1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编 2 及答案解析(总分：80.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：25，分数：50.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。2015 年 7月真题（分数：2.00）A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部3.根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是( )。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务
2、院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门4.下列关于期货交易所的表述，错误的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免5.期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构6.设立期货公司，应由( )批准。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所
3、7.期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.5000B.6000C.4000D.30008.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构9.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。 2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.变更公司形式B.设立境内分支机构C.变更业务范围D.变更注册资本10.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是( )。2016 年 3 月真题（
4、分数：2.00）A.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D.客户的交易指令应当明确、全面11.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令12.下列关于客户保证金的表述，正确的是( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货交易所可以向客户收取保证金B.客户保证金标准由期货交易所单独制定C.客户保证
5、金可用于支付期货交易手续费D.客户保证金名义上属于期货公司所有13.下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货公司B.非期货公司结算会员C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构14.在我国，期货交易的结算由( )统一组织进行。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.中国证券登记结算公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会15.有权指定交割仓库的是( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构16.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货
6、交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过( )个交易日。2015 年 5月真题（分数：2.00）A.10B.15C.8D.517.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门18.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货保证金安全存管监控机构19.被
7、要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.5 日B.10 日C.3 日D.15 日20.根据期货交易管理条例，( )可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构21.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.供应
8、商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿C.供应商应在中国期货业协会注册D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定22.任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.人民法院23.持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.比例B.金额C.最高数额D.数量24.境外机构在境内设立、收购或者参股期
9、货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由( )制订，报国务院批准后施行。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门D.国务院期货监督管理机构25.期货交易管理条例自( )起正式实施。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.2002 年 5 月 7 日B.2003 年 7 月 1 日C.2007 年 3 月 28 日D.2007 年 4 月 15 日二、多项选择题(总题数：15，分数：3
10、0.00)26.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_27.期货交易管理条例的立法宗旨包括( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.促进期货市场积极稳妥发展B.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益C.维护期货市场秩序，防范风险D.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理28.下列选项中，适用期货交易管理条例的有( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.商品期货合约交易及其相关活动B.金融期货合约交易及其相关活动C.期权合约交易及其相关活动D.权证交易及其相关活动29.从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?( )2015
11、年 11 月真题（分数：2.00）A.诚实信用原则B.公正原则C.公平原则D.公开原则30.国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货交易管理条例的有关规定B.国务院期货监督管理机构的授权C.期货交易所的授权D.中国期货业协会的授权31.根据期货交易管理条例，下列可以成为期货交易所会员的有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C.境外大型期货公司D.中华人民共和国公民32.根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责
12、人的有( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B.5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C.3 年内因违纪行为被撤销资格的律师D.4 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长33.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有 ( )。2015年 3 月真题（分数：2.00）A.股票投资B.非自用不动产投资C.信托投资D.为期货交易提供集中履约担保34.期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.合并、分立或者解散B.变更住所或
13、者营业场所C.上市、修改或者终止合约D.制定或者修改章程、交易规则35.下列关于期货公司的表述，正确的有( )。2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务B.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审C.期货公司是经营期货业务的金融机构D.设立期货公司的法律依据主要是中华人民共和国公司法和期货交易管理条例36.下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.股东应当以货币财产出资B.注册资本应当是实缴资本C.货币出资的比例
14、不得低于 85D.注册资本最低限额为人民币 3000 万元37.根据期货交易管理条例，下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.金融期货经纪业务B.商品期货经纪业务C.境外期货经纪业务D.期货投资咨询业务38.期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?( )2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业B.主动提出注销申请C.营业执照被公司登记机关依法注销D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上39.下列主体中，期货公司不得接受
15、其委托为其进行期货交易的有( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.某事业单位的工作人员B.中国期货业协会的工作人员C.某国家机关D.未能提供开户证明材料的单位40.客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构规定的其他方式B.互联网方式C.电话方式D.书面方式期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编 2 答案解析(总分：80.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：25，分数：50.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.
16、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。2015 年 7月真题（分数：2.00）A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构 D.商务部解析：解析：期货交易管理条例第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。3.根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是( )。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构 D.国务院商务主管部门解析：解析：期
17、货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。4.下列关于期货交易所的表述，错误的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.以营利为目的 B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免解析：解析：期货交易所管理办法第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第七
18、条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。5.期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构 解析：解析：期货交易管理条例第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约；
19、(四)变更住所或者营业场所； (五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。6.设立期货公司，应由( )批准。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所解析：解析：期货交易管理条例第十五条第一款规定，期货公司是依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。7.期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.5000B.6000C.4000D.3
20、000 解析：解析：期货交易管理条例第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币 3000 万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。8.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。2015 年 5 月真题（分数：2.0
21、0）A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构 解析：解析：期货交易管理条例第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有 5以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。9.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。 2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.变更公司形式B.设立境内分支机构 C.变更业务
22、范围D.变更注册资本解析：解析：期货交易管理条例第二十条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。10.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D.客户的交易指令应当明确、全面解析：解析：期货交易管理条例第二十四条第一款
23、规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。11.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 解析：解析：期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事
24、先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。D 项，第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。12.下列关于客户保证金的表述，正确的是( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货交易所可以向客户收取保证金B.客户保证金标准由期货交易所单独制定C.客户保证金可用于支付期货交易手续费 D.客户保证金名义上属于期货公司所有
25、解析：解析：期货交易管理条例第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。13.下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货公司B.非期货公
26、司结算会员C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构 解析：解析：期货交易管理条例第三十二条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。14.在我国，期货交易的结算由( )统一组织进行。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.中国证券登记结算公司B.期货公司C.期货交易所 D.中国期货业协会解析：解析：期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并
27、应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。15.有权指定交割仓库的是( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货交易所 B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构解析：解析：期货交易管理条例第三十六条第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易：有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务
28、院期货监督管理机构规定的其他行为。16.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过( )个交易日。2015 年 5月真题（分数：2.00）A.10B.15 C.8D.5解析：解析：期货交易管理条例第四十八条第七项规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长至30 个交易日。17.期货投资者保障基金的
29、筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 解析：解析：期货交易管理条例第五十一条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。18.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货保证金安全存管监控机构 解析：解析：期货交易管理条例第五十三条规定
30、，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。19.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.5 日B.10 日C.3 日 D.15 日解析：解析：期货交易管理条例第五十六条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之
31、日起 3 日内解除对其采取的有关措施。20.根据期货交易管理条例，( )可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构 解析：解析：期货交易管理条例第六十条第二款规定，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。21.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00
32、）A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿C.供应商应在中国期货业协会注册D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定解析：解析：期货交易管理条例第七十六条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。22.任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的
33、，由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构 D.人民法院解析：解析：期货交易管理条例第七十八条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。23.持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.比例B.金额C.最高数额D.数量 解析：解析：期货交易管理条例第八十二条第七项规定，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。24.
34、境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由( )制订，报国务院批准后施行。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门 D.国务院期货监督管理机构解析：解析：期货交易管理条例第八十四条规定，境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部
35、门制订，报国务院批准后施行。25.期货交易管理条例自( )起正式实施。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.2002 年 5 月 7 日B.2003 年 7 月 1 日C.2007 年 3 月 28 日D.2007 年 4 月 15 日 解析：解析：期货交易管理条例第八十七条规定，本条例自 2007 年 4 月 15 日起施行。1999 年 6 月2 日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。二、多项选择题(总题数：15，分数：30.00)26.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：27.期货交易管理条例的立法宗旨包括( )。2016
36、 年 3 月真题（分数：2.00）A.促进期货市场积极稳妥发展 B.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益 C.维护期货市场秩序，防范风险 D.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理 解析：解析：期货交易管理条例第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。28.下列选项中，适用期货交易管理条例的有( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.商品期货合约交易及其相关活动 B.金融期货合约交易及其相关活动 C.期权合约交易及其相关活动 D.权证交易及其相关活动
37、解析：解析：期货交易管理条例第二条规定，任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。29.从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?( )2015 年 1
38、1 月真题（分数：2.00）A.诚实信用原则 B.公正原则 C.公平原则 D.公开原则 解析：解析：期货交易管理条例第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。30.国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货交易管理条例的有关规定 B.国务院期货监督管理机构的授权 C.期货交易所的授权D.中国期货业协会的授权解析：解析：期货交易管理条例第五条第二款规定，国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责
39、。31.根据期货交易管理条例，下列可以成为期货交易所会员的有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人 B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织 C.境外大型期货公司D.中华人民共和国公民解析：解析：期货交易管理条例第八条第一款规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。32.根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B.5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C.3 年内因违纪
40、行为被撤销资格的律师 D.4 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 解析：解析：期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 5 年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年
41、。33.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有 ( )。2015年 3 月真题（分数：2.00）A.股票投资 B.非自用不动产投资 C.信托投资 D.为期货交易提供集中履约担保解析：解析：期货交易管理条例第十条第一款第四项规定，期货交易所履行的职责包括为期货交易提供集中履约担保。第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。34.期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。2014 年 11 月真题（分数：
42、2.00）A.合并、分立或者解散 B.变更住所或者营业场所 C.上市、修改或者终止合约 D.制定或者修改章程、交易规则 解析：解析：期货交易管理条例第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约；(四)变更住所或者营业场所； (五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。35.下列关于期货公司的表述，正确的有( )。2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，
43、经营期货业务 B.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审C.期货公司是经营期货业务的金融机构 D.设立期货公司的法律依据主要是中华人民共和国公司法和期货交易管理条例 解析：解析：期货交易管理条例第十五条规定，期货公司是依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。36.下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.股东应当以货
44、币财产出资B.注册资本应当是实缴资本 C.货币出资的比例不得低于 85 D.注册资本最低限额为人民币 3000 万元 解析：解析：期货交易管理条例第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币 3000 万元。第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85。37.根据期货交易管理条例，下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.金融期货经纪业务 B.商品期货
45、经纪业务 C.境外期货经纪业务 D.期货投资咨询业务 解析：解析：期货交易管理条例第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。38.期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?( )2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业 B.主动提出注销申请 C.营业执照被公司登记机关依法注销 D.被国务院期货监督管
46、理机构行政处罚两次以上解析：解析：期货交易管理条例第二十一条第一款规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 3 个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。39.下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.某事业单位的工作人员B.中国期货业协会的工作人员 C.某国家机关 D.未
47、能提供开户证明材料的单位 解析：解析：期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人； (五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。40.客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构规定的其他方式 B.互联网方式 C.电话方式 D.书面方式 解析：解析：期货交易管理条例第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
