1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题 2015 年 09 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是_。（分数：0.50）A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令2.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当_。（分数：0.50）A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出
2、机构D.报告中国期货业协会3.期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括_。（分数：0.50）A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货交易所4.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在_上公告。（分数：0.50）A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站5.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以_的顺序来承担风险。（分数：0.50）A.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交
3、易所风险准备金C.结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金6.期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前_的风险监管指标应当持续符合监管要求。（分数：0.50）A.6 个月B.3 个月C.12 个月D.24 个月7.期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币_万元。（分数：0.50）A.100B.50C.300D.108.根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过_。（分数：0.50）A.5 个工作日B.1
4、0 个工作日C.20 个工作日D.30 个工作日9.根据期货交易管理条例，期货公司可以接受_委托为其进行期货交易。（分数：0.50）A.某事业单位的工作人员B.证券市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关10.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的_。（分数：0.50）A.报告权B.知情权C.经营权D.决策权11.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，_。（分数：0.50）A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担主要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任1
5、2.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是_。（分数：0.50）A.是否承担责任由中国期货业协会决定B.如损失小，可不承担责任C.应当承担相应责任D.是否承担责任由中国证监会决定13.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_。（分数：0.50）A.5 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 5 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 5 万元以下罚款14._应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其
6、所在机构应当予以配合。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构15.下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是_。（分数：0.50）A.首席风险官B.监事C.财务负责人D.董事长16.一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是_。（分数：0.50）A.具备金融期货仿真交易成交记录或者期货交易成交记录B.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形C.具有相应的内部控制、风险管理等相关制度D.不存在严重不良诚信记录1
7、7.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以_确定管辖。（分数：0.50）A.人民法院指定B.侵权C.当事人起诉状中在先的诉讼请求D.违约18.未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处_万元以下罚款。（分数：0.50）A.1B.10C.5D.319.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立_。（分数：0.50）A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.统一开户编码20.下列关于客户账户管理的表述，错误的是_。（分数：0.50）A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客
8、户设置交易编码C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户21.下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是_。（分数：0.50）A.理事会的日常工作由总经理主持B.理事会由会员理事和非会员理事组成C.会员大会由总经理主持D.期货交易所的总经理由理事会任免22.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是_。（分数：0.50）A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货公司应当制定防范期货投资咨
9、询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务23.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每_向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（分数：0.50）A周B.一年C.半年D月24.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是_。（分数：0.50）A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险B.以本人或者他人名义从事期货交易C.代理客户从事期货交易D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证25.以下关于期货从业资格的表述，正确的是_。（分数：0.50）A.通过期货从业资格考试，才能申请
10、期货从业资格B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在 6 个月内申请26.期货投资者保障基金的使用遵循_原则，实行比例补偿。（分数：0.50）A.合理、有效B.保障投资者合法权益和公平救助C.取之于市场、用之于市场D.公开、公平、公正27.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向_提交客户交易编码申请。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国证券登记结算公司C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所28.当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客
11、户进行披露，并且坚持_的原则。（分数：0.50）A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避29.期货交易管理条例自_起正式实施。（分数：0.50）A.2007 年 3 月 28 日B.2003 年 7 月 1 日C.2007 年 4 月 15 日D.2002 年 5 月 7 日30.期货公司股东、董事不得越过_直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（分数：0.50）A.董事会B.董事会常设的风险管理委员会C.董事长D.总经理31.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循_的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循_
12、的原则予以处理。（分数：0.50）A.客户利益优先；先开发的客户利益优先B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待32.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是_。（分数：0.50）A.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事C.期货公司董事长可以在党政机关兼职D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人33.期货投资者保障基金按照_的原则筹集。（分数：0.50）A.取之于市场、用之于市场B.统一性与多层次性相结合C.强制性和适度性D.效率与公平相结合34.下列关于会员制期货交易所召开理事
13、会的陈述，正确的是_。（分数：0.50）A.会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，决议须经出席会议的理事 1/2 以上表决通过B.会议须有 1/2 以上理事出席方为有效，决议须经全体理事 2/3 以上表决通过C.会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，决议须经全体理事 1/2 以上表决通过D.会议须有 1/2 以上理事出席方为有效，决议须经出席会议的理事 2/3 以上表决通过35.投资者申请开立交易编码从事金融期货交易时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续_个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。（分数：0.50）A.6B.3C.12D.136.证券公司从事期货中间
14、介绍业务的专业人员必须具备_。（分数：0.50）A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格37.下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是_。（分数：0.50）A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试B.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告C.营业部负责人应当具有期货从业人员资格D.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格38.期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由_承担举证责任。（分数：0.50）A.客户代理人B.期货公司经纪人C.期货公司D.客户39.根据
15、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是_。（分数：0.50）A.风险隔离措施B.合规检查办法C.内部控制制度D.介绍业务对接规则40.根据期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的_，结清分支机构业务并终止经营活动。（分数：0.50）A.客户资产B.工作人员工资和劳务合同C.营业场所和设施D.交易账户和客户编码41.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是_。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货保证金安全存管监控机构42.对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障
16、基金不足补偿的，_。（分数：0.50）A.由期货公司风险准备金补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.不再补偿43.中国期货业协会应当定期向_报告期货从业人员管理的有关情况。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构44.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后_个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。（分数：0.50）A.10B.7C.5D.345.在计算净资本时，期货公司认为除“期货风险准备金”以外的其他负债项目需要调整的，应当_。（分数：0.50）A.直接按照一定比例加回B.增
17、加附注，详细说明该项负债反映的具体内容C.直接全额加回D.向监管机构报备46.期货交易所交易规则无须载明的事项是_。（分数：0.50）A.风险管理制度B.财务会计、内部控制制度C.保证金的管理和使用制度D.期货交易、结算和交割制度47._应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会48.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是_。（分数：0.50）A.弥补期货公司的亏损B.为客户交存保证金，支付税款C.补充期货交易所结算资金不足D.作为其他违约客户的破产财产
18、，清偿债务49.全面结算会员期货公司应当按照_向非结算会员收取保证金。（分数：0.50）A.结算协议约定的保证金标准B.期货交易所规定的保证金标准C.中国期货业协会规定的保证金标准D.中国证监会规定的保证金标准50.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起_个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告。（分数：0.50）A.20B.5C.10D.1551.下列拟持有期货公司 5%以上股权的企业，不符合条件的是_。（分数：0.50）A.乙企业或有负债占净资产的 40%B.甲企业净资产占实收资本的 50%C.丙企业实收资本和净资产均达到 2 亿元D.丁企业实收资本和净资产分别为 350
19、0 万元和 1500 万元52.实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是_。（分数：0.50）A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.保证金制度D.涨跌停板制度53.下列关于客户资产保护的表述，错误的是_。（分数：0.50）A.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况B.客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户54.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由_提名。（分数：0.50）A.监事会B.董事会
20、C.股东大会D.中国证监会55.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_内解除对其采取的有关措施。（分数：0.50）A.3 日B.5 日C.10 日D.15 日56.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，_。（分数：0.50）A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担 50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担57.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从_期货保证金账户中划拨。（分数：0.50）A.非结算会员B.期货保证金安全存管监控机构C.
21、全面结算会员期货公司D.交易结算会员期货公司58.会员制期货交易所章程无须载明的事项是_。（分数：0.50）A.对会员的纪律处分B.会员的权利和义务C.会员的交割和结算制度D.会员资格及其管理办法59.在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的_作为期货交易经历证明。（分数：0.50）A.记账式国债买卖记录B.外汇买卖交割单C.期货交易结算单D.股票对账单60.下列主体中，不必提取风险准备金的是_。（分数：0.50）A.非期货公司结算会员B.期货公司C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所二、多项选择题(总题数：40，分数：40.
22、00)61.下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有_。（分数：1.00）A.不得混合操作B.资金可以混合但业务必须分离C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度62.根据我国刑法，下列哪些情形可能构成操纵证券、期货市场罪?_（分数：1.00）A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量B.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期
23、货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货市场63.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，_。（分数：1.00）A.从期货交易所风险准备金中支付B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C.由期货交易所承担D.由被平仓的期货公司承担64.期货公司有下列_情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。（分数：1.00）A.风险监管指标不符合规定标准B.中国证监会对期货公司作出行政处罚C.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营D.发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响65.下列
24、关于会员制期货交易所会员大会的表述，正确的有_。（分数：1.00）A.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构B.会员制期货交易所会员大会由全体会员组成C.会员大会是会员制期货交易所的权力机构D.会员制期货交易所设会员大会66.期货从业人员执业行为准则(修订)是对期货从业人员_等方面的基本要求和规定。（分数：1.00）A.专业胜任能力B.执业纪律C.职业责任D.职业品德67.以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有_。（分数：1.00）A.央行票据B.短期融资券C.商品期权D.商品期货68.根据期货公司风险监管指标管理办法，客户保证金未足额追加的，期货公司应当_。（分数：1.00）A.客户
25、保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明B.在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的金额C.按照分类及流动性情况进行风险调整D.相应调减净资本69.交割仓库不得从事的行为包括_。（分数：1.00）A.泄露与期货交易有关的商业秘密B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库C.违反国家有关规定参与期货交易D.出具虚假仓单70.期货公司出现下列_情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。（分数：1.00）A.任用不具备任职条件的人员担任董事B.未按规定报告董事的处分情况C.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员D.未按中国证监会的要求更换或者调整
26、高级管理人员71.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当考虑期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下_因素。（分数：1.00）A.买卖方向B.品种C.价格D.交易时间72.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当_。（分数：1.00）A.了解投资者的投资经验B.了解投资者的财务状况C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D.向投资者做出合理的承诺或者保证73.期货交易所有下列_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。（分数：1.00）A.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的B.违反规定收取保证金的C.不按规
27、定保存期货交易、结算、交割资料的D.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的74.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以_。（分数：1.00）A.从轻处罚B.将其作为立功表现C.减轻处罚D.免予处罚75.期货从业人员管理办法规范的事项包括_。（分数：1.00）A.期货从业人员资格的申请B.期货从业人员的任用C.期货从业人员执业行为D.期货公司高级管理人员任职资格条件76.下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有_。（分数：1.00）A.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训B.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货
28、的风险管理功能C.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力77.期货交易所为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下_账户中的资金或者有价证券。（分数：1.00）A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B.期货交易所自有账户中的资金C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D.属于期货交易所自有的有价证券78.根据期货从业人员管理办法，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当
29、依法向_报告。（分数：1.00）A.中国证监会B.中国期货业协会C.公安机关或者检察院D.新闻媒体79.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行公开隔离?_（分数：1.00）A.人员B.经营场所C.财务D.期货行情信息、交易设施80.下列属于中国期货业协会职责的有_。（分数：1.00）A.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C.制定会员应当遵守的行业自律性规则D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策81.下列关于期货交易所性质的表述，正确的有_。（分数：1.00）A.期货交
30、易所是实行自律管理的法人B.期货交易所是期货公司的股东C.期货交易所是政府机关D.期货交易所不以营利为目的82.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有_。（分数：1.00）A.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用风险提示B.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容C.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权D.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理83.根据期货公司风险监管指标管理办法，在计算期货公司净资
31、本时需要考虑的调整项目包括_。（分数：1.00）A.客户权益B.客户未足额追加的保证金C.负债调整值D.资产调整值84.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括_。（分数：1.00）A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.存取期货保证金D.收付期货保证金85.根据期货从业人员管理办法，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，_。（分数：1.00）A.应当免予行政处罚B.可以减轻行政处罚C.应当从轻、减轻或者免予行政处罚D.可以从轻行政处罚86.期货投资者保障基金的_应报财政部批准。（分数：1.00）A.使用B.年
32、度收支计划C.年度决算D.追偿87.按照期货市场客户开户管理规定的实名制要求，个人客户开户时，出现在下列选项中的姓名应当一致的有_。（分数：1.00）A.有效身份证明文件中的姓名B.期货经纪合同中交易指令下达人的姓名C.期货结算账户的客户姓名D.期货经纪合同中的客户姓名88.首席风险官存在下列_情形时，期货公司董事会可以免除其职务。（分数：1.00）A.向监管部门报告公司交易部门的违规行为B.不能胜任本职工作C.利用职务便利牟取个人利益D.滥用职权，干预公司正常经营89.根据期货交易管理条例，下列表述正确的有_。（分数：1.00）A.期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期
33、货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行B.不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用期货交易管理条例C.禁止非法设立期货交易场所D.禁止中远期现货交易90.全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有_。（分数：1.00）A.违约责任B.结算流程C.风险管理措施、条件及程序D.非结算会员结算准备金最低余额91.期货从业人员受到中国期货业协会下列_纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（分数：1.00）A.暂停从业人员资格B.撤销从业人员资格C.训诫D.公开谴责92.期货公司破产或者清算时，_不属于破产财产或者清算财产。（分数：
34、1.00）A.客户委托资产B.客户保证金C.期货公司对外投资持有的股权D.期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金93.期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须_。（分数：1.00）A.先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口B.申请注销期货经纪业务许可证C.积极清理资产并变现处置D.核实投资者保证金权益及损失94.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括_。（分数：1.00）A.延迟开市B.暂停交易C.提前闭市D.冻结资金95.期货公司应当按照规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的_。（分数：1.00）A.监控记录B.交易记录C.风险揭示书D.合同96.下
35、列关于交易结算报告查询的表述，错误的有_。（分数：1.00）A.非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告B.非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告C.非结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员查询交易结算报告D.非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告97.期货公司股东不得从事的行为有_。（分数：1.00）A.挪用期货公司客户保证金B.占用期货公司资产C.损害期货公司和客户的合法权益D.滥用权利98.金融期货投资者适当性制度中所称的特殊单位客户是指_。（分数：1.00）A.合格境外机构投资者B.基金管理公司C.社会保障类公司
36、D.证券公司99.关于结算担保金和结算准备金的表述，正确的有_。（分数：1.00）A.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金B.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全C.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金D.期货公司应当按照期货保证金存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金100.某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的表述，正确的有_。（分数：1.00）A.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款B.对直接责任人员给予警告，并处罚款C.情节严重的，责令停业整顿D.造成严重后果
37、的，对直接责任人员处以无期徒刑三、判断题(总题数：20，分数：10.00)101.根据期货交易管理条例，国务院期货监督管理机构批准期货交易所中止交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 （分数：0.50）A.正确B.错误102.公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 （分数：0.50）A.正确B.错误103.以期货交易所为被告或者第三人的民事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。 （分数：0.50）A.正确B.错误104.中国证监会、中国
38、期货业协会共同组织期货从业资格考试。 （分数：0.50）A.正确B.错误105.不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息，监管机构按照欺诈客户的情形予以处罚。 （分数：0.50）A.正确B.错误106.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。 （分数：0.50）A.正确B.错误107.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司无权提前终止资产管理委托。 （分数：0.50）A.正确B.错误108.在计算期货公司净资本时，期货公司应当按照企业会计准则的规定对相关项目计提资产减值准备，监管机
39、构无权干涉。 （分数：0.50）A.正确B.错误109.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经期货交易所主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最长不得超过 15 个交易日。 （分数：0.50）A.正确B.错误110.为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于期货从业人员管理办法所称的从事期货经营业务的机构。 （分数：0.50）A.正确B.错误111.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。 （分数：0.50）A.正确B.错误112.按照金融期货投资者适当性制度的需求，投资者提供的
40、其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明。 （分数：0.50）A.正确B.错误113.根据期货交易管理条例，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照国务院期货监督管理机构的规定，向中国期货业协会报告大户名单、交易情况。 （分数：0.50）A.正确B.错误114.期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。 （分数：0.50）A.正确B.错误115.期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。 （分数：0.50）A.正确B.错误116.
41、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。 （分数：0.50）A.正确B.错误117.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 （分数：0.50）A.正确B.错误118.经国务院商务主管部门批准，商品现货批发市场可以使用“商品远期期货交易中心”的名称。 （分数：0.50）A.正确B.错误119.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员应当通过全面
42、结算会员期货公司向期货交易所报告。 （分数：0.50）A.正确B.错误120.对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 （分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：20，分数：20.00)121.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律规定，可以用作期货保证金的有价证券是_。（分数：1.00）A.公司债券B.股票C.经期货交易所认定的标准仓单D.可流通的国债122.某期货公司的股东 A 集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于
43、A 集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是_。（分数：1.00）A.期货公司股权不得质押，上述质押无效B.A 集团公司应当在规定时间内通知期货公司C.A 集团公司的股权质押应当经监管机构批准D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告123.某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是_。（分数：1.00）A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司应当立即向期货交易所报告D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告124.甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易
44、中的损失_。（分数：1.00）A.甲、期货公司各承担一部分B.期货交易所承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担125.小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列关于开户的做法错误的是_。（分数：1.00）A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开
45、户126.甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是_。（分数：1.00）A.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施127.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是_。（分数：1.00）A.不得以他人名义参与期货交易B.不
46、得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务128.乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向_主张权利。（分数：1.00）A.乙的交易对手方B.期货公司C.交割仓库D.期货交易所129.吴某为某期货公司客户，因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷，向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同约定，纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向_提起诉讼。（分数：
47、1.00）A.期货公司住所地中级人民法院B.营业部住所地中级人民法院C.期货交易所住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院130.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是_。（分数：1.00）A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B.参加、列席相关会议C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决131.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是_。（分数：1.00）A.除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划B.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划C.期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任132.某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于事业单位期货交易的表述，正确的是_。（分数：1.00）A.中国证监会可以对事业单位进行处罚B.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易C.该事业单位不得进行期货交易D.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易133.某拟设期货公司拟经营的范
