1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 4及答案解析(总分：118.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：19，分数：38.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.比例B.最高数额C.金额D.数量3.下列关于涨跌停板的表述，正确的是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.期货交易所持有合约在 1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额B.合约在 1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销C.
2、合约在 1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效D.合约在 1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格4.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由( )制订，报国务院批准后施行。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门D.国务院期货监督管理机构5.期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.强制性和适度性B.统
3、一性与多层次性相结合C.效率与公平相结合D.取之于市场、用之于市场6.期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.合理、有效B.保障投资者合法权益和公平救助C.取之于市场、用之于市场D.公开、公平、公正7.( )应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会C.期货公司D.期货交易所8.期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.国家专项资金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.期货交易所风险准备
4、金9.( )可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.期货投资者保障基金管理机构10.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.期货投资者保障基金B.期货公司C.期货交易所D.期货投资者保障基金管理机构11.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会和财政部C.中国证监会D.财政部12.( )负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基
5、金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。2010年 11月真题（分数：2.00）A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货投资者保障基金管理机构13.( )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会14.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证监会会同财政部C.财政部D.期货投资者保障基金管
6、理机构15.张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。2010年 9月真题（分数：2.00）A.15B.145C.14D.1016.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法获得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.期货投资者保障基金管理机构C.中国证监会D.中国期货业协会17.期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由
7、( )根据期货交易管理条例进行处罚。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构18.拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.广南商品期货交易所B.广南商品交易所C.广南交易所D.广南期货交易所19.期货交易所章程无须载明的事项是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.交易纠纷的处理方式B.风险准备金管理制度C.注册资本及其构成D.章程修改程序二、多项选择题(总题数：22，分数：44.00)20.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要
8、求。（分数：2.00）_21.根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是 ( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权B.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任C.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任D.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权22.2008年 12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损 100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易法律
9、责任的表述，正确的是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C.监管机构可以撤销陈某的任职资格D.监管机构可以处罚期货公司23.根据相关规定，关于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳B.保险基金总额达到 5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保险基金C.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳D.保险基金的规模、
10、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整24.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.交易品种B.买卖方向C.交易时间D.价格25.张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的
11、措施，则上述 4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.王某B.赵某C.张某D.李某26.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令人市交易。下列说法错误的是( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.期货经纪合同无效，小王不需要承担交易结果，公司应返还小王全部投资B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金C.期货经纪合同无效，小王需承担交易
12、结果，但公司应返还小王佣金D.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金27.张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.为和期货公司争夺客户，可许诺投资者较低的手费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本B.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按照程序向股东会报告C.客户有不合理的要求时，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险28.某期货公司结算部工作人员王某利用
13、工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，王某违反的期货从业人员执业行为准则有( )。2012 年 3月真题（分数：2.00）A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.自觉抵制商业贿赂C.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人D.从业人员不得以个人名义参与期货交易29.某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。2012年 6月真题（分数：2.00）A.提供期货行情信息B.利用证券资金账户为客户划转期货保证金C.协助期货公司办
14、理开户手续D.协助期货公司向客户提示风险30.某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )2012年 11月真题（分数：2.00）A.在任首席风险官期间向监事会负责B.李平在期货公司兼任合规部主任C.李平在期货公司兼任财务负责人D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议31.2007年 6月 20日，某期货公司挪用客户保证金 3亿元。截至 2008年 9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）
15、A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告32.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是( )。2011 年 11月真题（分数：2.00）A.公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道B.公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容C.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D.公司应当以案例说法的方式介绍
16、期货交易的风险，履行风险告知的义务33.关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有、期货公司不能直接扣缴手续费、税款D.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户34.对期货交易所的下列( )行为，国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。 2012 年 3月真题（分数：2.00）A.违反规定收取手续费的B.不按照规定建立、健全结算
17、担保金制度的C.违反规定接纳会员的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的35.期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?( )2012 年11月真题（分数：2.00）A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的36.根据期货交易管理条例，期货公司有下列哪些行为的，国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚?( )2012 年 11月真题（分数：2.00）A.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的B.伪
18、造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、或者对外担保的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送相关文件、资料的37.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。2012 年11月真题（分数：2.00）A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款38.根据期货交易管理条例，下列哪些情况属于违法违规行为?
19、( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的D.为影响期货市场行情囤积现货的39.期货投资者保障基金保障的主体范围包括( )。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.期货交易所非期货公司会员B.期货市场机构投资者C.符合一定条件的期货公司D.期货市场个人投资者40.在期货投资中，应由投资者自担的损失包括( )。2012 年 11月真题（分数
20、：2.00）A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失B.投资者因期货市场波动导致的损失C.投资者因风险控制不力导致的损失D.投资者因不可抗力导致的损失41.下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有( )。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用B.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用C.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用三、判断是非题(总题数：12，分数：24.00)42.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.0
21、0）_43.会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误44.会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。( )2010 年 11月真题（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货交易所联网交易的，应当经中国证监会批准。( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误46.中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告破产。( )2010 年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误47.选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。( )2010 年 6月真题（分数：2.00）A.正确B.错误48.会员制
22、期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。( )2013年 3月真题（分数：2.00）A.正确B.错误49.会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。 ( )2010 年 6月真题（分数：2.00）A.正确B.错误50.当客户以有价证券充抵保证金时，客户应当直接将有价证券提交到期货交易所。( ) 2010 年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误51.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5的，持股比例最高的股东应当符合持有 5以上股权的的股东应具备的法定条件。( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正
23、确B.错误52.期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。( )2010 年 5月真题（分数：2.00）A.正确B.错误53.期货公司可以向股东做出最低收益或者分红的承诺。( )2010 年 9月真题（分数：2.00）A.正确B.错误四、不定项选择题(总题数：3，分数：12.00)54.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1个或者 1个以上的选项符合题目要求。（分数：4.00）_甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。2012 年 9月真题 根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范
24、围可以包括( )。（分数：2.00）A.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金(2).下列说法中正确的是( )。（分数：2.00）A.除期货公司已经结算所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划B.除特殊情形外，客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划C.期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户
25、甲的债权人。2010 年 9月真题 根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括( )。（分数：2.00）A.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金(2).如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是( )。（分数：2.00）A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C.丙可以申请人民法院
26、到期货交易所冻结、扣划甲的保证金D.甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 4答案解析(总分：118.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：19，分数：38.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.比例B.最高数额 C.金额D.数量解析：解析：参见期货交易管理条例第八十二条第七项规定。3.下列关于涨跌停板的表述，正确的是( )。2010 年 9月真题
27、（分数：2.00）A.期货交易所持有合约在 1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额B.合约在 1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销C.合约在 1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效 D.合约在 1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格解析：解析：期货交易管理条例第八十二条第十项规定，涨跌停板，是指合约在 1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。4.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由( )制订，报国务院批准后施行。
28、2010 年 11月真题（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门 D.国务院期货监督管理机构解析：解析：参见期货交易管理条例第八十四条规定。5.期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。2012 年 5月真题（分数：2.00）A.强制性和适度性B.统一性与多层次性相结合C.效率与公平相结合D.取之于市场、用之于市场 解析：解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。6.期货投资者保障基金的使用遵循( )
29、原则，实行比例补偿。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.合理、有效B.保障投资者合法权益和公平救助 C.取之于市场、用之于市场D.公开、公平、公正解析：解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第七条规定。7.( )应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。2012 年 6月真题（分数：2.00）A.期货投资者保障基金管理机构 B.中国证监会C.期货公司D.期货交易所解析：解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第八条规定。8.期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.国家专项资金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.期
30、货交易所风险准备金 解析：解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第九条第一款规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006年 12月 31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。9.( )可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.财政部B.中国证监会 C.中国人民银行D.期货投资者保障基金管理机构解析：解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条第二款规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。10.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的
31、各种收益等归属( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.期货投资者保障基金 B.期货公司C.期货交易所D.期货投资者保障基金管理机构解析：解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。11.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会和财政部C.中国证监会D.财政部 解析：解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度
32、收支计划和决算报财政部批准。12.( )负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。2010年 11月真题（分数：2.00）A.中国证监会 B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货投资者保障基金管理机构解析：解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第一款规定。13.( )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会 解析：解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总
33、体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。14.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国证监会会同财政部C.财政部D.期货投资者保障基金管理机构解析：解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十九条规定，、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。15.张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不
34、力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。2010年 9月真题（分数：2.00）A.15B.145 C.14D.10解析：解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿： (一)对每位个人投资者的保证金损失在 10万元以下(含 10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按百分之九十补偿； (二)对每位机构投资者的保证金损失在 10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过 10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保
35、障基金补偿。因此张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10+590=145(万元)。16.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法获得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.期货投资者保障基金管理机构 C.中国证监会D.中国期货业协会解析：解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二十三条规定。17.期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由( )根据期货交易管理条例进行处罚。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.财政部B.中国证监会
36、C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构解析：解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。18.拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是( )。2010 年 9月真题（分数：2.00）A.广南商品期货交易所B.广南商品交易所C.广南交易所 D.广南期货交易所解析：解析：期货交易所管理办法第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用
37、期货交易所或者近似的名称。19.期货交易所章程无须载明的事项是( )。2013 年 3月真题（分数：2.00）A.交易纠纷的处理方式 B.风险准备金管理制度C.注册资本及其构成D.章程修改程序解析：解析：期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项： (一)设立目的和职责； (二)名称、住所和营业场所； (三)注册资本及其构成； (四)营业期限； (五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则； (六)管理人员的产生、任免及其职责； (七)基本业务制度； (八)风险准备金管理制度； (九)财务会计、内部控制制度； (十)变更、终止的条件、程序及清算办法； (十一)章程修改程序； (
38、十二)需要在章程中规定的其他事项。二、多项选择题(总题数：22，分数：44.00)20.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：21.根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是 ( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权B.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任 C.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 D.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权 解析：解析：期货交易管理条例第三十七条第二款规
39、定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。22.2008年 12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损 100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述，正确的是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担 C.监管机构可以撤销陈某的任职资格 D.
40、监管机构可以处罚期货公司 解析：解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条第八项，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照期货交易管理条例第七十条进行处罚。根据期货交易管理条例第六十八条第三项(原第七十条)，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处
41、 1万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。23.根据相关规定，关于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳B.保险基金总额达到 5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保险基金C.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 D.保险基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整 解析：解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的
42、风险准备金中按照截至 2006年 12月 31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括： (一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳； (二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳； (三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。 第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金： (一)保障基金总额达到 8亿元人民币； (二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。 保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险
43、水平等情况调整确定。24.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.交易品种 B.买卖方向 C.交易时间D.价格解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与
44、客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。25.张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述 4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。2012 年 9月真题（分数：2.00）A.王某 B.赵某C.张某 D.李某 解析：解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的
45、，应当参加协会组织的专项后续职业培训。26.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令人市交易。下列说法错误的是( )。2010 年 11月真题（分数：2.00）A.期货经纪合同无效，小王不需要承担交易结果，公司应返还小王全部投资 B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 C.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金D.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 解析：解析：最高人
46、民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条第一款规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。27.张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。2012 年 11月真题（分数：2.00）A.为和期货公司争夺客户，可许诺投资者较低的手费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本B.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按照程序向股东会报告C.客户有不合理的要求时，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益 D.如果发现
47、客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险 解析：解析：A 项，期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。BD 两项，根据第三十一条，从业人员应当严格自律、洁身自好： (一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。 (二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。 C
