1、期货法律法规 34及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得发生的行为是_。 A.收付、存取或者划转期货保证金 B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务 C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货变化风险 D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露（分数：1.50）A.B.C.D.2.中华人民共和国刑法所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇
2、私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是_。 A.国有公司、企业直接经办的工作人员 B.国有公司、企业直接负责的主管人员 C.国有公司、企业的董事长、总经理 D.国有公司、企业的上级领导（分数：1.50）A.B.C.D.3.下列人员不能构成贪污罪主体的是_。 A.甲为某国有期货公司的工作人员 B.乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员 C.丙为某国有期货经纪公司的临时工 D.丁为期货业监管人员（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货纠纷案件由_管辖。 A.基层人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.最高人民法院（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货公司执行非受托
3、人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是_。 A.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任 B.客户承担部分责任 C.非受托人不承担责任 D.期货公司承担赔偿责任（分数：1.50）A.B.C.D.6.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，_确定管辖。 A.依当事人选择的诉由 B.由人民法院 C.依照违约纠纷 D.依照侵权纠纷（分数：1.50）A.B.C.D.7.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司_。 A.应当承担赔偿责任 B.不承担责任 C.承担主要责任 D.承担部分赔偿责任（分数：1.50）A.B.C.D.8.中国金融期货交易所在检查中发现从事中
4、间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报_。 A.中国期货业协会 B.商务部 C.国务院国有资产监管机构 D.中国证监会相关派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货公司会员应当从_查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国金融期货交易所 D.商务部（分数：1.50）A.B.C.D.10.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近_内的期货交易结算单作为证券交易经历证明。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货公司为单位客
5、户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的_。 A.有效身份证明文件扫描件 B.有效身份证明原件 C.有效身份证明复印件 D.有效身份证明复印件加原件（分数：1.50）A.B.C.D.12.依法对期货公司客户开户进行监督检查的是_。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.13.根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为_。 A.金融期货投资者适当性制度 B.金融期货风险监管制度 C.金融期
6、货投资者交易制度 D.金融期货投资者选择性制度（分数：1.50）A.B.C.D.14.负责落实关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的证监会派出机构不包括_。 A.中国证监会各省监管局 B.中国证监会各自治区监管局 C.中国证监会各直辖市监管局 D.中国证监会各县监管局（分数：1.50）A.B.C.D.15.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当_。 A.报中国证监会备案 B.报中国期货业协会备案 C.报中国证监会批准 D.报中国期货业协会批准（分数：1.50）A.B.C.D.16.根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资
7、者适当性制度的情况进行_。 A.行业管理 B.监督管理 C.自律管理 D.交易管理（分数：1.50）A.B.C.D.17._依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司_负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。 A.总经理 B.董事长 C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理（分数：1.50）A.B.C.D.19.中国证监会派出机构按照_原则，对辖区内营业部的设立
8、、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A.行政归属地 B.行业划分 C.人民银行规定 D.属地监管（分数：1.50）A.B.C.D.20.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)由_负责解释。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.国务院法制委员会（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的，_。 A.中国期货业协会予以公开谴责 B.可免于纪律惩戒 C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育 D.由中国证监
9、会予以批评教育（分数：1.50）A.B.C.D.22.下列期货交易内幕信息知情人员的行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的有_。 A.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C.泄露内幕信息 D.将内幕信息出售给他人（分数：1.50）A.B.C.D.23.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5年以上有期徒刑。 A.票据 B.存单 C.资信证明 D.信用证（分数：1.50）A.B.C.D.24.下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中，正确的有_。 A.交
10、割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任 B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任 C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任 D.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任（分数：1.50）A.B.C.D.25.由于_造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。 A.本公司员工罢工 B.城市电力中断 C.市场原因 D.地区通讯设施中断（分数：1.50）A.B.C.D.26.不具有主体资格的经
11、营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，_。 A.收取的佣金应当返还给客户 B.该机构不承担返还责任 C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金 D.交易结果由客户承担（分数：1.50）A.B.C.D.27.人民法院在保全或者执行会员资格或者交易席位时，下列表述中正确的有_。 A.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用 B.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用 C.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用 D.在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席
12、位（分数：1.50）A.B.C.D.28.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以_。 A.通报批评 B.暂停从事交易所期货业务资格 C.公开谴责 D.取消从事交易所期货业务资格（分数：1.50）A.B.C.D.29.在金融期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括_。 A.国籍 B.年龄 C.学历 D.收入（分数：1.50）A.B.C.D.30.下列选项中，符合自然人投资者申请开立金融期货交易编码条件的是_。 A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元 B.具备金融期货基础知识，通过相关测试 C.具有累计 10个交易日、20 笔以上(含)的股
13、指期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10笔以上(含)的期货交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形（分数：1.50）A.B.C.D.31.在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是_。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货保证金监控中心公司（分数：1.50）A.B.C.D.32.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的_。 A.合规 B.真实 C.准确 D.完整（分数：1.50）A.B.C.D.33.中国证监会各
14、派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照统一领导、_的原则，严格落实关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的各项工作要求。 A.各司其职 B.各负其责 C.加强协作 D.联合监管（分数：1.50）A.B.C.D.34.期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报_备案。 A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.35.金融期货的投资主体可以有_。 A.自然人 B.法人 C.中国金融期货交易所 D.国家（分数：1.50）A.B.C.D.36.法人投资者及其他经济组织从事金融
15、期货交易业务，应当_。 A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况 B.建立健全内部控制和风险管理制度 C.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估 D.审慎决定是否参与金融期货交易（分数：1.50）A.B.C.D.37.期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，_对离任审计报告签字确认。 A.财务经理 B.公司总经理 C.人事经理 D.首席风险官（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的_，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。 A.风险预测制度 B.工作要点 C.风险管理
16、制度 D.操作流程（分数：1.50）A.B.C.D.39.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，_。 A.独立承担期货交易后果 B.独立承担期货交易收益 C.不得泄露客户的投资决策计划信息 D.可以提前公布客户的投资决策计划信息（分数：1.50）A.B.C.D.40.期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中国金融期货交易所可以向_提出行政处罚或者纪律处分建议。 A.中国金融期货交易所理事会 B.中国金融期货交易所会员大会 C.中国证监会 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：6，分数：20.00)41.期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务
17、，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处 3万元以上 30万元以下罚金；情节特别严重的，处 3年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上50万元以下罚金。（分数：3.00）A.正确B.错误42.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，期货公司为第一责任人。（分数：5.00）A.正确B.错误43.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续 2个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。（分数：3.
18、00）A.正确B.错误44.对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以予以通报批评，并在 2年内禁止其参加测试。（分数：3.00）A.正确B.错误45.中国期货业协会依法对期货市场客户开户进行监督检查。（分数：3.00）A.正确B.错误46.期货公司期货投资咨询业务试行办法是根据期货公司管理办法等有关规定制定的。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：20.00)47.为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以_为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例期货交易所管理办法及期货公司管理办法等法
19、规、规章，制定本规定。 A.了解客户 B.分类管理 C.分层管理 D.开发客户（分数：4.00）A.B.C.D.48.中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局(以下统称各派出机构)，中国金融期货交易所(以下简称中金所)，中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心)，中国期货业协会(以下简称中期协)应当按照_的原则，严格落实本规定的各项工作要求。 A.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、重点监管 B.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管 C.集中领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管 D.统一领导、各司其职、各负其责、全面合作、联合监管（分数：4.00）A.B.C
20、.D.49.期货公司应当建立健全_制度，严格落实投资者适当性制度。 A.控制 B.内控 C.规范 D.合规（分数：4.00）A.B.C.D.50.自然人投资者应当全面评估自身的_等，审慎决定是否参与金融期货交易。 A.经济实力 B.产品认知能力 C.风险控制能力 D.生理及心理承受能力（分数：4.00）A.B.C.D.51.投资者应当遵守_的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。 A.买卖自负 B.盈亏自负 C.收益自担 D.风险分担（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 34答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)
21、一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得发生的行为是_。 A.收付、存取或者划转期货保证金 B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务 C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货变化风险 D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。2.中
22、华人民共和国刑法所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是_。 A.国有公司、企业直接经办的工作人员 B.国有公司、企业直接负责的主管人员 C.国有公司、企业的董事长、总经理 D.国有公司、企业的上级领导（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 签订、履行合同失职被骗罪的犯罪主体是国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员；国有公司、企业、事业单位人员失职罪的犯罪主体是国有公司、企业的工作人员以及国有事业单位的工作人员；国有公司、企业、事业单位人员滥用
23、职权罪的犯罪主体是国有公司、企业、事业单位的工作人员；徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的犯罪主体是国有公司、企业或者其上级主管部门直接负责的主管人员。3.下列人员不能构成贪污罪主体的是_。 A.甲为某国有期货公司的工作人员 B.乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员 C.丙为某国有期货经纪公司的临时工 D.丁为期货业监管人员（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，A、B、D 三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员。C项中的丙不具有国家工作人员的身份。4.期货纠纷案件由_管辖。 A.基层人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.最高人民法院（分数
24、：1.50）A.B. C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。5.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是_。 A.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任 B.客户承担部分责任 C.非受托人不承担责任 D.期货公司承担赔偿责任（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。6.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，_确定管辖。
25、 A.依当事人选择的诉由 B.由人民法院 C.依照违约纠纷 D.依照侵权纠纷（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼清求确定管辖。7.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司_。 A.应当承担赔偿责任 B.不承担责任 C.承担主要责任 D.承担部分赔偿责任（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十三条的规定，期货公司不当延误
26、执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。8.中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报_。 A.中国期货业协会 B.商务部 C.国务院国有资产监管机构 D.中国证监会相关派出机构（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 交易所必须对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查，在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，应进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。9.期货公司会员应当从_查询投资
27、者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国金融期货交易所 D.商务部（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十五条规定，期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。10.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近_内的期货交易结算单作为证券交易经历证明。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十八条规定，投资者应当提供加盖相关期货公
28、司结算专用章的最近 3年内的期货交易结算单作为期货交易经历证明。11.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的_。 A.有效身份证明文件扫描件 B.有效身份证明原件 C.有效身份证明复印件 D.有效身份证明复印件加原件（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第十五条规定，期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明义件扫描件。12.依法对期货公司客户开户进行监督检查的是_。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B
29、. C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第三十三条规定，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。13.根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为_。 A.金融期货投资者适当性制度 B.金融期货风险监管制度 C.金融期货投资者交易制度 D.金融期货投资者选择性制度（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定笫二条规定，金融期货投资者适当性制度是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投
30、资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。14.负责落实关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的证监会派出机构不包括_。 A.中国证监会各省监管局 B.中国证监会各自治区监管局 C.中国证监会各直辖市监管局 D.中国证监会各县监管局（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求
31、。15.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当_。 A.报中国证监会备案 B.报中国期货业协会备案 C.报中国证监会批准 D.报中国期货业协会批准（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 中国金融期货交易所关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第五条规定，中国金融期货交易所应根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。16.根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行_。 A.
32、行业管理 B.监督管理 C.自律管理 D.交易管理（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第四条规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。17._依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。18.期货公司_负责监督期货投资咨询
33、业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。 A.总经理 B.董事长 C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十九条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。19.中国证监会派出机构按照_原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A.行政归属地 B.行业划分 C.人民银行规定 D.属地监管（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货
34、营业部管理规定(试行)第二条规定，中国证监会派出机构(以下简称派出机构)按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。20.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)由_负责解释。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.国务院法制委员会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)由中国期货业协会负责解释。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的，_。 A.中国期货业协会予以
35、公开谴责 B.可免于纪律惩戒 C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育 D.由中国证监会予以批评教育（分数：1.50）A.B. C. D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。22.下列期货交易内幕信息知情人员的行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的有_。 A.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C.泄露内幕信息 D.将内幕信息出售给他人（分数：1.50）A. B. C. D. 解析
36、：解析 内幕交易、泄露内幕信息罪的主要表现形式体现在行为人泄露内幕信息和行为人利用内幕信息进行期货交易。23.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5年以上有期徒刑。 A.票据 B.存单 C.资信证明 D.信用证（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 中华人民共和国刑法修正案(六)第十五条规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5年以上有期徒刑。24.下列关于实物交割环节民事责任的处理
37、的说法中，正确的有_。 A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任 B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任 C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任 D.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十二条、第四十三条、第四十四条和第四十五条的规定，选项 A、B、C、D 说法正确。25.由于_造成客
38、户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。 A.本公司员工罢工 B.城市电力中断 C.市场原因 D.地区通讯设施中断（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。B、D 两项属于期货公司不可避免、不可控制的事项，亦不承担赔偿责任。26.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，_。 A.收取的佣金应当返还给客户 B.该机
39、构不承担返还责任 C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金 D.交易结果由客户承担（分数：1.50）A. B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。27.人民法院在保全或者执行会员资格或者交易席位时，下列表述中正确的有_。 A.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格
40、，但不得停止该会员交易席位的使用 B.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用 C.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用 D.在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位（分数：1.50）A. B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。28.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以_。 A.通
41、报批评 B.暂停从事交易所期货业务资格 C.公开谴责 D.取消从事交易所期货业务资格（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。29.在金融期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括_。 A.国籍 B.年龄 C.学历 D.收入（分数：1.50）A.B. C. D
42、.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十三条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。30.下列选项中，符合自然人投资者申请开立金融期货交易编码条件的是_。 A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元 B.具备金融期货基础知识，通过相关测试 C.具有累计 10个交易日、20 笔以上(含)的股指期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10笔以上(含)的期货交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第四条
43、规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计 10个交易日、20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10笔以上(含)的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。31.在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是_。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货保证金监控中心公司
44、（分数：1.50）A.B. C. D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第四条规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。32.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的_。 A.合规 B.真实 C.准确 D.完整（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货市场客户开户管理规定第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。33.中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照统一领导、_的原则，严
45、格落实关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的各项工作要求。 A.各司其职 B.各负其责 C.加强协作 D.联合监管（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第三条规定，中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。34.期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报_备案。 A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会（分数：1.50）A. B.C. D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。35.金融期货的投资主体可以有_。 A.自然人 B.法人 C.中国金融期货交易所 D.国家（分数：1.50）A. B. C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第八条规定，自然人投资者应当全
