1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题 2012 年及答案解析(总分：100.00，做题时间：100 分钟)一、单项选择题(本题共 60 个小题，每题 0.5(总题数：60，分数：30.00)1.下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是_。 （分数：0.50）A.有合格的经营场所和业务设施B.有健全的风险管理和内部控制制度C.公司实际控制人具有持续盈利能力D.实缴资本全部为货币出资2.申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例_。 （分数：0.50）A.不得低于 85%B.不得高于 85%C.不得低于 15%D.不得高于 15%3.下列关于期
2、货公司业务的说法，正确的是_。 （分数：0.50）A.只能经营期货经纪业务B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度4.我国的期货交易必须在_内进行。 （分数：0.50）A.期货交易所B.商品交易市场C.商品产地D.买卖双方约定的场所5.我国期货交易所会员必须是_。 （分数：0.50）A.自然人B.事业单位C.境内企业法人D.境外企业法人6.下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是_。 （分数：0.50）A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协
3、会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生7.期货交易所应当向_报送财务会计报告。 （分数：0.50）A.期货保证金安全存管监控机构B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.非期货公司结算会员8.期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由_制定。 （分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会9._对期货市场实行集中统一的监督管理。 （分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国
4、证券业协会D.国务院期货监督管理机构10.期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起_日内向中国证监会报告。（分数：0.50）A.2B.7C.10D.1511.期货公司办理_事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或者不批准的决定。 （分数：0.50）A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产D.变更 3%以上的股权12.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是_。 （分数：0.50）A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员13.下列可以从事期货交易的是_。 （分数：0.50）A.国家机关和事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.
5、中国期货业协会的工作人员14.某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是_。 （分数：0.50）A.企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB.期货公司承担费用 X 和损失 YC.企业承担费用 X，期货公司承担损失 YD.企业承担费用 X 和损失 Y15.中国期货业协会是_。 （分数：0.50）A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构16.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时
6、，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为_个交易日。（分数：0.50）A.5B.10C.20D.3017.下列关于期货公司的说法，不正确的是_。 （分数：0.50）A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员18.期货公司
7、缴纳的期货投资者保障基金在其_中列示。 （分数：0.50）A.资产B.营业成本C.资本金D.负债19.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属_。 （分数：0.50）A.期货交易所B.中国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金20.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，_依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 （分数：0.50）A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货投资者21.在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时_。 （分数：0.50）A.理事会B.董事会C.会员大会D.职工代表大会22.期货交易
8、所中层管理人员的任免应报_备案。 （分数：0.50）A.中国期货业协会B.本交易所会员大会C.本交易所理事会D.中国证监会23.下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是_。 （分数：0.50）A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继24.在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是_。 （分数：0.50）A.企业法人B.自然人C.会员D.国有企业25.下列关于期货交易所理事长的说
9、法，不正确的是_。 （分数：0.50）A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B.理事长不得兼任总经理C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权26.下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。 （分数：0.50）A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格B.会员由期货公司会员组成C.期货交易所对会员结算D.会员对其受托的客户结算27.某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于_万元。 （分数：0
10、.50）A.200B.50C.160D.24028.某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理_。 （分数：0.50）A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理兼职D.可以助其以调用的形式进行兼职29.会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会，则应当在_前通知所有会员。 （分数：0.50）A.6 月 15 日B.6 月 18 日C.6 月 20 日D.6 月 22 日30.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在_内向期货公司提出书面异议。 （分数：0.50）A.交易完成 15 日B.交易完成
11、 30 日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间31.中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于_人。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.532.下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是_。 （分数：0.50）A.拟设立营业部的决议文件B.申请日前 6 个月月末的风险监管报表C.营业部的管理制度文本D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件33.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交_等申请材料。 （分数：0.
12、50）A.身份证复印件并加盖推荐公司公章B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章C.3 名推荐人的书面推荐意见D.资质测试合格证明34.期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交_名推荐人的书面推荐意见。（分数：0.50）A.3B.2C.5D.135.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的_。 （分数：0.50）A.15%B.20%C.30%D.50%36.对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由_决定。 （分数：0.50）A.中国工商行政管理总局B.中国证监会C.中国人民银行D.中国期货业协会37.根据期货从业人员
13、管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是_。 （分数：0.50）A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司38.期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存_年。 （分数：0.50）A.20B.15C.10D.539.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向_报告。 （分数：0.50）A.中国证监会B.公司住所地中国证监会派出机构C.财政部D.地方财政局40.下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是_。 （分数：0.50）A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.非结算会员期货
14、交易涉及的交易方及交易明细D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况41.客户保证金未足额追加的，期货公司_。 （分数：0.50）A.应当按照公司标准计算保证金B.可以只在报表附注中说明C.应当按照分类和流动性进行风险调整D.应当相应调减净资本42.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以_。 （分数：0.50）A.为客户从事期货交易提供融资或者担保B.代客户下达交易指令C.协助期货公司向客户提示风险D.利用客户的期货结算账户进行期货交易43.期货从业人员执业行为准则自_施行。 （分数：0.50）A.2003 年 7 月 1 日B.2003 年 7 月 10
15、日C.2003 年 6 月 30 日D.2003 年 7 月 31 日44.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会_。 （分数：0.50）A.暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月B.撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请C.撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.公开通报批评45.期货从业人员执业行为准则(修订)是_对期货从业人员进行纪律处分的依据。 （分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会期货部D.期货交易所46.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货
16、市场的_原则，维护期货交易各方面的合法权益。 （分数：0.50）A.公开、公平、公信B.公平、公正、公信C.公正、公开、公信D.公开、公平、公正47.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括_。 （分数：0.50）A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系48.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为_。 （分数：0.50）A.予以当面批评B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C.予以公开
17、谴责D.向公安部门举报49.期货从业人员执业行为准则(修订)规定，期货从业人员在执业过程中应当对_高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 （分数：0.50）A.期货交易各方B.中国期货业协会C.中国证监会D.所在期货经营机构50.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应_。 （分数：0.50）A.及时向主管部门报告B.公平对待该投资者C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D.了解投资者的投资目标51.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于_收取手续费。 （分数：0.50）A.交易所规定标准B.经营成本或行业自律标准C
18、.证监会规定的标准D.期货公司规定的标准52.期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是_。 （分数：0.50）A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力53.期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人_。 （分数：0.50）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金C.处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 29 万元以下罚金54.期货公司的交易保证金不足，期货交易所
19、未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的_。 （分数：0.50）A.60%B.80%C.20%D.40%55.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第 49 条所规定的_条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 （分数：0.50）A.无权代理B.职务代理C.越权代理D.表见代理56.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额_。 （分数：0.50）A.不
20、超过损失的 50%B.不超过损失的 20%C.不超过损失的 80%D.不超过损失的 60%57.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司_。 （分数：0.50）A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D.全部承担赔偿责任58.期货从业人员执业行为准则(试行)自_起施行。 （分数：0.50）A.2003 年 7 月 1 日B.2003 年 7 月 10 日C.2008 年 6 月 30 日D.2008 年 4 月 30 日59.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行_制度。 （
21、分数：0.50）A.配额B.依法征税C.许可证D.审核60.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留_年。 （分数：0.50）A.3B.5C.10D.20二、多项选择题(本题共 60 个小题，每题 0.5(总题数：60，分数：30.00)61.从事期货交易活动，应当_。 （分数：0.50）A.公平B.公开C.公正D.诚实信用62.下列关于期货交易所的说法，正确的有_。 （分数：0.50）A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人63.期货交易所的职责包括_。
22、（分数：0.50）A.提供交易的场所B.设计期货合约C.监督期货交易D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理64.期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括_。 （分数：0.50）A.保证金制度B.风险准备金制度C.涨跌停板制度D.当日无负债结算制度65.在我国，交割仓库不得有_行为。 （分数：0.50）A.出具虚假仓单B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易66.在我国，期货公司应当保证期货_资料的完整和安全。 （分数：0.50）A.交易B.结算C.交割D.价格67.在我国，任何单位或者个人不得违规使用_进行
23、期货交易。 （分数：0.50）A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金68.期货公司办理_等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 （分数：0.50）A.公司停业B.变更业务范围C.参股境外期货类经营机构D.控股股东发生变化69.在我国，_从事期货交易限于从事套期保值业务。 （分数：0.50）A.国有企业B.国有控股企业C.金融机构D.事业单位70.期货交易所不得从事_。 （分数：0.50）A.信托投资B.股票投资C.非自用不动产投资D.间接参与期货交易71.期货公司有_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满
24、 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 （分数：0.50）A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事期货自营业务的72.期货交易所、期货公司应当按照_的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 （分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部门73.期货交易所会员享有的权利包括_。 （分数：0.50）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.
25、联名提议召开会员大会D.按照规定转让会员资格74.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与_有利害关系的情形时，应当回避。 （分数：0.50）A.本人B.父母C.配偶D.子女75.期货交易所会员管理办法的内容应当包括_。 （分数：0.50）A.会员资格的取得条件B.会员资格的终止条件C.对会员的监督管理D.会员资格的取得程序76.期货交易所章程中应当载明的事项包括_。 （分数：0.50）A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.注册资本及其构成D.对会员的纪律处分77.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制_，并及时公布。 （分数：0.50）A.周报表B.月报表C.季度报表D.年报表78.关于
26、中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有_。 （分数：0.50）A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用79.期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括_。 （分数：0.50）A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币 5000 万元D.符合中国证监会期货保证金安
27、全存管监控的规定80.期货公司申请设立营业部，应当具备_条件。 （分数：0.50）A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行81.下列表述中，正确的有_。 （分数：0.50）A.期货公司应当加入期货业协会B.期货公司应当加入工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理82.下列关于中国证监会的表述中正确的有_。 （分数：0.50）A.依法对
28、期货公司进行监督管理B.无权对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理83.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列_职责。 （分数：0.50）A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B.研究制定风险管理、内部控制制度C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D.审议并决定风险管理、内部控制制度84.中国证监会及其派出
29、机构有权采取下列_措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。 （分数：0.50）A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统85.期货公司及其营业部有_行为的，根据期货交易管理条例第 70 条处罚。 （分数：0.50）A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风
30、险管理要求，侵害其他客户合法权益D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定86.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有_。 （分数：0.50）A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券
31、交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员87.可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有_。 （分数：0.50）A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的监事88.期货公司的期货从业人员不得进行的行为有_。 （分数：0.50）A.代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.收付、存取或划转期货保证金D.挪用客户的期货保证金89._依法对期货市场客户开户实行自律管理。
32、（分数：0.50）A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会90.期货从业人员不得从事或协同从事_等行为。 （分数：0.50）A.编造并传播有关期货交易的虚假信息B.欺诈客户C.内幕交易D.操纵期货交易价格91.期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括_。 （分数：0.50）A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且
33、坚持客户合法利益优先的原则92.下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有_。 （分数：0.50）A.履行职责应当保持充分的独立性B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项93.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将_书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 （分数：0.50）A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况94.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算
34、协议之日起 3 个工作日内向_报告。 （分数：0.50）A.协议双方住所地的中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构95.期货公司风险监管指标包括_。 （分数：0.50）A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求96.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的_。 （分数：0.50）A.性质B.涉及金额C.可能发生的损失D.预计损失的会计处理情况97.关于预计负债说法正确的有_。 （分数：0.50）A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中
35、国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额98.证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的_等制度。 （分数：0.50）A.风险隔离B.合规检查C.内部控制D.业务规则99.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，_。 （分数：0.50）A.以自身利益为首要出发点B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机
36、构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待100.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得_。 （分数：0.50）A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益101.期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有_。 （分数：0.50）A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D.期货从业人员发现
37、投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告102.暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括_。 （分数：0.50）A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息103.期货从业人员应当具备_。 （分数：0.50）A.投资经验B.专业知识C.职业道德D.专业技能104.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，_，予以公开谴责。 （分数：0.50）A.情节严重B.情节较轻C.造成严重后果D.未造成严重后果105.以下说法错误的有_。 （
38、分数：0.50）A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D.期货从业人员在执业过程中应严格自律106.期货从业人员在执业过程中应当_。 （分数：0.50）A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责107.期货从业人员受到_的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。 （分数：0.50）A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格108.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发
39、行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列_行为，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。 （分数：0.50）A.散布虚假信息B.买入或者卖出该证券C.从事与该内幕信息有关的期货交易D.泄露该信息109.根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在 5 年以上的有_。 （分数：0.50）A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别
40、恶劣的C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D.期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的110.人民法院审理_案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 （分数：0.50）A.期货合同纠纷B.期货侵权纠纷C.期货违约纠纷D.无效的期货交易合同纠纷111.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有_。 （分数：0.50）A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果C.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期
41、货交易所申请注销客户的交易编码D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码112.期货公司超出客户指令价位的范围，将_的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。 （分数：0.50）A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入113.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为_。 （分数：0.50）A.对当日所有持仓的确认B.对该日之前所有持仓的确认C.对当日交易结算结果的确认D.对该日之前交易结算结果的确认114.下列属于期货经纪合同无效的情形有_。 （分数：0.50）A.没有从事期货经纪业务的主体资
42、格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D.违反法律、法规禁止性规定的115.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，_。 （分数：0.50）A.客户有权不予认可B.客户可以予以追认C.非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任116.期货交易所总经理的职权有_。 （分数：0.50）A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案117.会员制期货交易所会员享有的权利包括_。 （分数：0.50）A.在期货交易
43、所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员资格118.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与_为标准。 （分数：0.50）A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致119.保证金可以以_方式支付。 （分数：0.50）A.现金B.标准仓单C.可流通国债D.支票120.会员制期货交易所会员享有的权利包括_。 （分数：0.50）A.参加会员大会，行使选举
44、权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大会D.按规定转让会员资格三、判断题(本题共 20 个小题，每题 0.5 分，(总题数：20，分数：10.00)121.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 3 个月内作出批准或不批准的决定。 （分数：0.50）A.正确B.错误122.国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（分数：0.50）A.正确B.错误123.投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金
45、予以补偿。（分数：0.50）A.正确B.错误124.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理 1 人，每届任期 2 年，连任不得超过三届。（分数：0.50）A.正确B.错误125.会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。（分数：0.50）A.正确B.错误126.期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（分数：0.50）A.正确B.错误127.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（分数：0.50）A.正确B.错误128.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或
46、者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（分数：0.50）A.正确B.错误129.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。（分数：0.50）A.正确B.错误130.申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得期货从业人员资格证书。（分数：0.50）A.正确B.错误131.中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货从业人员有违反期货从业人员管理办法的行为时，由所在机构交期货业协会处理。（分数：0
47、.50）A.正确B.错误133.期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（分数：0.50）A.正确B.错误134.期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（分数：0.50）A.正确B.错误135.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（分数：0.50）A.正确B.错误137.投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。（分数：0.50）A.正确B.错误138.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（分数：0.50）A.正确B.错误139.中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（分数：0.50）A.正确B.错误140.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%。（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(共 15
