扣减。 A.性质 B.涉及金额 C.形成原因 D.可能发生的损失（分数：2.00）A.B.C.D.24.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，下列说法正确的是_。 A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本 B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除 C.客户
11、保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明 D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务（分数：2.00）A.B.C.D.25.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括_。 A.净资本不得低于人民币 2000万元 B.净资本与净资产的比例不得低于 40% C.负债与净资产的比例不得低于 150% D.净资本不得低于客户权益总额的 6%（分数：2.00）A.B.C.D.26.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A.分管
12、介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 B.关于技术系统准备情况的说明 C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 D.介绍业务资格申请书（分数：2.00）A.B.C.D.27.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列哪些服务?_ A.代理客户进行期货交易 B.代期货公司收付期货保证金 C.协助办理开户手续 D.提供期货行情信息、交易设施（分数：2.00）A.B.C.D.28.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司不得_。 A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.利用证券资金账户为客户存取、划转期
13、货保证金 D.提供期货行情信息（分数：2.00）A.B.C.D.29.期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?_ A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金 D.中国证监会禁止的其他行为（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货从业人员应当保守的秘密包括_。 A.国家秘密 B.所在机构秘密 C.投资者的商业秘密及个人隐私 D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息（分数：2.00）A.B.C.D.31.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，下列说法正确的是_。 A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易 B.为期
14、货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金 C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易（分数：2.00）A.B.C.D.32.有_情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。 A.未按照客户的交易指令进行期货交易的 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.违反法律、法规禁止性规定的 D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的（分数：2.00）A.B.C.D.33.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无
15、效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括_。 A.期待利益的损失 B.税金 C.交易手续费 D.利息（分数：2.00）A.B.C.D.34.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列说法正确的是_。 A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任 B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方
16、向的，应当视为开仓交易 D.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担（分数：2.00）A.B.C.D.35.股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价_。 A.构成投资建议和履约担保 B.构成对投资者的获利保证 C.不构成投资建议 D.不构成对投资者的获利保证（分数：2.00）A.B.C.D.36.期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)是根据_制定的。 A.期货交易管理条例 B.期货公司管理办法 C.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行) D.中国期货业协会章程（分数：2.00）A.B.C.D.37.根据期货公司执行股
17、指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的规定，期货公司会员单位应当_。 A.完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展投资者风险教育 B.建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任 C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度 D.完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷（分数：2.00）A.B.C.D.38.对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩
18、戒包括_。 A.警告 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告（分数：2.00）A.B.C.D.39.股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)是根据_制定的。 A.期货交易管理条例 B.期货公司管理办法 C.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行) D.中国金融期货交易所业务规则（分数：2.00）A.B.C.D.40.期货公司会员只能为符合_标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。 A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元 B.具备股指期货基础知识，通过相关测试 C.具有累计 10个交易日、10 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近 2
19、年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录 D.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：14.00)41.期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存 15年。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进
20、行风险调整。（分数：2.00）A.正确B.错误44.证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6个月各项风险控制指标应符合规定标准。（分数：2.00）A.正确B.错误45.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由该经营机构承担。（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（分数：2.00）A.正确B.错误47.期
21、货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)由中国金融期货交易所负责解释。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：10.00)48.假设上海期货交易所的铜价期货价格连续 3日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的 5%提高至 6%，并采取了按一定原则减仓等措施。现在需要提问的是，在该种情况下，除上述措施外；上海期货交易所还可以_。 A.把最大涨跌幅度调整为3% B.把最大涨跌幅度调整为5% C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变（分数
22、：2.00）A.B.C.D.49.A期货公司的甲客户的保证金不足，A 期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金 5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称 A期货公司未履行通知义务，要求 A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法中，正确的是_。 A.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80% B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由 A期货公司承担 C.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担全部赔偿责任 D.A期货公司如果与
23、客户书面协商一致，损失应当由客户和 A期货公司共同承担（分数：2.00）A.B.C.D.50.甲是上海期货交易所的会员，买入铜期货合约 2000手(5 吨/手)，价格为 65000元/吨。根据最低保证金要求合约价格的 5%，会员甲需要缴纳 3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000万元；另外，甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 700万元。那么，会员甲用国债充抵保证金的最高金额是_。 A.2600万元 B.2700万元 C.2800万元 D.3000万元（分数：2.00）A.B.C.D.51.高某于 2007年在 A期货
24、公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入 50手 11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买入 50手 11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖出 50手 11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出 50手 11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损 30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是_。 A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任 B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙
25、无过错，损失由高某自己承担 C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和 A期货公司共同承担 D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是高某认可了平仓方向，乙不承担责任，损失由高某和 A期货公司共同承担（分数：2.00）A.B.C.D.52.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员采取的措施有_。 A.行政拘留 B.监视居住 C.通知出境管理机关依法阻止
26、其出境 D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利（分数：2.00）A.B.C.D.期货法律法规 73答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：36.00)1.期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向_报告。 A.公司住所地工商行政管理机构 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.国务院国有资产监督管理机构（分数：1.00）A.B. C.D.解析：2.期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在违法违规行为的，_可以免除首席风险官的职务
27、。 A.期货公司董事会 B.期货公司监事会 C.期货交易所 D.中国期货业协会（分数：1.00）A. B.C.D.解析：3.期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近_内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.00）A.B.C. D.解析：4.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少 2人的期货或者证券从业时间在_以上。 A.2年 B.3年 C.5年 D.8年（分数：1.00）A.B.C. D.解析：5.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币_，申请日前_的风险监管指标持续符合规定的标准。
28、 A.3000万元；2 个月 B.5000万元；2 个月 C.6000万元；3 个月 D.8000万元；3 个月（分数：2.00）A.B. C.D.解析：6.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币_。 A.3亿元 B.5亿元 C.8亿元 D.10亿元（分数：2.00）A.B.C. D.解析：7.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币_。 A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元（分数：2.00）A.B.C. D.解析：8.期货公司应当按照_确认预计负债。 A.中国证监会派出机构和期货交易所的要求
29、B.结算协议的约定 C.期货经纪合同的约定 D.企业会计准则的规定（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：9.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，_可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。 A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.财政部（分数：2.00）A. B.C.D.解析：10.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，_应当要求期货公司相应核减净资本金额。 A.期货交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.商务部（分数：2.00）A.B. C.D.解析：11.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当_
30、。 A.相应调减净资本 B.相应调减客户权益总额 C.增加预计负债金额 D.增加流动负债金额（分数：2.00）A. B.C.D.解析：12.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入_。 A.净资产 B.净资本 C.净收益 D.流动资产（分数：2.00）A.B. C.D.解析：13.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前_的风险监管指标持续符合规定的标准。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月（分数：2.00）A.B. C.D.解析
31、：14._是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A.期货高管人员任职资格管理办法 B.期货从业人员行为规范 C.期货从业人员执业行为准则 D.期货从业人员经纪业务规范（分数：2.00）A.B.C. D.解析：15.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为_。 A.当日有效 B.3日内有效 C.无效指令 D.合约到期日前有效（分数：2.00）A. B.C.D.解析：16.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为_。 A.按交易日最高期货成交价格交易 B.按交易日最低期货成交价格交易 C.按市价交易 D.无效指令（分数：2.00）A.B.C.
32、D.解析：17.期货公司应当根据_制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。 A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引 B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引 C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引 D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法（分数：2.00）A.B.C. D.解析：18.投资者应当遵守_的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 A.诚实信用 B.公平公正 C.交易自由 D.买卖
33、自负（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：19.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循_的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 A.安全稳健、持续经营 B.有效防控交易风险 C.将适当的产品销售给适当的投资者 D.投资决策自主、投资风险自担（分数：2.00）A.B.C. D.解析：20.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)由_负责解释。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.商务部（分数：2.00）A. B.C.D.解析：二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司申请金融期货全面结
34、算业务资格应具备的条件包括_。 A.董事长、总经理和副总经理中，至少 3人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 2人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上 B.注册资本不低于人民币 1亿元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前 3个会计年度中，至少 1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2亿元 D.申请日前 3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10亿元（分数：2.00）A. B
35、. C.D. 解析：22.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员情况表 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告 D.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：23.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的_，并在计算净资本时按照一定比例扣减。 A.性质 B.涉及金额 C.形成原因 D.可能发生的损失（分数：2.00）A. B. C.
36、D. 解析：24.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，下列说法正确的是_。 A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本 B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除 C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明 D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务（分数：2.00）A. B. C. D.解析：25.根据期货公司风险监管指标管理试
37、行办法的规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括_。 A.净资本不得低于人民币 2000万元 B.净资本与净资产的比例不得低于 40% C.负债与净资产的比例不得低于 150% D.净资本不得低于客户权益总额的 6%（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：26.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 B.关于技术系统准备情况的说明 C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 D.介绍业务资格申请书（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：27.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当
38、提供下列哪些服务?_ A.代理客户进行期货交易 B.代期货公司收付期货保证金 C.协助办理开户手续 D.提供期货行情信息、交易设施（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：28.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司不得_。 A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 D.提供期货行情信息（分数：2.00）A. B. C. D.解析：29.期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?_ A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证
39、金 D.中国证监会禁止的其他行为（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：30.期货从业人员应当保守的秘密包括_。 A.国家秘密 B.所在机构秘密 C.投资者的商业秘密及个人隐私 D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：31.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，下列说法正确的是_。 A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易 B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金 C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D.期货交易所的非期货公司
40、结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：32.有_情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。 A.未按照客户的交易指令进行期货交易的 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.违反法律、法规禁止性规定的 D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：33.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括_。 A.期待利益的损失 B.税金 C.交易手续费
41、D.利息（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：34.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列说法正确的是_。 A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任 B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易 D.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：35.股指
42、期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价_。 A.构成投资建议和履约担保 B.构成对投资者的获利保证 C.不构成投资建议 D.不构成对投资者的获利保证（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：36.期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)是根据_制定的。 A.期货交易管理条例 B.期货公司管理办法 C.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行) D.中国期货业协会章程（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：37.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的规定，期货公司会员单位应当_。 A.完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法
43、合规性管理，持续开展投资者风险教育 B.建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任 C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度 D.完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：38.对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括_。 A.警告 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告（分数：2.00）A.B
44、. C. D. 解析：39.股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)是根据_制定的。 A.期货交易管理条例 B.期货公司管理办法 C.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行) D.中国金融期货交易所业务规则（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：40.期货公司会员只能为符合_标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。 A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元 B.具备股指期货基础知识，通过相关测试 C.具有累计 10个交易日、10 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近 2年内具有 10笔以上的商品期货交易成交记录 D.不存在法律、行政法规、规章和交易所业
45、务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：14.00)41.期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存 15年。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：42.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：43.期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：44.证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6个月各项风险控制指标应符合规定标准。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：45.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由
