1、期货公司管理办法(七)及答案解析(总分：47.50，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：35，分数：17.50)1.申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误2.根据期货公司管理办法，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误3.期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误4.期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。U /U（分数：0
2、.50）A.正确B.错误5.期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误6.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误7.期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误8.期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误9.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误
3、10.期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误11.独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误12.单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司 100%的股权。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误13.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保国家利益优先。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误14.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误15.期
4、货公司与客户签订期货经纪合同后，应当向客户出示期货交易风险说明书。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误16.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5%的，持股比例最高的股东应当符合持有 5%以上股权的的股东应具备的法定条件。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误17.期货公司管理办法对香港、澳门服务提供者参股期货公司的，仍然适用。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误18.客户需要委托他人办理下达指令，调拔资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误19.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 15
5、个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误20.期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在 3日内通知期货公司。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误21.期货公司申请设立营业部，申请日前 6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误22.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币 500万元。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误23.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。U /U（分数：0.5
6、0）A.正确B.错误24.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。直到股权转让之后才丧失表决权和分红权。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误25.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内向期货公司提出书面异议。U/U（分数：0.50）A.正确B.错误26.期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近 2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误27.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出
7、机构审核。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误28.中国证监会依法对保证金安全实施监控。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误29.期货公司可以向股东做出最低收益或者分红的承诺。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误30.期货公司的董事会的职权与公司法规定的职权是一致的。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误31.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误32.期货公司董事会每年应当至少召开两次会议。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误33.依据期货公司管理办法，所有期
8、货公司都应当设独立董事。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误34.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误35.期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。U/U（分数：0.50）A.正确B.错误二、B综合题/B(总题数：4，分数：30.00)某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 1亿元，拟以 2500万元人民币，以及经评估作价为 2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）
9、(1).下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是U /U。 A.方案不符合规定，必须全部为货币出资 B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 C.方案不符合规定，货币出资比例过低 D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额（分数：2.00）A.B.C.D.(2).下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是U /U。 A.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案 B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务 C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格（分数：2.00
10、）A.B.C.D.某期货公司的股东 A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：8.00）(1).下列关于 A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是U /U。 A.期货公司股权不得质押，上述质押无效 B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司 C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准 D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告（分数：2.00）A.B.C.D.(2).对于王某被捕，下列说法正确的是U /U。 A.期货公司应当立即书面通知全体股东 B.期货公司应当立即向监管机构报告 C.
11、期货公司应当立即向期货交易所报告 D.期货公司应当立即发布公告向社会披露（分数：2.00）A.B.C.D.(3).某期货公司注册资本为 8000万元，甲公司出资 480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续，下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是U /U。 A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保 B.期货公司不得向甲公司提供融资 C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺 D.甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要
12、求（分数：2.00）A.B.C.D.(4).某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司 7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是U /U。 A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格 B.王某不能同时兼任董事长、总经理 C.应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告 D.应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某（分数：2.00）A.B.C.D.客户甲将一笔 1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：12.00）(1).期货公司可以在U /U存放甲
13、的保证金。 A.客户登记的期货结算账户 B.期货交易所专用结算账户 C.期货公司期货保证金账户 D.期货公司自有资金账户（分数：2.00）A.B.C.D.(2).某日，客户甲需从期货公司出金 100万元，期货公司和客户应通过U /U账户进行转账。 A.期货公司备案的期货保证账户 B.期货公司自有资金账户 C.客户登记的期货结算账户 D.期货交易所专用结算账户（分数：2.00）A.B.C.D.(3).某期货公司成立于 2009年 6月，注册资本金为 9000万元，甲公司出资 460万元，为其第五大股东，2010年 7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，
14、抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述，正确的是U /U。 A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.乙公司与甲公司共同持有相应股权（分数：2.00）A.B.C.D.(4).2010年 9月 16日，某期货公司的股东 A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A集团质押期货公司股权的表述，正确的是( )。 A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 B.A集
15、团应当在规定的时间内通知期货公司 C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 D.A集团持有的期货公司股权不得质押（分数：2.00）A.B.C.D.(5).小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是U /U。 A.公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道 B.公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容 C.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务（分数
16、：2.00）A.B.C.D.(6).某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是U /U。 A.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准 B.该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准 C.该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务 D.该公司破产的，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告（分数：2.00）A.B.C.D.某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易
17、。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：6.00）(1).关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是U /U。 A.应在发布前报监管部门备案 B.只要宣传符合监管部门的要求，不需履行审查或者备案程序 C.应在发布后报监管部门备案 D.应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用（分数：2.00）A.B.C.D.(2).关于期货交易账户，下列做法错误的是U /U。 A.期货公司可先为小王开户，等其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 B.未出具身份证
18、原件，期货公司应当不予开户 C.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 D.公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订期货经纪合同（分数：2.00）A.B.C.D.(3).某期货公司成立于 2010年 6月，注册资本金为 8000万元，甲公司出资 480万元，为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为U /U。 A.由公司章程自由约定 B.20% C.6% D.5%（分数：2.00）A.B.C.D.期货公司管理办法(七)答案解析(总分：47.50，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：35，分数：17.50)1.申请设立期货公司，应当向工商行政管理机
19、关提交公司章程草案。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第十条第二项规定，申请设立期货公司应该向中国证监会提交公司章程草案。2.根据期货公司管理办法，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司管理办法第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。3.期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司管理办法第二十九条规定，期货公司停业的
20、，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结算期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。4.期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。5.期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司
21、管理办法第四十七条第二款规定，期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。6.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司管理办法第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3万元以下罚款。7.期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解
22、析：解析 期货公司管理办法第七十七条第二款规定，期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。8.期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货公司管理办法第二十八条第二款规定。9.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货公司管理办法第六十九条第二款规定。10.期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。U /U（分数：0.50）A.正确B.
23、错误 解析：解析 期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。11.独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货公司管理办法第四十条规定。12.单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司 100%的股权。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有 10
24、0%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币 10亿元。13.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保国家利益优先。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第四十九条第二款规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。14.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第二十七条第一款规定，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动
25、。15.期货公司与客户签订期货经纪合同后，应当向客户出示期货交易风险说明书。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第五十二条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认已了解期货交易风险说明书的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订期货经纪合同的客户开立账户。16.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5%的，持股比例最高的股东应当符合持有 5%以上股权的的股东应具备的法定条件。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司管理办法第九条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5%的，
26、持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。第七条是关于持有 5%以上股权的股东应当具备的一系列条件的具体规定。17.期货公司管理办法对香港、澳门服务提供者参股期货公司的，仍然适用。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第九十六规定，香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用中国证监会有关规定。18.客户需要委托他人办理下达指令，调拔资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托
27、人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。19.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第八十一条第一款规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。20.期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在 3日内通知期货公司。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货
28、公司管理办法第三十六条第一款第三项规定。21.期货公司申请设立营业部，申请日前 6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第二十三条第二项规定，期货公司申请设立营业部，申请目前 3个月应该符合期货公司风险监管指标标准。22.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币 500万元。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第-卜二条第十项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币 3000万元。23.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经
29、纪业务的详细计划。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货公司管理办法第十二条第四项规定。24.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。直到股权转让之后才丧失表决权和分红权。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分
30、红权。25.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内向期货公司提出书面异议。U/U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货公司管理办法第六十一条第一款，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。26.期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近 2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第二十一条第二项规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该在近 2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。27.期
31、货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。28.中国证监会依法对保证金安全实施监控。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第五条第三款规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。29.期货公司可以向股东做出最低收益或者分红的承诺。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第三十四条第三款规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经
32、纪服务的，不得降低风险管理要求。30.期货公司的董事会的职权与公司法规定的职权是一致的。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。31.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第八十四条第三款规定，中
33、国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。32.期货公司董事会每年应当至少召开两次会议。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。33.依据期货公司管理办法，所有期货公司都应当设独立董事。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司管理办法第四十条第一款规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。34.期货
34、公司股东应当按照出资比例行使表决权。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货公司管理办法第三十五条第二款规定。35.期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。U/U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司管理办法第四十六条第二款规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。二、B综合题/B(总题数：4，分数：30.00)某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 1亿元，拟以 2500万元人民币，以及经评估作价为 2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公
35、司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是U /U。 A.方案不符合规定，必须全部为货币出资 B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 C.方案不符合规定，货币出资比例过低 D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 A 项，期货交易管理条例第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公
36、司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。D 项，该条例第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币 3000万元。(2).下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是U /U。 A.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案 B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务 C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务
37、的，还应当取得相应的业务资格。某期货公司的股东 A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：8.00）(1).下列关于 A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是U /U。 A.期货公司股权不得质押，上述质押无效 B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司 C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准 D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在 3日内通知期货
38、公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；(六)变更名称；(七)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(八)被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；(九)其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在 5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第五项至第八项所列情形的，期货公司及其实际控制
39、人应当在 5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。(2).对于王某被捕，下列说法正确的是U /U。 A.期货公司应当立即书面通知全体股东 B.期货公司应当立即向监管机构报告 C.期货公司应当立即向期货交易所报告 D.期货公司应当立即发布公告向社会披露（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第三十七条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国
40、证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。(3).某期货公司注册资本为 8000万元，甲公司出资 480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续，下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是U /U。 A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保 B.期货公司不得向甲公司提供融资 C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
41、D.甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 A 项，期货交易管理条例第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上；(二)持有 5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权。本题中，甲公司持股比例达到 6%，其变更股权，应当经中国证监会批准。B 项，该条例第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。CD 两项，期货公司管理办法
42、第三十四条第三款规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(4).某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司 7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是U /U。 A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格 B.王某不能同时兼任董事长、总经理 C.应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告 D.应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货公司管理办法第
43、三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。客户甲将一笔 1000万元的资金划人期货公司从事期货交
44、易。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：12.00）(1).期货公司可以在U /U存放甲的保证金。 A.客户登记的期货结算账户 B.期货交易所专用结算账户 C.期货公司期货保证金账户 D.期货公司自有资金账户（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 期货公司管理办法第七十一条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。(2).某日，客户甲需从期货公司出金 100万元，期货公司和客户应通过U /U账户进行转账。 A.期货公司备案的期货保证账户 B.期货公司自有资金账户 C.客户登记
45、的期货结算账户 D.期货交易所专用结算账户（分数：2.00）A. B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。(3).某期货公司成立于 2009年 6月，注册资本金为 9000万元，甲公司出资 460万元，为其第五大股东，2010年 7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述，正确的是U /U。 A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.乙公司与甲公司共同持有相应股权（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。该期货公司中甲持有 5%以上股权，其转让股权应当有中国
