1、期货公司管理办法及答案解析(总分：22.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：9，分数：4.50)1.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.2.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的( )，或有负债低于净资产的( )，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A30%；30% B30%；50% C50%；30% D50%；50%（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货公司单个股东的持股比例增加到( )以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增
2、加到( )以上的，应当经中国证监会批准。A3%；3% B3%；5% C5%；3% D5%；5%（分数：0.50）A.B.C.D.4.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A15 日 B30 日 C60 日 D90 日（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.6.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货
3、公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A3% B5% C7% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.7.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货公司提出书面异议。A交易完成 15 日 B交易完成 30 日C收到结算报告的当天 D期货经纪合同约定的时间（分数：0.50）A.B.C.D.8.中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于( )。A1 人 B2 人 C3 人 D5 人（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包
4、括( )。A拟设立营业部的决议文件B申请日前 6 个月月末的风险监管报表C营业部管理制度文本D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：11，分数：5.50)10.期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括( )。（分数：0.50）A.不得滥用权利B.不得占用期货公司的资产C.不得挪用客户保证金和其他资产D.不得损害期货公司、客户的合法权益11.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.变更营业部营业场所申请
5、书B.营业部的管理制度文本C.变更营业部营业场所的详细计划D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告12.客户开立账户，应当出具( )等证件。（分数：0.50）A.中国公民身份证明B.中国法人资格合法证件C.中国某大学的学生身份证明D.中国其他经济组织资格的合法证件13.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（分数：0.50）A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B.股东未按照出资比例行使表决权C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干
6、预期货公司经营管理活动14.期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。（分数：0.50）A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币 5000 万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定15.期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。（分数：0.50）A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效
7、执行16.下列表述中，( )是正确的。（分数：0.50）A.期货公司应当加入期货业协会B.期货公司应当加入工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理17.下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。（分数：0.50）A.依法对期货公司进行监督管理B.无权对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理18.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列( )职责。（分数：0.50）A.研究制定客户保证金安全存管制
8、度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B.研究制定风险管理、内部控制制度C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D.审议并决定风险管理、内部控制制度19.中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。（分数：0.50）A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统20
9、.期货公司及其营业部有下列( )行为之一的，根据期货交易管理条例第 70 条处罚。（分数：0.50）A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定三、判断是非题(总题数：5，分数：2.50)21.期货公司管理办法适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误22.申请设立期货公司，股东
10、应当具有中国法人资格，并且持有 3%以上股权的股东近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误23.货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。( )（分数：0.50）A.正确B.错误24.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误25.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：4，分数：10.00)26.甲期货公司的许可证的
11、副本不小心遗失，根据规定，该公司应当( )。（分数：2.00）A.被吊销从事期货业务的资格B.30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.直接向中国证监会重新申领27.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓B.该公司近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要D.该公司应当符合持续性
12、经营规则由于受到当地洪水的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。根据以上材料，回答下列问题：（分数：4.00）(1).该期货公司在申请停业时，做法正确的是( )。（分数：2.00）A.妥善处理客户的保证金和其他资产B.清退或转移客户C.申请破产D.在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告(2).该期货公司应当向证监会提交以下( )材料。（分数：2.00）A.停业申请书B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材料28.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。（分数：2.00）A.服务周到B.技能
13、熟练C.诚实信用D.小心谨慎期货公司管理办法答案解析(总分：22.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：9，分数：4.50)1.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 6 条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第 16 条规定的条件外，还应当具备下列条件：(1)具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；(2)具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人。因此，本题的正确答案为 D。2.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5%以上股权的股
14、东净资产不低于实收资本的( )，或有负债低于净资产的( )，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A30%；30% B30%；50% C50%；30% D50%；50%（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 7 条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当具备下列条件：(1)实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元，持续经营2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币 2 亿元；(2)净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，不
15、存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(3)包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；(4)没有较大数额的到期末清偿债务；(5)近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(6)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(7)在近 3 年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃跑股东义务等不诚信行为；(8)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾 2 年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日
16、起已逾 2 年；不存在公司法第 147 条第 1 款所列情形；(9)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。因此，本题的正确答案为 D。3.期货公司单个股东的持股比例增加到( )以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到( )以上的，应当经中国证监会批准。A3%；3% B3%；5% C5%；3% D5%；5%（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 14 条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(1)单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上；(2)持有 5%以上股权的
17、股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权。因此，本题的正确答案为 D。4.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A15 日 B30 日 C60 日 D90 日（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 32 条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。因此，本题的正确答案为 B。5.期货公司应当建立交易
18、、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 67 条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20 年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20 年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。
19、因此，本题的正确答案为 D。6.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A3% B5% C7% D15%（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 89 条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。因此，本题的正确答案为 B。7.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货公司提出书面异议。A交易完成 15 日 B交
20、易完成 30 日C收到结算报告的当天 D期货经纪合同约定的时间（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第 61 条的规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。因此，本题的正确答案为 D。8.中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于( )。A1 人 B2 人 C3 人 D5 人（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解
21、析 根据期货公司管理办法第 84 条的规定，中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 2 人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。因此，本题的正确答案为 B。9.期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。A拟设立营业部的决议文件B申请日前 6 个月月末的风险监管报表C营业部管理制度文本D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件（分数：0.50）A.B. C.D
22、.解析：解析 根据期货公司管理办法第 24 条的规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(1)设立营业部申请书；(2)拟设立营业部的决议文件；(3)申请日前 3 个月月末的风险监管报表；(4)营业部的管理制度文本；(5)拟任负责人任职资格申请材料或证明；(6)拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；(7)营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；(8)中国证监会规定的其他材料。因此，本题的正确答案为 B。二、多项选择题(总题数：11，分数：5.50)10.期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格
23、限制，其内容具体包括( )。（分数：0.50）A.不得滥用权利 B.不得占用期货公司的资产 C.不得挪用客户保证金和其他资产 D.不得损害期货公司、客户的合法权益 解析：解析 根据期货公司管理办法第 4 条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。因此，本题的正确答案为 ABCD。11.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.变更营业部营业场所申请书 B.营业部的管理制度文本C.变更营业部营业场所的详细计划 D.对
24、客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 解析：解析 期货公司管理办法第 26 条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(1)变更营业部营业场所申请书；(2)变更营业部营业场所的详细计划；(3)对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；(4)拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；(5)中国证监会规定的其他材料。本办法所称期货公司变更营业部营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。因此，本题的正确答案为 ACD。12.客户开
25、立账户，应当出具( )等证件。（分数：0.50）A.中国公民身份证明 B.中国法人资格合法证件 C.中国某大学的学生身份证明D.中国其他经济组织资格的合法证件 解析：解析 根据期货公司管理办法第 51 条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。因此，本题的正确答案为ABD。13.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（分数：0.50）A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B.股东未按照出资比例行使表决权 C.报送、提供或者出具的有关报告、材
26、料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 解析：解析 根据期货公司管理办法第 90 条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(1)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；(2)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(3)股东未按照出资比例行使表决权；(4)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。因此，本题的正确答案为 ABCD。14.期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包
27、括( )。（分数：0.50）A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股东净资产不低于人民币 5000 万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 解析：解析 根据期货公司管理办法第 12 条的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：(1)申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(2)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；(3)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；(4)具有从事金融期货经纪业务的详细计划；(5)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；(6)
28、高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(7)不存在被中国证监会及其派出机构采取期货交易管理条例第 59 条第 2 款、第 60 条规定的监管措施的情形；(8)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；(9)近 2 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；(10)控
29、股股东净资产不低于人民币 3000 万元；(11)控股股东和实际控制人近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；(12)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。因此，本题的正确答案为 ABD。15.期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。（分数：0.50）A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 解析：解析
30、根据期货公司管理办法第 23 条的规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：(1)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(2)申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准；(3)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；(4)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；(5)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；(6)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；(7)具有符合期货业务需要的营业场所和设施；(8)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。因此，本题的正确答案为 ABC
31、D。16.下列表述中，( )是正确的。（分数：0.50）A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 解析：解析 根据期货公司管理办法第 5 条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。因此，本题的正确答案为 AD。17.下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。（分数：0.50）A.依法对期货公司进行监督管理 B.无权对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证
32、监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理解析：解析 中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市设立监管局，作为中国证监会的派出机构，其主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处监管辖区范围内的违法、违规案件。期货公司管理办法第 5 条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。由此可以判断，BD 错误，AC 正确，本题的正确答案为
33、 AC。18.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列( )职责。（分数：0.50）A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B.研究制定风险管理、内部控制制度C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D.审议并决定风险管理、内部控制制度 解析：解析 根据期货公司管理办法第 39 条的规定，期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列职责：(1)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保
34、证金安全存管监控的各项要求；(2)审议并决定风险管理、内部控制制度。因此，本题的正确答案为 CD。19.中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。（分数：0.50）A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 解析：解析 根据期货公司管理办法第 85 条的规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：
35、(1)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(2)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(3)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(4)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。因此，本题的正确答案为 ABCD。20.期货公司及其营业部有下列( )行为之一的，根据期货交易管理条例第 70 条处罚。（分数：0.50）A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D.以合资
36、、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定 解析：解析 根据期货公司管理办法第 94 条的规定，期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据期货交易管理条例第 70 条处罚：(1)未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；(2)未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；(3)对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；(4)以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；(5)在期货保证金账户和期货交易所专用结算账
37、户之外存放客户保证金；(6)向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏；(7)占用客户保证金；(8)违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；(9)违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；(10)违反中国证监会有关风险监管指标规定；(11)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；(12)违反有关期货投资者保障基金管理规定；(13)违反有价证券充抵保证金的有关规定。因此，本题的正确答案为 BCD。三、判断是非题(总题数：5，分数：2.50)21.期货公司管理办法适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。( )（
38、分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第 2 条规定，在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。因此，本题的说法不正确。22.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有 3%以上股权的股东近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司管理办法第 7 条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5%以上股权的股东近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。因此，本题的说法不正确。23.货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。( )（分数：0.50）A.正
39、确B.错误 解析：解析 根据期货公司管理办法第 34 条规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。因此，本题的说法不正确。24.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货公司管理办法第 53 条规定，期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪
40、合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。因此，本题的说法正确。25.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见本章单项选择题第 7 题真题解析。另外，客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实。因此，本题说法正确。四、综合题(总题数：4，分数：10.00)26.甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当( )。（分数：2.00）A.被吊销从事期货业务的资格B.30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声
41、明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.直接向中国证监会重新申领解析：解析 根据期货公司管理办法第 32 条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印发。许可证正本或者副本遗失或灭失的，期货公司应当在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。因此，本题的正确答案为 BC。27.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓 B.该公司近 2
42、 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要 D.该公司应当符合持续性经营规则 解析：解析 根据期货公司管理办法第 21 条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(1)符合持续性经营规则；(2)近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(3)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。因此，本题的正确答案为ABCD。由于受到当地洪水的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行
43、期货业务，现不得不申请停业。根据以上材料，回答下列问题：（分数：4.00）(1).该期货公司在申请停业时，做法正确的是( )。（分数：2.00）A.妥善处理客户的保证金和其他资产 B.清退或转移客户 C.申请破产D.在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告解析：解析 根据期货公司管理办法第 28 条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。因此，本题的正确答案为 AB。(2).该期货公司应当向证监会提交以下( )材料。（分数：2.00）A.停业申请书 B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告 C.停业决议文件 D.期货业协会规定的其他材料解析：解析 根据期货公司管理办法第 29 条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(1)停业申请书；(2)停业决议文件；(3)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(4)中国证监会规定的其他材料。因此，本题的正确答案为 ABC。28.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。（分数：2.00）A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用 D.小心谨慎解析：解析 根据期货公司管理办法第 49 条的规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。因此，本题的正确答案为 C。
