1、期货法律法规 23 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A期货交易所 B期货公司 C证券交易所 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.2.甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由( )承担。A李某 B甲期货公司C期货交易所 D甲期货公司和李某（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。A变更法定代表人B设立或者终止境内分
2、支机构C变更注册资本D变更住所或者营业场所（分数：0.50）A.B.C.D.4.A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示( )。 A营业执照 B书面合同 C责任自负承诺书 D风险说明书（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A公开的集中交易 B公开的分散交易C不公开的分散交易 D不公开的集中交易（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。A国务院 B中国银监会C中国期货业协会 D中国证监会和财政部（分数：0
3、.50）A.B.C.D.7.期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。A该会员 B期货公司C期货业协会 D期货交易所结算中心（分数：0.50）A.B.C.D.8.如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由( )批准。A国务院银行业监督管理机构B国务院期货监督管理机构C中国期货业协会D中国银行业协会（分数：0.50）A.B.C.D.9.我国期货交易的交割，由( )统一组织进行。A期货交易所 B中央登记结算中心C期货业协会结算中心 D交割仓库（分数：0.50）A.B.C.D.10.实行
4、会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )。A交易保证金 B风险准备金 C结算担保金 D结算准备金（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送( )、业务资料和其他有关资料。A审计报告 B税务报告 C经营计划 D财务会计报告（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是( )。A制定或者修改章程、交易规则 B变更住所或营业场所C交易系统的升级改造 D设立期货交易所的分所（分数：0.50）A.B.C.D.13.国务院期货监督管理机构应当建立、健全
5、保证金安全存管监控制度，设立( )。A期货保证金监督管理机构B期货保证金第三方管理机构C期货保证金审计机构D期货保证金安全存管监控机构（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( )、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A立即破产 B停业整顿 C就地解散 D限期清算（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货公司的( )不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A交易软件、财务软件 B杀毒软件、财务软件C结算软件、杀毒软件 D交易软件、结算软件（分数：
6、0.50）A.B.C.D.16.国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )。A谈话 B责令具结悔过 C提示 D记入信用记录（分数：0.50）A.B.C.D.17.国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。A信息共享 B定期互访 C联席会议 D沟通交流（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。A与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B任用不具备资格的期货从业人员C挪用客户保证金D向客户作获利保证，分享利益，共担风险（分数：0.50）A.B.C.D.19.关于期货
7、交易所，下列表述错误的是( )。A会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B期货交易所应按照其章程实行自律性管理C申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。A风险控制制度和交易异常情况的处理程序B设立目的和职责C风险准备金管理制度D组织机构的组成、职责、任期和议事规则（分数：0.50）A.B.C.D.21.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A3 日 B5 日 C10 日 D15 日（分数：0.50
8、）A.B.C.D.22.我国会员制期货交易所会员大会由( )主持。A总经理 B理事长 C独立董事 D会员代表（分数：0.50）A.B.C.D.23.会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A5 日 B7 日 C10 日 D15 日（分数：0.50）A.B.C.D.24.关于期货交易所理事会，下列表述正确的是( )。A理事会是期货交易所会员大会的常设机构B理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D理事会会议每年召开 1 次（分数：0.50）A.B.C.D.25.我国会员制期货
9、交易所理事长、副理事长的任免程序为( )。A中国期货业协会提名，理事会通过B中国证监会提名，理事会通过C中国证监会提名，会员大会通过D中国期货业协会提名，会员大会通过（分数：0.50）A.B.C.D.26.在我国，会员制期货交易所的( )是法定代表人。A监事长 B理事长 C总经理 D董事长（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是( )。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B决定对违规行为的纪律处分C根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案（分数：0.50）A.B.C.D.28.我国公司制期货交易所设监事会，每
10、届任期 3 年。监事会成员不得少于( )。A1 人 B3 人 C5 人 D7 人（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A2 个月 B3 个月 C5 个月 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.30.( )不得为非结算会员办理结算业务。A全面结算会员 B特别结算会员 C交易结算会员 D普通结算会员（分数：0.50）A.B.C.D.31.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。A较低的收盘价 B较高的收盘价C收盘价的算术平均值 D收盘价的加权平均值（
11、分数：0.50）A.B.C.D.32.当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是( )。A暂停交易 B调整涨跌停板幅度C降低保证金比例 D按一定原则平仓（分数：0.50）A.B.C.D.33.期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。A10% B15% C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.34.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )，但经中国证监会批准延长的除外。A1 个交易日 B2 个交易日 C3 个交易日 D5 个交易日（分数：0.50）A.B.C.D.35.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定
12、或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额( )。A为损失的百分之五十以上 B不超过损失的百分之五十C为损失的百分之八十以上 D不超过损失的百分之八十（分数：0.50）A.B.C.D.36.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。A10 年 B15 年 C20 年 D25 年（分数：0.50）A.B.C.D.37.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A交易B结算C交易和结算D期货保证金安全存管监控（分数：0.50）A.B.C
13、.D.38.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。A股东大会B中国证监会C期货业协会D期货保证金安全存管监控机构（分数：0.50）A.B.C.D.39.2008 年 A 期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( )。A500 万元 B400 万元 C300 万元 D200 万元（分数：0.50）A.B.C.D.40.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。A职工福利B会员分红C股东分红D保证期货交易场所、设施的运行和改善（分数：0.50）A.B.C.D.41.期货公司应当在( )后为
14、客户提供交易结算报告。A每周交易闭市 B每年财务结算 C每次交易完成 D每日交易闭市（分数：0.50）A.B.C.D.42.我国期货交易所应当于每一季度结束后 15 日内，每一年度结束后( )内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A10 日 B20 日 C30 日 D14 日（分数：0.50）A.B.C.D.43.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施( )。A拘留 B传讯 C提示 D限制人身自由（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 ( )股权的，
15、中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A5% B100% C50% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.45.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。A10 人 B15 人 C8 人 D30 人（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。A不得提高B不得降低C申报中国证监会决定降低或者提高D由期货公司自主决定降低或者提高（分数：0.50）A.B.C.D.47.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照( )的规定办理。A银监会 B证监会 C期货交易所 D期货业
16、协会（分数：0.50）A.B.C.D.48.非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A大于 B小于 C小于等于 D大于等于（分数：0.50）A.B.C.D.49.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A客户保证金安全存管制度 B人事管理制度C财务管理制度 D绩效管理制度（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。A亲属 B近亲属 C同
17、学 D朋友（分数：0.50）A.B.C.D.51.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A总经理 B股东大会 C董事会 D全体客户（分数：0.50）A.B.C.D.52.投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当( )。A以适当的方式保存该交易指令B同步录音C代投资者填写书面交易指令单D事后得到投资者书面确认（分数：0.50）A.B.C.D.53.期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。A时间优先 B会员等级优先C交易价格优先 D交易量优先（分数：0.50）A.B.C.D.54.期货公司对外发布的广告宣传材
18、料，应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。A3 个工作日 B5 个工作日 C10 个工作日 D15 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.55.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。A存档 B保密 C及时销毁 D备份（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )。A3 年 B5 年 C15 年 D20 年（分数：0.50）A.B.C.D.57.客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。A相互混合、统一管 B相互独立、分级管理C相互独立、分别管理 D相互混合、分级管理（分数：0.50
19、）A.B.C.D.58.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当( )。A及时向主管部门报告B拒绝为其提供服务C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D仍然听其指示行事，维护投资者的利益（分数：0.50）A.B.C.D.59.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月，( )。A撤销期货从业人员资格并在 1 年内拒绝受理其从业人员资格申请B撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在 5 年内拒绝受理其从业人员
20、资格申请D撤销期货从业人员资格并在 6 年内拒绝受理其从业人员资格申请（分数：0.50）A.B.C.D.60.根据我国刑法的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3 个月未还的，或者虽未超过 3 个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成( )。A盗窃罪 B贪污罪 C挪用资金罪 D职务侵占罪（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.期货公司有下列( )行为之一的，责令改正，
21、给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（分数：0.50）A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事或者变相从事期货自营业务的62.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。（分数：0
22、.50）A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏D.擅自从事期货业务63.下列关于期货交易所的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.经批准设立的期货交易所应当在名称中有“期货交易所”的字样B.期货交易所有权查处会员违规行为C.期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责D.期货交易所终止时应成立清算组进行清算，并将清算方案报证监会备案64.会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。（分数：0.50）A.会员资格审查B.纪律处分C.调解D.财务和技术65.下列关于会
23、员制期货交易所理事长的说法中正确的是( )。（分数：0.50）A.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权66.公司制期货交易所股东大会行使下列( )职权。（分数：0.50）A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D.期货交易所章程规定的其他职权67.公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是( )。（分数：0.50）A.召集股
24、东大会会议，并向股东大会报告工作B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况68.公司制期货交易所董事长职权包括( )。（分数：0.50）A.主持股东大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.主持董事会会议和董事会日常工作69.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。（分数：0.50）A.会员资格的取得条件和程序B.会员资格的变更条件和程序C.对会员的监督管理D.会员违规、违约行为处理办法70.公司制期货交易所会员应当履行的义务是( )。（分数：0.50）A.执
25、行会员大会、理事会的决议B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定D.接受期货交易所监督管理71.期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。（分数：0.50）A.分类B.流动性C.账龄D.可回收性72.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下( )标准中的较低值。（分数：0.50）A.有价证券基准计算价值的 75%B.有价证券基准计算价值的 80%C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 3 倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍73.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细
26、则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列( )临时处置措施。（分数：0.50）A.限制人金B.限制出金C.限制开仓D.提高保证金标准74.期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取( )等措施，以警示和化解风险。（分数：0.50）A.要求会员报告情况B.要求客户报告情况C.谈话提醒D.发布风险提示函75.下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准B.经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会
27、员单位中兼职C.在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会76.证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。（分数：0.50）A.财务B.人员C.经营场所D.结算系统77.下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。（分数：0.50）A.有权依法对期货公司进行监督管理B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理78.期货公司变更注册资本，应当符合下列(
28、)条件。（分数：0.50）A.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额B.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准C.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额D.模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准79.期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。（分数：0.50）A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D.中国证监会规定的其他材料80.下列关于期货交易的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为
29、合同履行地B.因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地C.因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地D.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地81.下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是( )。（分数：0.50）A.中级人民法院B.基层人民法院C.最高人民法院根据需要确定的部分基层法院D.高级人民法院根据需要确定的部分基层法院82.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列( )条件。（分数：0.50）A.符合持续性经营规则B.近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C.近 3 年内无重大违法违规经营记录，未发
30、生重大风险事件D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件83.关于独立董事，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事B.独立董事应当保持独立性C.独立董事不得在期货公司任职D.独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系84.期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（分数：0.50）A.质押所持有的期货公司股权B.被撤销C.变更名称D.涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施85.期货公司发生
31、下列( )事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（分数：0.50）A.破产B.解散C.营业部终止D.营业部亏损86.投资者下达交易指令的方式包括( )。（分数：0.50）A.电话B.计算机C.网上委托D.书面委托87.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。（分数：0.50）A.标准B.条件C.处置措施D.行政责任88.期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（分数：0.50）A.人员B.业务C.财务D.资产89.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机
32、构备案，定期向( )报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构B.监事会或者监事C.董事会D.高级管理人员90.期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是( )。（分数：0.50）A.行为人泄露内幕信息B.行为人将该内幕信息出售给他人C.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货D.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货91.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。（分数：0.50）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C
33、.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程92.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。（分数：0.50）A.收付、存取期货保证金B.代理客户从事期货交易C.将客户介绍给期货公司D.划转期货保证金93.有下列( )行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条的规定处罚。（分数：0.50）A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假B.任用无从业资格的人员从事期货业务C.期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起 10 个工作日内向协会报告D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机
34、构未予以配合94.下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。（分数：0.50）A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在持有或者控制期货公司 3%以上股权的单位任职的人员95.申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括( )。（分数：0.50）A.具有从事期货业务 10 年以上经验B.法律、会计业务 8 年以上经验C.曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务
35、3 年以上经验96.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。（分数：0.50）A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.公开选举97.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（分数：0.50）A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任98.证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责( )。（分数：0.50）
36、A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险C.告知期货保证金安全存管要求D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系99.全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但以下情形例外( )。（分数：0.50）A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形100.期货公司被期货交易所( )，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.接纳为会员B.要求追加保证金C.
37、暂停会员资格D.终止会员资格101.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列( )事项。（分数：0.50）A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.中国证监会规定的其他事项102.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当( )。（分数：0.50）A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.建立动态的风险监控和资本补足机制C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准D.对相应的风险监管指标进行敏感性测试103.中国证监会派出机构应当在 5 个工作日内对公司风险监管指标
38、触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括( )。（分数：0.50）A.暂停期货公司经纪业务B.向公司出具警示函，并抄送其全体股东C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告104.下列关于责任承担的表述正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B.期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C.在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任D.期货公司以客户名义进
39、行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担105.下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是( )。（分数：0.50）A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的106.公司制期货交易所会员享有的权利有( )。（分数：0.50）A.联名提议召开临时会员大会B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C.按照交易规则行使申诉权D.期货交易所交易规则规定的其他权利107.人民法院在审理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时，可以
40、冻结和划拨的资金有( )。（分数：0.50）A.期货公司的自有资金B.专用结算账户中未被期货合约占用的担保期货合约履行的最低限额的结算准备金C.客户在期货公司保证金账户中的资金D.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金后的结算准备金108.期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定。（分数：0.50）A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力109.下列行为中，属于期货从业人员的不正当竞争行为的是( )。（分数：0.50）A.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
41、D.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大110.期货从业人员受到( )纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。（分数：0.50）A.警告B.公开通报批评C.暂停从业人员资格D.撤销从业人员资格111.下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是( )。（分数：0.50）A.研发负责人B.期货公司法定代表人C.经营管理主要负责人D.财务负责人112.风险监管报表包括( )。（分数：0.50）A.现金流量监控表B.净资本计算表C.资产调整值计算表D.客户分离资产报表113.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向( )提出。（分数：0.50）A.全面结算会员期货公司B.特别结算会员
42、期货公司C.期货交易所D.客户114.客户下达的交易指令虽然不明确，但仍可依有关规则确定的事项为( )。（分数：0.50）A.有效期限B.买卖方向C.开仓方向D.成交价格115.依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列可以认定合同无效的是( )。（分数：0.50）A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的116.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是( )。（分数：0.50）A.介绍业务的范围
43、B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定117.下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。（分数：0.50）A.维护客户和公司的合法利益B.保护客户、中小股东的利益C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D.不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会118.下列属于从事期货经营业务的机构的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货公司C.期货投资咨询机构D.交割仓库119.下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是( )。（分数：0.50）A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商
44、业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.不得以本人或者他人名义从事期货交易C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D.坚持客户利益高于一切的原则120.下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是( )。（分数：0.50）A.毒品犯罪B.黑社会性质的组织犯罪C.贪污贿赂犯罪D.盗窃犯罪三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.期货交易所的管理办法由国务院制定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 3 年的，不得担
45、任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决
46、定采取的紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.期货公司的注册资本最低限额为人民币 500 万元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带
47、责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.期货公司分支机构在注销经营许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货交易所应当及时发布价格预测信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。( )（分
48、数：0.50）A.正确B.错误136.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.任何单位或
49、者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入
