1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题 2015 年 11 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属_。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货投资者保障基金管理机构C.期货公司D.期货投资者保障基金2.下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是_。（分数：0.50）A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D.以书
2、面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单3.根据期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的_，结清分支机构业务并终止经营活动。（分数：0.50）A.工作人员工资和劳务合同B.客户资产C.交易账户和客户编码D.营业场所和设施4.下列机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的是_。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货交易所自营会员D.期货公司5.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过_与投资者协商，采取办法妥善予以解决。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.
3、中国证监会派出机构6.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是_。（分数：0.50）A.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令D.客户的交易指令应当明确、全面7.根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。（分数：0.50）A.5 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 3 万元以下8.期货公司开展期货投资咨询业务，_了解客户的身份、财务状况、投资经验等
4、情况。（分数：0.50）A.应当事后B.应当事中C.无需D.应当事前9._应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（分数：0.50）A.中国证监会B.期货投资者保障基金管理机构C.期货公司D.期货交易所10.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的_制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。（分数：0.50）A.内部控制B.风险控制C.协助开户D.业务隔离11.下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是_。（分数：0.50）A.财务负责人B.首席风险官C.监事D.董事长12.根据期货市场客户开户管理规定，期
5、货公司为客户申请交易编码，应当向_提交客户交易编码申请。（分数：0.50）A.中国证券登记结算公司B.中国期货保证金监控中心C.中国期货业协会D.期货交易所13.下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是_。（分数：0.50）A.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况14.下列关于期货交易结算的表述，错误的是_。（分数：0.50）A.期货交易所实行当日无负债结算制度
6、B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理15.根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的机构是_。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构派出机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院16.期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以_。（分数：0.50）A.给予其训诫、公开谴责B.进行调查，给予纪律惩戒C.采取责令改正、监管谈话等措施D.进行调查，限制其人身自由17.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出
7、现风险时，证券公司可以_。（分数：0.50）A.向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金18.期货交易管理条例自_起正式实施。（分数：0.50）A.2003 年 7 月 1 日B.2007 年 3 月 28 日C.2002 年 5 月 7 日D.2007 年 4 月 15 日19.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是_。（分数：0.50）A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货
8、公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务20.根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给_。（分数：0.50）A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会21.期货交易所上市交易品种，应当经_批准。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门22.根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是_。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.
9、国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门23.期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，_和投资者应当在测试试卷上签字。（分数：0.50）A.期货居间人B.开户知识测试人员C.营业部负责人D.客户开发人员24.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起_个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。（分数：0.50）A.5B.20C.15D.1025.按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司_书面报告。（分数：0.50）A.全体董事B.全体股东C.全体董事和全体
10、股东D.总经理26.下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是_。（分数：0.50）A.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样D.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称27.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除_同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会28.下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关
11、系的表述，错误的是_。（分数：0.50）A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息29.会员制期货交易所章程无须载明的事项是_。（分数：0.50）A.会员的交割和结算制度B.对会员的纪律处分C.会员的权利和义务D.会员资格及其管理办法30.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当_。（分数：0.50）A.及时向期货交易所报告B.及时公开披露C.通过非结
12、算会员向期货交易所报告D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告31.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当_。（分数：0.50）A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险32.有权指定交割仓库的是_。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构33.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在_情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（分数：0.50）A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交
13、易所报告的34.期货投资者保障基金的管理和运用遵循_的原则。（分数：0.50）A.适度B.平均C.效率D.公开、合理、有效35.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循_的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循_的原则予以处理。（分数：0.50）A.客户利益优先；公平对待B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.自身利益优先；公平对待D.客户利益优先；先开发的客户利益优先36.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供_服务。（分数：0.50）A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办
14、理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金37.客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，_。（分数：0.50）A.期货公司不承担赔偿责任B.客户不承担责任C.客户承担主要责任D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%38.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是_。（分数：0.50）A.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事C.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理D.期货公司董事长可以在党政机关兼职39.在金融期货投资者适当性制度中
15、，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及_。（分数：0.50）A.基本情况B.财务状况C.诚信状况D.婚姻状况40.会员制期货交易所专门委员会由_设立。（分数：0.50）A.理事会B.会员大会C.总经理D.股东大会41.下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是_。（分数：0.50）A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期货合约的履行42.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依_确定管辖。（分数：0.50）A.违约B.侵权C.合约履行地D.当事人选择的诉由43.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开
16、立账户之日起_个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.1544.根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于_万元人民币。（分数：0.50）A.30B.50C.80D.10045.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由_。（分数：0.50）A.期货公司承担B.期货交易所与期货公司共同承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任46.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立_。（分数：
17、0.50）A.结算账户B.资金账号C.交易编码D.统一开户编码47.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处_。（分数：0.50）A.1 万元以上 5 万元以下罚款B.5 万元以上 10 万元以下罚款C.3 万元以上 5 万元以下罚款D.3 万元以上 10 万元以下罚款48.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以_的顺序来承担风险。（分数：0.50）A.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违约会员的自有资
18、金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金49.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后_个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。（分数：0.50）A.7B.10C.5D.350.根据期货从业人员管理办法，不属于期货从业人员的是_。（分数：0.50）A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员C.期货交易所自营会员中的工作人员D.期货公司的管
19、理人员51.中国期货业协会应当定期向_报告期货从业人员管理的有关情况。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构52.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责_。（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员53.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是_。（分数：0.50）A.会员制期货交易所设会员大会B.会员大会可以选举和更换会员理事C.会员大会由全体会员组成D.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构54
20、.根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指_。（分数：0.50）A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务C.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务D.可能导致期货公司净利润发生 10%以上变化的业务55.根据期货交易管理条例，_可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。（分数：0.50）A.期货保证金安全存管监控机构B.期货保证金存管银行C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构56.依法负责组织期
21、货从业资格考试的机构是_。（分数：0.50）A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会57.期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由_认定。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构58.按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在_分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。（分数：0.50）A.80B.70C.90D.7559.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过_查询其从业人员资格公示信息。（分数：0.50）A.中国期货业协会网站B.中国证监会派出机构网站C
22、.中国证监会网站D.中国证监会指定媒体60.全面结算会员期货公司应当以_向期货交易所缴纳结算担保金。（分数：0.50）A.客户保证金B.风险准备金C.非结算会员保证金D.自有资金二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.下列关于期货交易所理事会的表述，正确的有_。（分数：1.00）A.理事会每届任期有固定的年限B.理事会对会员大会负责C.理事会是会员大会的临时机构D.会员制期货交易所设理事会62.期货公司董事长出现以下哪些情形的，期货公司应当对其进行离任审计?_（分数：1.00）A.被撤销任职资格B.被认定为不适当人选而被解除职务C.中国证监会对其进行监管谈话D.辞职63.从事期货
23、经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其_。（分数：1.00）A.罚款B.停业整顿C.吊销期货业务许可证D.警告64.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向_报告。（分数：1.00）A.中国证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.期货交易所65.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。（分数：1.00）A.票据B.存单C.资信证明D.信用证66.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括_。（分数：
24、1.00）A.结算担保金制度B.涨跌停板制度C.当日无负债结算制度D.保证金制度67.从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?_（分数：1.00）A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.诚实信用原则68.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的，_。（分数：1.00）A.可免于纪律惩戒B.中国期货业协会予以公开谴责C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D.中国证监会予以警告69.使用期货投资者保障基金前，_应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。（分数：1.00）A.期货交易所B.期货投资者保障基金管理机构C.中国证监会D.财政
25、部70.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请?_（分数：1.00）A.客户没有期货交易的经历B.客户资料不符合实名制要求C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整71.以下机构中不得代理客户从事期货交易的包括_。（分数：1.00）A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货交易所C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司72.下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有_。（分数：1.00）A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能B.期货公司应当定期评
26、估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程73.下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有_。（分数：1.00）A.单个股东的持股比例增加到 3%B.单个股东的持股比例增加到 5%以上C.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%74.下列主体中，应当依法提取风险准备金的有_。（分数：1.00）A.期货公司B.非期货公司结算会员C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构75.
27、期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括_。（分数：1.00）A.为客户支付手续费、税款B.为客户交存保证金C.为期货公司支付购买设备、设施的款项D.依据客户的要求支付可用资金76.根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得_。（分数：1.00）A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金77.金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求的描述，下列正确的有_。（分数：1.00）A.以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少 5 个交易日、10 笔以上的成交记
28、录B.以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少 10 个交易日，20 笔以上的成交记录C.以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少 10 笔以上的成交记录D.以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少 5 笔以上的成交记录78.期货交易管理条例的立法宗旨包括_。（分数：1.00）A.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理B.维护期货市场秩序，防
29、范风险C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益D.促进期货市场积极稳妥发展79.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则(修订)规定的，_可以向中国期货业协会举报。（分数：1.00）A.其他期货经营机构B.其他期货从业人员C.聘用期货从业人员的期货经营机构D.投资者80.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当_。（分数：1.00）A.遵循具体的业务操作规范B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应C.有效执行期货投资咨询业务管理制度D.加强合规检查，防范业务风险81.期货投资者保障基金保障的主体范围包括_。（分数：1.00）A.符合一定条件的期货公司B.期货交易
30、所非期货公司会员C.期货市场机构投资者D.期货市场个人投资者82.期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。（分数：1.00）A.成交量B.成交价C.持仓量D.价格预测信息83.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在_，应当遵守保守秘密的行为准则。（分数：1.00）A.调离所在期货经营机构后B.调任所在期货经营机构的其他部门后C.其所服务的期货投资者与期货公司签订的期货经纪合同终止后D.执业过程中84.根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司首席风险官履行职责要做到_。（分数：1.00）A.独立、审慎、及时地作出判断B.主动回避与本人有利害冲突的事项C.保持充分的独立性D.
31、保守期货公司的商业秘密和客户信息85.根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管报表包括_。（分数：1.00）A.客户权益变动表B.经营业务报表C.风险监管指标汇总表D.客户管理报表86.下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有_。（分数：1.00）A.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求C.期货公司的控股股东不得直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员D.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺87._以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
32、（分数：1.00）A.客户B.保证金存管银行C.期货公司D.期货交易所会员88.期货从业人员管理办法规范的事项包括_。（分数：1.00）A.期货从业人员执业行为B.期货从业人员的任用C.期货公司高级管理人员任职资格条件D.期货从业人员资格的申请89.期货公司变更股权需依法批准的，应当符合下列_条件。（分数：1.00）A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持B.期货公司与股东之间不得交叉持股C.受让方应当符合持有相应股权的法定条件D.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形90.按照期货公司风险监管指标管理办法，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过 20%的，期货公司应当向_提交书面
33、报告。（分数：1.00）A.中国期货业协会B.全体董事C.公司住所地中国证监会派出机构D.期货交易所91.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，_。（分数：1.00）A.期货公司应当代客户向对方承担违约责任B.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任C.期货公司不承担责任D.期货交易所不承担责任92.期货交易所应当编制交易情况_，并及时公布。（分数：1.00）A.年报表B.月报表C.周报表D.日报表93.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给_。（分数：1.00）A.非结算会员的客户B.非结算会员C.中国证监会D.为该非结算会员结算的全面
34、结算会员期货公司94.下列关于期货交易所性质的表述，正确的有_。（分数：1.00）A.期货交易所不以营利为目的B.期货交易所是政府机关C.期货交易所是期货公司的股东D.期货交易所是实行自律管理的法人95.期货公司开展资产管理业务，以下说法正确的有_。（分数：1.00）A.期货公司可以与客户约定分担委托资产的损失B.客户必须自行独立承担投资风险C.期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益D.期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款96.下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有_。（分数：1.00）A.营业部独立承担责任B.期货公司不承担责任
35、C.营业部不能承担的，由期货公司承担D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任97.期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列_手续。（分数：1.00）A.及时结清相关费用B.将剩余委托资产返还给客户C.及时撤销期货资产管理账户D.及时撤销非期货类投资账户98.首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有_。（分数：1.00）A.公司风险监管指标管理制度B.公司客户保证金安全存管制度C.公司治理和内部控制制度D.公司员工近亲属持仓报告制度99.证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有_。（分数：1.00）A.向股东承诺共担风
36、险B.按规定履行信息披露义务C.将开户资料提交期货公司D.向股东作获利保证100.根据期货公司监督管理办法，期货公司应当向客户全面客观介绍_。（分数：1.00）A.业务规则B.期货交易的风险C.产品或者服务的特征D.期货交易相关法律法规三、判断题(总题数：20，分数：10.00)101.会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。（分数：0.50）A.正确B.错误102.中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。 （分数：0.50）A.正确B.错误103.机构或者其管理人员对期货从业人
37、员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。 （分数：0.50）A.正确B.错误104.证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。 （分数：0.50）A.正确B.错误105.根据中华人民共和国刑法修正案(六)，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。 （分数：0.50）A.正确B.错误106.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 （分数：0.50）A.正确B.错误107.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用
38、的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。 （分数：0.50）A.正确B.错误108.期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 （分数：0.50）A.正确B.错误109.持有期货公司 5%以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当通知期货公司。 （分数：0.50）A.正确B.错误110.金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。 （分数：0.50）A.正确B.错误111.根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司首席风险官的工作底稿和工作
39、记录应当至少保存 20 年。 （分数：0.50）A.正确B.错误112.期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。 （分数：0.50）A.正确B.错误113.期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。 （分数：0.50）A.正确B.错误114.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。 （分数：0.50）A.正确B.错误115.期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（分数：0.50）
40、A.正确B.错误116.在计算期货公司净资本时，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中国时符合两个或两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。 （分数：0.50）A.正确B.错误117.以期货交易所为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。 （分数：0.50）A.正确B.错误118.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。 （分数：0.50）A.正确B.错误119.期货公司股东、实际控制人成为本公司资产管理业务客户的，期货公司应当自签订资产管
41、理合同之日起 5 个工作日内，向中国证监会备案，并在中国期货业协会网站上披露其关联关系或者亲属关系。 （分数：0.50）A.正确B.错误120.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。 （分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：20，分数：20.00)121.某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是_
42、。（分数：1.00）A.以公司的结算担保金承担违约责任B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所122.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是_。（分数：1.00）A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得以他人名义参与期货交易D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金123.客户王某收到期
43、货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律规定，可以用作期货保证金的有价证券是_。（分数：1.00）A.可流通的国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.股票D.公司债券124.某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 100 万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为_。（分数：1.00）A.2100 万元B.2900 万元C.2700 万元D.2800 万元125
44、.甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失_。（分数：1.00）A.甲、期货公司各承担一部分B.期货交易所承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担126.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是_。（分数：1.00）A.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任B.期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产C.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划D.除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
45、127.某期货公司的期末净资本为 4200 万元，净资产为 6000 万元，负债(不含客户收益)为 1000 万元，风险资本准备为 4000 万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是_。（分数：1.00）A.负债/净资产B.净资本/净资产C.净资本/风险资本准备D.净资本128.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 1.7 亿元人民币，以及经评估作价为 3000 万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是_。（分数：1.00）A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资B.方案不符合规定，货币
46、出资比例过低C.方案符合规定D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额129.某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是_。（分数：1.00）A.期货公司应当立即向监管机构报告B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告C.期货公司应当立即向期货交易所报告D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告130.某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是_。（分数：1.00）A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格C
47、.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案131.小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列关于开户的做法错误的是_。（分数：1.00）A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户132.期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括_。（分数：1.00）A.责令期货公司开除B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函133.乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向_主张权利。（分数：1.00）A.乙的交易对手方B.期货公司C.交割仓库D.期货交易所134
