1、期货从业资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）-试卷 1 及答案解析(总分：78.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：23，分数：46.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向( )申请办理外商投资企业批准证书。（分数：2.00）A.国务院B.国务院银行业监督管理机构C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构3.期货公司变更住所的，期货公司应当向拟迁入地的中国证监会派出机构提交变更住所的 ( )。（分数：2.00）A.股东会决议书B.律师事务所意见书C.计划书D
2、.申请书4.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件之一是：未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（分数：2.00）A.6 个月B.12 个月C.1 年D.3 年5.期货公司申请设立分支机构，应当向( )提交申请材料。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国人民银行C.公司注册地中国证监会派出机构D.公司所在地中国证监会派出机构6.期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。（分数：2.00）A.国务院B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会7.下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是( )。（分数：2.00）A.
3、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司8.期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营的，应当立即书面通知 ( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：2.00）A.全体股东B.证监会C.期货交易所D.全体客户9.期货公司的独立董事应当保持( )，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。（
4、分数：2.00）A.权威性B.独立性C.专业性D.自主性10.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。（分数：2.00）A.期货公司的合法合规性和风险管理B.对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督、检查C.期货公司的日常经营管理D.监管期货公司其他高级管理人员11.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。（分数：2.00）A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友12.期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持( )的原则。（分数：2.00）A.相同部门的不同人员分开办理B.不同部门和人员分开办理C.所有部门统一办理D.相同部门的人员统一办理13.期
5、货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。（分数：2.00）A.中国证监会网站B.中国证监会派出机构网站C.中国证监会指定媒体D.中国期货业协会网站14.下列关于交易、结算、财务数据保存或备份的表述，错误的是( )。（分数：2.00）A.期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密B.期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份C.客户资料保存期限不得少于 20 年D.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度15.下列关于期货经纪的表述，错误的是( )。（分数：2.00）A.期货公司在为客
6、户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书B.客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容C.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同D.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效16.下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是( )。（分数：2.00）A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.客户需要委托他人办理下达指令的，应当在期货经纪合同中指定受托人17.下列关于交易结算报告的提供和查询的表
7、述，正确的是( )。（分数：2.00）A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果B.客户应当按照期货交易所规定的时间和方式对交易结算报告的内容进行确认C.客户应当按照期货经纪合同约定方式确认交易结算报告的内容D.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告18.期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的( )。（分数：2.00）A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户19.下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有 ( )。（分数：2.00）A.拒绝向客户做获利保证B.以个人名
8、义收取服务报酬C.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断D.利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务20.期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益和损失( )。（分数：2.00）A.均由期货公司享有或承担B.均由客户享有或承担C.期货公司享有收益，客户承担损失D.期货公司承担损失，客户享有收益21.期货公司破产或者清算时，( )不属于破产财产或者清算财产。（分数：2.00）A.席位费B.客户保证金C.期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的核算准备金D.客户充抵保证金的其他资产22.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。（分
9、数：2.00）A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所23.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。（分数：2.00）A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金二、多项选择题(总题数：16，分数：32.00)24.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_25.期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得( )。（分数：2.00）A.占用期货公司资产B.挪用客户保证金C.滥用权利D.损害客户的合法权益26.下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是( )。（分数：
10、2.00）A.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理B.中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理27.申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例规定的条件外，还应该具备下列 ( )条件。（分数：2.00）A.具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人B.具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人C.具有期货从业人员资格的人员不少于 5 人D.具备任职资格的高级管理人员不少于 10 人28.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有( )。（分数：2.00）A.期货公司依法设立后，从事金融期
11、货经纪业务需取得相应业务资格B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格C.期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务29.根据期货公司监督管理办法，下列选项中，期货公司申请金融期货经纪业务资格应当考虑的因素有( )。（分数：2.00）A.控股股东净资产规模B.控股股东近期是否受过行政处罚C.公司治理情况D.内部控制制度30.下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有( )。（分数：2.00）A.单个股东的持股比例增加到 3B.单个股东的持股比例增加到 5以上，且涉及境外股东的C.有关联关系的股东合
12、计持股比例增加到 5以上，且涉及境外股东的D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 331.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列( )条件。（分数：2.00）A.符合持续性经营规则B.近 2 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.近 3 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件32.期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。（分数：2.00）A.依法合规经营B.风险监管指标标准C.客户资产保护D.公司治理和内部控制制度33.期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，
13、办理( )。（分数：2.00）A.结购汇手续B.外汇登记C.金融资产证明D.有关资金划转34.期货公司发生下列( )事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。（分数：2.00）A.设立B.分支机构变更C.分支机构终止D.分支机构亏损35.期货公司与其控股股东在( )方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（分数：2.00）A.财务B.人员C.资产D.场所36.期货公司实际控制人出现下列( )情形的，应当在 3 个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（分数：2.00）A.质押所持有的期货公司股权B.被撤销C.变更名称D.涉嫌重大
14、违法违规经营，被有权机关调查或者采取强制措施37.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向( )报告。（分数：2.00）A.住所地中国证监会派出机构B.公司股东会C.公司董事会D.公司监事会38.下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.期货公司应当设首席风险官B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告D.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查39.下列关于期货
15、公司与客户关系的描述，正确的有( )。（分数：2.00）A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会调解处理C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D.期货公司应当建立客户资料档案期货从业资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）-试卷 1 答案解析(总分：78.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：23，分数：46.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向( )申请办理外商投资企业批准证书。（分
16、数：2.00）A.国务院B.国务院银行业监督管理机构C.国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构解析：解析：期货公司监督管理办法第十二条规定，外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。3.期货公司变更住所的，期货公司应当向拟迁入地的中国证监会派出机构提交变更住所的 ( )。（分数：2.00）A.股东会决议书B.律师事务所意见书C.计划书D.申请书 解析：解析：期货公司监督管理办法第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请
17、材料：(一)申请书；(二)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料；(三)客户资产处理情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。4.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件之一是：未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（分数：2.00）A.6 个月B.12 个月C.1 年 D.3 年解析：解析：期货公司监督管理办法第二十三条规定，期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。期货公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：(一)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；(二)申请日前 3 个月符合风险监管指标标准； (三)符合
18、有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； (五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。5.期货公司申请设立分支机构，应当向( )提交申请材料。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.中国人民银行C.公司注册地中国证监会派出机构D.公司所在地中国证监会派出机构 解析：解析：期货公司监督管理办法第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)申请书；(二)拟设立分支机构的决议文件；(三)公司
19、治理和内部控制制度运行情况报告；(四)申请日前 3 个月风险监管报表；(五)分支机构设立方案；(六)中国证监会规定的其他材料。期货公司在提交申请材料时，应当将申请材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。6.期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。（分数：2.00）A.国务院B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会 解析：解析：期货公司监督管理办法第三十四条规定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 30 个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。7.下列关于期货公司股东及实
20、际控制人的报告义务的表述，错误的是( )。（分数：2.00）A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司 D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司解析：解析：期货公司监督管理办法第三十七条规定，持有期货公司 5以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在 3 个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所
21、持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称； (八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司 5以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第五项
22、至第九项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。8.期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营的，应当立即书面通知 ( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：2.00）A.全体股东 B.证监会C.期货交易所D.全体客户解析：解析：参见期货公司监督管理办法第三十八条第一款第四项的规定。9.期货公司的独立董事应当保持( )，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。（分数：2.00）A.权威性B.独立性 C.专业性D.自主性解析：解析：期货公司监督管理办法第四十条规定，期货公司应当设立董事会，并按照公司法的规定设立监事会
23、或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本条规定要求的是独立董事应当保持独立性。10.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。（分数：2.00）A.期货公司的合法合规性和风险管理B.对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督、检查 C.期货公司的日常经营管理D.监管期货公司其他高级管理人员解析：解析：期货公司监督管理办法第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、
24、检查。11.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。（分数：2.00）A.亲属B.近亲属 C.亲戚D.朋友解析：解析：期货公司监督管理办法第四十二规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。12.期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持( )的原则。（分数：2.00）A.相同部门的不同人员分开办理B.不同部门和人员分开办理 C.所有部门统一办理D.相同部门的人员统一办理解析：解析：期货公司监督管理办法第四十三条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同
25、部门和人员分开办理。期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。13.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。（分数：2.00）A.中国证监会网站B.中国证监会派出机构网站C.中国证监会指定媒体D.中国期货业协会网站 解析：解析：期货公司监督管理办法第四十八条规定，期货公司应当在营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。14.下列关于交易、结算
26、、财务数据保存或备份的表述，错误的是( )。（分数：2.00）A.期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密B.期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份 C.客户资料保存期限不得少于 20 年D.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度解析：解析：期货公司监督管理办法第五十一条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于 20 年。15.下列关于期货经纪的表述，错误的是( )。（分数：2.00）A.期货公司在为客户
27、开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书B.客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容C.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同D.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效 解析：解析：期货公司监督管理办法第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。(期货经纪合同)指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。D 项，期货经纪合同自期货公司和客户在合同上签字之日起生效，向期货公司住所地的中国证监会派出机构的备案仅仅是一种程序性行为，而非期货经纪合同的生效要件。16.
28、下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是( )。（分数：2.00）A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.客户需要委托他人办理下达指令的，应当在期货经纪合同中指定受托人解析：解析：期货公司监督管理办法第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交
29、易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。A 项，以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单。17.下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果B.客户应当按照期货交易所规定的时间和方式对交
30、易结算报告的内容进行确认C.客户应当按照期货经纪合同约定方式确认交易结算报告的内容 D.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告解析：解析：期货公司监督管理办法第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。18.期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的( )。（
31、分数：2.00）A.交易编码 B.交易账户C.结算编码D.结算账户解析：解析：期货公司监督管理办法第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。19.下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有 ( )。（分数：2.00）A.拒绝向客户做获利保证 B.以个人名义收取服务报酬C.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断D.利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务解析：解析：期货公司监督管理办法第六十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，
32、不得有下列行为：(一)向客户做获利保证；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；(五)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；(六)以个人名义收取服务报酬；(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。20.期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益和损失( )。（分数：2.00）A.均由期货公司享有或承担B.均由客户享有或承担 C.期货公司享有收益，客户承担损失D.期货公司承担损失，客户享有收益解析：解析：期货公司监督管理办法第
33、六十四条规定，期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。21.期货公司破产或者清算时，( )不属于破产财产或者清算财产。（分数：2.00）A.席位费B.客户保证金 C.期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的核算准备金D.客户充抵保证金的其他资产解析：解析：期货公司监督管理办法第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产
34、财产或者清算财产。22.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。（分数：2.00）A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所解析：解析：期货公司监督管理办法第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。23.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。（分数：2.00）A.个人B.期货交易C.期货结算 D.期货保证金解析：解析：期货公司监
35、督管理办法第七十一条第一款规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。二、多项选择题(总题数：16，分数：32.00)24.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：25.期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得( )。（分数：2.00）A.占用期货公司资产 B.挪用客户保证金 C.滥用权利 D.损害客户的合法权益 解析：解析：期货公司监督管理办法第四条规定，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。第六十九条规定，客户的保证金和委
36、托资产属于客户资产，归客户所有。26.下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是( )。（分数：2.00）A.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理 B.中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理 C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理 解析：解析：期货公司监督管理办法第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。27.申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例规定的条件外，还应该具备下列 ( )条件。（分数：2.00）A.具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 B.具备任职资格的
37、高级管理人员不少于 3 人 C.具有期货从业人员资格的人员不少于 5 人D.具备任职资格的高级管理人员不少于 10 人解析：解析：期货公司监督管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人。28.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有( )。（分数：2.00）A.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格 B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格C.期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
38、D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务解析：解析：期货公司监督管理办法第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境：外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。29.根据期货公司监督管理办法，下列选项中，期货公司申请金融期货经纪业务资格应当考虑的因素有( )。（分数：2.00）A.控股股东净资产规模 B.控股股东近期是否受过行政处罚 C.公司治理情况 D.内部控制制度 解析：解析：期货公司监督管理办法第十四条规定，期货公司申请金融期货经
39、纪业务资格，应当具备下列条件：(一)申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准；(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；(五)高级管理人员近 2 年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； (六)不存在被中国证监会及其派出机构采取期货交易管理条例第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形；(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；(八)近 2 年内未因违法违规行为受
40、过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；(九)控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币 3000 万元；(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。30.下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有( )。（分数：2.00）A.单个股东的持股比例增加到 3B.单个股东的持股比例增加到 5以上，且涉及境外股东的 C.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5以上，且涉及境外股东的 D.有关联关系的股
41、东合计持股比例增加到 3解析：解析：期货公司监督管理办法第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100；(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。31.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列( )条件。（分数：2.00）A.符合持续性经营规则 B.近 2 年内未因重大违法违规行为受到
42、行政处罚或者刑事处罚 C.近 3 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 解析：解析：期货公司监督管理办法第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。32.期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。（分数：2.00）A.依法合规经营 B.风险监管指标标准 C.客户资产保护 D.公司
43、治理和内部控制制度 解析：解析：期货公司监督管理办法第二十三条规定，期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。期货公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：(一)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；(二)申请日前 3 个月符合风险监管指标标准；(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； (五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。33.期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理
44、( )。（分数：2.00）A.结购汇手续 B.外汇登记 C.金融资产证明D.有关资金划转 解析：解析：期货公司监督管理办法第二十九条规定，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。34.期货公司发生下列( )事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。（分数：2.00）A.设立 B.分支机构变更 C.分支机构终止 D.分支机构亏损解析：解析：期货公司监督管理办法第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。35.期货公
45、司与其控股股东在( )方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（分数：2.00）A.财务 B.人员 C.资产 D.场所解析：解析：期货公司监督管理办法第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。36.期货公司实际控制人出现下列( )情形的，应当在 3 个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内
46、向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（分数：2.00）A.质押所持有的期货公司股权B.被撤销 C.变更名称 D.涉嫌重大违法违规经营，被有权机关调查或者采取强制措施 解析：解析：期货公司监督管理办法第三十七条规定，持有期货公司 5以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在 3 个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权； (三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受
47、到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称； (八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司 5以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第五项至第九项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。37.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向( )报告。（分数：2.00
48、）A.住所地中国证监会派出机构 B.公司股东会C.公司董事会 D.公司监事会解析：解析：期货公司监督管理办法第四十一条第二款规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。38.下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.期货公司应当设首席风险官 B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告D.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查 解析：解析：期货公司监督管理办法第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监
