1、期货法律法规 4 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1._对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。A中国金融期货交易所B财政部C中国期货业协会D中国证监会及其派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.2._应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A中国期货业协会B中国金融期货交易所C财政部门D中国期货保证金监控中心公司（分数：0.50）A.B.C.D.3.关于期货公司的职责中下列说法不正确的是_。A应当深化客户服务，向投资者充分揭示股
2、指期货风险B应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识C应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码D期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货公司应当设_，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A总经理 B董事长C监事 D首席风险官（分数：0.50）A.B.C.D.5.根据股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)的规定，期货公司会员应建立以_为核心的客户管理和服务制度。A风险控制
3、 B风险防范C了解客户和分类管理 D风险规避（分数：0.50）A.B.C.D.6.自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元。A45 B50C90 D76（分数：0.50）A.B.C.D.7.自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有_笔以上的商品期货交易成交记录。A8 B10C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.8.自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计_个交易日、_笔以上的股指期货仿真交易成交记录。A5；10 B5；20C10；20 D20；20（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货公司会员只能为净资产不低于人民币_万元的一般法人投
4、资者申请开立股指期货交易编码。A100 B500C1000 D5000（分数：0.50）A.B.C.D.10.投资者保证金账户可用资金余额以_作为计算依据。A银行出具的存款证明 B期货交易所的保证金标准C银行对账单余额 D期货公司会员收取的保证金标准（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货公司会员应当从_的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。A增加交易量 B保护投资者合法权益C保护自己的合法权益 D履行自己的义务（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报_备案。A中国证监会 B中国期货
5、业协会C期货交易所 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.13.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的_，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A产品特征和流动性 B产品特征和风险特性C标的物特征和风险特性 D交割规则和交易量（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过_。A1 个月 B2 个月C3 个月 D4 个月（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货交易者的一笔委托分次成交的视为_成交记录。A一笔 B多笔C零笔 D不确定（分
6、数：0.50）A.B.C.D.16.一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的_或者距申请开户日期不超过 3 个月的月度资产负债表作为净资产证明。A上一年度度资产负债表 B近两个年度资产负债表C当月度资产负债表 D上月资产负债表（分数：0.50）A.B.C.D.17._应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。A期货公司 B中国期货业协会C中国人民银行 D财政部（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列说法不正确的是_。A投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资
7、者的获利保证B期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续C关于建立股指期货投资者适当性制度的规定只适用于投资者D中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.19.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循_的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A将最多的产品销售给投资者B将适当的产品销售给适当的投资者C将最新的产品销售给投资者D将收益最好的产品销售给投资者（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货公司会
8、员单位在给客户开户时，不应该做的是_。A应当向投资者充分揭示股指期货风险B全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征C协助投资者规避投资者适当性标准要求D审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力（分数：0.50）A.B.C.D.21._负责保障基金业务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。A财政部 B国务院C中国银行业协会 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.22._是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。A期货合约 B期权合约C期货交易 D期权交易（分数：0.50）A.B.C.D.23._期货
9、交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。A会员制 B公司制C股份制 D有限责任制（分数：0.50）A.B.C.D.24.关于期货公司执行投资者适当性制度管理规则的下列说法不正确的是_。A本规则由中国期货业协会负责解释B本规则自 2010 年 2 月 9 日起生效。C根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定制定D本规则由中国证监会负责解释（分数：0.50）A.B.C.D.25.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者_可用资金余额不低于人民币 50 万元。A交易日当日日终保证金账户 B前一交易日日终保证金账户C5 日内保证金账户平均余额
10、 D10 日内保证金账户平均余额（分数：0.50）A.B.C.D.26.期货公司会员应当根据_统一编制的试卷对投资者进行测试。A中国证监会 B交易所C中国期货业协会 D人事部门（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至_。A期货公司会员 B期货交易所C中国期货业协会 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.28._应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。A监考人员 B投资者C出题人员 D开户知识测试人员和投资者（分数：0.50）A.B.C.D.29.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的_的商
11、品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。A最近 1 年 B最近 2 年内C最近 3 年内 D最近 4 年内（分数：0.50）A.B.C.D.30.投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的_作为证券交易经历证明。A交易笔数 B股票对账单C交易结算单 D银行对账单（分数：0.50）A.B.C.D.31.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的_以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。A最近一年度 B最近两年C最近连续 2 个月 D最近连续 3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货公司会员不得为测试得分低于_分的投资者申请开立股指期货交易编码。A60 B
12、70C80 D90（分数：0.50）A.B.C.D.33.一般法人投资者申请股指期货开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期_的月度资产负债表作为净资产证明。A3 个月 B6 个月C不超过 3 个月 D不超过 6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.34.一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是_。A决策之前的预测结果B决策的主体和决策程序C决策的备选方案D决策的客体、决策的主体、决策的方案（分数：0.50）A.B.C.D.35.期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目_。A评分
13、为零 B评分为负C不参加评分 D评分为不及格（分数：0.50）A.B.C.D.36.期货公司会员不得为综合评估得分在_分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A60 B70C80 D90（分数：0.50）A.B.C.D.37.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为_。A5 分 B6 分C7 分 D8 分（分数：0.50）A.B.C.D.38.国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立_机制，实施跨境监督管理。A信息共享 B协调配合C监督管理合作 D互相沟通（分数：0.50）A.B.C.D.39.期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监
14、会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取_。A开除 B相应的监管措施C行政诉讼 D民事诉讼（分数：0.50）A.B.C.D.40.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_。A2500 万元 B5000 万元C8000 万元 D1 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.41.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其_相互独立、分别管理。A自有资金账户 B非结算会员保证金账户C个人客户保证金账户 D现金（分数：0.50）A.B.C.D.42.任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利
15、用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处_的罚款。A20 万元以下 B20 万元以上 100 万元以下C50 万元以上 80 万元以下 D100 万元以上 120 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.43.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的_的合约，了结期货交易的行为。A品种、数量和交割月份相同但交易方向相反B品种、数量和交割月份相同但交易方向相同C品种、数量和交割月份不同但交易方向相同D品种、数量和交割月份不同但交易方向相反（分数：0.50）A.B.C
16、.D.44.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_日内报告中国证监会。A5 B10C15 D30（分数：0.50）A.B.C.D.45.申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于_年，或者具有相当职位管理工作经历。A1 B2C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过_届。A2 B3C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.47.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_罚款。A1 万元以上 10 万元以下B10 万元以上C10
17、万元以上 30 万元以下D30 万元以上 100 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.48.对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由_决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。A中国证监会 B人民法院C中国期货业协会 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.49.会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由_组成。A全体会员 B控股 10%的股东C全体股东推举的会员 D中国证监会核准的会员（分数：0.50）A.B.C.D.50.会员制期货交易所设会员大会，会员大会有_以上
18、会员参加方为有效。会员大会结束之日起_日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A2/3；5 B1/3；5C2/3；10 DI/2；10（分数：0.50）A.B.C.D.51.实行会员分级结算制度的期货交易所只向_收取保证金。A交易结算会员 B特别结算会员C结算会员 D非结算会员（分数：0.50）A.B.C.D.52.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场_。A监管费 B准入费C会员费 D市场费（分数：0.50）A.B.C.D.53.有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的_。A20% B80%C60% D40%（分数：0.50）A.B.C.D.54.期货交易涉及
19、商品实物交割的，期货交易所还应当发布_。A标准仓单数量和可用库容情况B标准仓单数量C可用库容情况D成交量数量（分数：0.50）A.B.C.D.55.期货投资者保障基金由_集中管理、统筹使用。A期货公司 B中国期货业协会C中国证监会 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货交易所应当在每季度结束后_个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A5 B15C20 D25（分数：0.50）A.B.C.D.57.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A次日结算后 B当日结算前C当日结算后 D次
20、日结算前（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保持办公场所和办公设备相对独立。A信息共享机制 B信息隔离机制C信息透明机制 D信息公开机制（分数：0.50）A.B.C.D.59.提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为，不包括_。A贬低其他机构、从业人员B以低于经营成本标准收取手续费C利用与有关组织的关系进行业务垄断D在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金（分数：0.50）A.B.C.D.60.因实物交割发生的纠纷的，合同履行地为_。A期货公司的分公司所在地B期货公司的分支机构住所地C投资者住所地D
21、期货交易所住所地（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报_备案。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国金融期货交易所C.中国证监会D.公司所在地中国证监会派出机构62.自然人投资者应当全面评估自身的_，审慎决定是否参与股指期货交易。（分数：0.50）A.经济实力B.产品认知能力C.风险控制能力D.生理及心理承受能力63.期货公司会员应当按照股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的_等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参
22、与股指期货交易。（分数：0.50）A.基本情况B.相关投资经历C.财务状况D.诚信状况64.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有_。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施B.中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分C.中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分D.情节严重的，根据期货交易管理条例第 70 条进行处罚65.期货公司执行投资者适当性制度管理规则是根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定制定的，制定本规则的目的有_。（分数：0.50）
23、A.为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行B.切实保障投资者能够获利C.切实保护投资者合法权益D.督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度66.法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据_，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（分数：0.50）A.自身的经营管理特点B.期望收益C.股指期货的市场状况D.自身的业务运作状况67.期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为 100 分，下列关于各项所占分值，说法错误的有_。（分数：0.50）A.基本情况 15 分B.相关投资经历 15
24、 分C.财务状况 50 分D.诚信状况 20 分68.期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括_。（分数：0.50）A.职业B.收入C.年龄D.学历69.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的_，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（分数：0.50）A.交割制度B.风险特性C.标的物特征D.产品特征70.中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照_的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。（分数：0.50）
25、A.统一领导B.各司其职、各负其责C.加强协作D.联合监管71.期货公司_等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。（分数：0.50）A.私下对冲B.明码交易C.资金转移D.与客户对赌72.投资者可以提供_作为财务状况证明。（分数：0.50）A.本人的年收入证明文件B.近一个月内的金融类资产证明文件C.一年前的银行资金对账单D.人民币 10 万元存款证明73.投资者投资经历包括_。（分数：0.50）A.期货投资模拟交易经历B.商品期货交易经历C.证券交易经历D.金融从业经历74.对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的有_。
26、（分数：0.50）A.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理B.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证C.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证D.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查75.投资者金融类资产包括_等资产。（分数：0.50）A.银行存款B.债券C.股票D.理财产品(计划)76.投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的_等证明文件。（分数：0.50）A.本币定期存折、存单B.本币活期存折、存单C.外币定期存折、存单D.外币活期存折
27、、存单77.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为_作为相关资产权益证明文件。（分数：0.50）A.加盖证券营业部专用章的对账单B.加盖基金公司专用章的基金份额证明C.加盖期货公司结算专用章的交易结算单D.加盖期货公司专用章的期货份额证明78.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与_等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。（分数：0.50）A.商业银行B.证券公司C.信托公司D.资产管理公司79.期货公司会员应当将_等作为开户资料予以保存。（分数：0.50）A.投资者的测试试卷B.投资者的承诺书C.投资者的综合评估表D.投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件80
28、.期货公司违反投资者适当性制度要求的，_应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国金融期货交易所C.中国证监会及其派出机构D.上海期货交易所81.下列说法正确的有_。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚B.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查C.期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中国金
29、融期货交易所、中国期货业协会应对其进行处分D.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定条例由中国证监会负责解释82._应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。（分数：0.50）A.期货公司B.证监会C.中国金融期货交易所D.期货业协会83.期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到_。（分数：0.50）A.应当向投资者充分揭示股指期货风险B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征C.测试投资者的股指期货基础知识D.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力84.下列属于期货公司会员单位应当做的有
30、_。（分数：0.50）A.完善期货经纪业务管理B.持续开展投资者风险教育C.加强对投资者交易行为的合法合规性管理D.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则85.期货公司有_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（分数：0.50）A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况C.未按规定对离任人员进行离任审计D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况86.有_情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格
31、。（分数：0.50）A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 3 年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 8 年D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销
32、的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 3 年87.期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的_等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（分数：0.50）A.报表B.账簿C.开户情况D.财务凭证88.期货投资者保障基金的_报财政部批准。（分数：0.50）A.财务凭证B.决算C.年度收支计划D.报表89.期货公司因_等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（分数：0.50）A.操作不当B.严重
33、违法违规C.遭遇不可抗力D.风险控制不力90.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照_原则予以补偿。（分数：0.50）A.对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿B.对每位个人投资者的保证金损失超过 20 万元的部分全额补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿D.对每位机构投资者的保证金损失超过 10 万元的部分按 80%补偿91.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有_。（分数：0.50）A.保证金标准B.结算流程C.争议处理方式D.不可归责于协议双方当事人
34、所造成损失的情形及其处理方式92.下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有_。（分数：0.50）A.首席风险官向期货公司董事会负责B.首席风险官向期货公司监事会负责C.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员D.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员93.下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有_。（分数：0.50）A.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务B.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务C.被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国
35、证监会派出机构解释说明情况D.期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构94.期货公司首席风险官发现期货公司有_行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（分数：0.50）A.期货公司净资本无法持续达到监管标准的B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的D.股东干预期货公司正常经营的95.期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司
36、_内容。（分数：0.50）A.内部控制状况B.合规经营、风险管理状况C.首席风险官的履行职责情况D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果96.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有_情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（分数：0.50）A.三次不参加培训B.连续两次培训考试成绩不合格C.两次培训考试成绩不合格D.连续两次不参加培训97._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构98.申请期货公司
37、董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有_。（分数：0.50）A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.3 年以上的期货业从业经验D.履行职责所必需的经营管理能力99.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_等相关期货从业人员的责任。（分数：0.50）A.客户开发人员B.审核人员C.相关部门负责人D.公司高级管理人员100.对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒_。（分数：0.50）A.批评B.协会内通报批评C.通过媒体公开谴责D.取消会员资格并公告101.期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客
38、户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施有_。（分数：0.50）A.停止批准新增业务或者分支机构B.限制或者暂停部分期货业务C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利102.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列的条件有_。（分数：0.50）A.通过中国证监会认可的资质测试B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有大学研究生以上学历或者取得硕士以上学位D.具有从事期货业务 4 年以上经验1
39、03.申请期货公司经理层人员，应当具备的条件有_。（分数：0.50）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有金融从业经验 5 年以上D.通过中国证监会认可的资质测试104.有下列_情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（分数：0.50）A.公司法第 147 条规定的情形B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 3 年105.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的
40、申请材料要求的推荐人有_。（分数：0.50）A.任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席B.曾经任职 1 年以上的期货公司董事长、监事会主席C.现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官D.期货公司的总经理、副总经理、首席风险官106.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列_申请材料。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料107.期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有_情形之一的，中国证监会或者其派出机构可
41、以作出终止审查的决定。（分数：0.50）A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人依法解散C.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查108.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过 12 个月，且未出现期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 19 条规定情形的，拟任职期货公司应当提交的申请材料有_。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述D.中国证监会规定的其他材料109.期货公司董事长、总经理、首席风险官在_等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照
42、公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。（分数：0.50）A.失踪B.死亡C.停职D.丧失行为能力110.期货公司有_情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员B.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况C.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员D.未按规定报告董事、监事和高级管
43、理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏111.期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。（分数：0.50）A.拟变更后的营业场所所有权B.变更营业部营业场所申请书C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告D.变更营业部营业场所的详细计划112.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括_。（分数：0.50）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代期货公司、客户收付期货保证金D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金113.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行_等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与
44、其他业务的风险。（分数：0.50）A.介绍业务规则B.内部控制C.合规检查D.风险规避114.根据期货交易所管理办法的规定，下列说法正确的有_。（分数：0.50）A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易C.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示D.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施115.根据期货公司管理办法下列说法正确的有_。（分数：0.50）A.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司
45、 75%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核C.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。D.期货公司应当根据(期货经纪合同)指引及时更新期货经纪合同格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案116.下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的有_。（分数：0.50）A.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账
46、户，专户存储期货投资者保障基金B.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 25%缴纳形成C.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产D.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金117.中华人民共和国刑法修正案(六)规定，将刑法第 163 条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的_。”（分数：0.50）A.处三年以下有期徒刑或者拘役B.处五年以下有期徒刑或者拘役C.数额巨大的，处五年
47、以上有期徒刑，可以并处没收财产D.数额巨大的，处十年以上有期徒刑，可以并处没收财产118.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合_的有关规定。（分数：0.50）A.国务院B.中国证监会C.财政部D.期货交易所119.下列关于客户保证金未足额追加时，说法正确的有_。（分数：0.50）A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不能相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足
