1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题 2012 年 3 月及答案解析(总分：110.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。（分数：0.50）A.1 万元以上 5 万元以下B.5 万元以上 10 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 3 万元以下2.根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是_。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.中国人民银行
2、D.国务院3.期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明已经有交易经历的，对于客户在交易中的损失，_。（分数：0.50）A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50%的责任D.客户应承担主要责任4.根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。（分数：0.50）A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 2 倍以下C.1 倍以上 4 倍以下D.1 倍以上 5 倍以下5.下列选项中，期货交易所会员，客户不得用于充抵保证金的是_。（分
3、数：0.50）A.国债B.现金C.标准仓单D.可以立即变现的房产6.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是_。（分数：0.50）A.复制与被调查事件有关的财产登记资料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查7.期货公司拟免除以下_人员职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.独立董事B.监事会主席C.首席风险官D.董事长8.在股指期货适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过_个月。（分数：0.50）A.2B.1C.6
4、D.129.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是_。（分数：0.50）A.提供期货行情信息、交易设施B.与客户签署开户协议C.收取期货保证金D.代办期货交割10.根据中华人民共和国刑法修正案，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为_。（分数：0.50）A.三年以上十年以下有限徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金B.拘役C.十年以下有期徒刑D.三年以下有期徒刑，二万元以上二十万元以下罚金11.期货从业人员执业行为准则(修订)是中国期货业协会对期货从业人员进行_的主要依据。（分数：0.50）A.行政处分B.纪律惩戒C.民事制裁D.刑事制裁12.
5、中国证监会_中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。（分数：0.50）A.管理和监督B.指导和审查C.审查和监督D.指导和监督13.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当每_向全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的个体情况。（分数：0.50）A.年B.半年C.季度D.月14.客户下达的交易指令_的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（分数：0.50）A.没有有效期限B.没有开平仓方向C.没有交易所名称D.没有数量15.取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过_向中国期货业协会申请从业资格。（
6、分数：0.50）A.其所在期货经营机构B.期货交易所C.其本人D.协会授权机构16.会员制期货交易所会员大会有_以上会员参加方为有效。（分数：0.50）A.1/3B.1/2C.2/3D.3/417.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新_。（分数：0.50）A.从业人员注册、工作业绩等信息B.从业资格注册、诚信记录等信息C.从业资格注册、客户服务等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息18.根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的机构是_。（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会19.期货公司因严重
7、违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，_可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（分数：0.50）A.中国证监会会同财政部B.中国证监会C.期货投资者保障基金管理机构D.财政部20.实行会员分级结算制度的期货交易所持有的风险管理制度是_。（分数：0.50）A.结算准备金制度B.结算担保金制度C.涨跌停板制度D.保证金制度21.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件是_。（分数：0.50）A.5 年以上的期货从业经历B.具有硕士学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.期货从业人员资格22.根据期货交易管理条例，有权批准期货交易所结算会员的结算业务
8、资格的机构是_。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所23.期货公司股东、董事不得越过_直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（分数：0.50）A.董事会B.董事长C.董事会常设的风险管理委员会D.总经理24.期货公司变更注册资本的，模拟计算的变更注册资本后的_和其他财务指标应满足风险监管指标标准。（分数：0.50）A.期货风险准备金B.资产总额C.净资本D.负债总额25.期货交易所实行会员分级结算制度必须经_批准。（分数：0.50）A.交易所理事会B.交易所会员大会C.中国证监会D.国务院26.根据期货从业人
9、员执业行为准则(修订)，除_同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。（分数：0.50）A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.我国期货业协会27.有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是_。（分数：0.50）A.国务院商务主管部门B.国务院国有资产监督管理机构C.国务院期货监督管理机构D.国务院外汇管理部门28.当期货从业人员与投资者在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过_与投资者协商，采取办法妥善予以解决。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构B.所在期货经营机构C.期货交易所D.中国期货业协会29.
10、下列机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的是_。（分数：0.50）A.期货交易所自营会员B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司30.期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由_根据期货交易管理条例进行处罚。（分数：0.50）A.期货投资者保障基金管理机构B.中国期货业协会C.中国证监会D.财政部31.非结算会员应当按照_的时间和方式查询交易结算报告。（分数：0.50）A.全面结算会员期货公司规定B.期货交易所规定C.中国证监会规定D.结算协议约定32.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是_。（分数：0.
11、50）A.应当将客户持仓进行平仓B.可以提请期货交易所调解处理C.可以提请中国期货业协会调解处理D.可以由双方协商解决33.公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合_的规定。（分数：0.50）A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程34.未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处_万元以下罚款。（分数：0.50）A.5B.10C.3D.635.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是_。（分数：0.50）A.要求客户在风险说明书上签字确认B.与客户签订书面合同C.要求客户全权
12、委托期货公司工作人员代为下达交易指令D.首先向客户出示风险说明书36.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务资格应当配备必要的业务人员，公司总部至少有_名、拟开展介绍业务的营业部至少有_名具有期货从业资格的业务人员。_（分数：0.50）A.2、2B.2、5C.5、2D.5、537.期货公司为投资者向交易所申请开立期货交易编码，应当确认该投资者保证金账户_可用资金余额不低于规定的最低标准。（分数：0.50）A.前一交易日日终保证金账户B.前三个交易日平均C.当日结算前D.当日收盘前38.期货交易所终止的应当成立_。（分数：0.50）A.终止组B.处理组C.清算组D.
13、清理组39.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是_。（分数：0.50）A.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构B.会员制期货交易所的的会员大会由全体会员组成C.会员大会是会员制期货交易所的权力机构D.会员制期货交易所设会员大会40.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的_。（分数：0.50）A.知情权B.经营权C.报告权D.决策权41.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告_。（分数：0.50）A.期货保证金存管监控机构B.期货公司C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所42._定期向期货投资者保障基金管理机构通报期
14、货公司总体风险状况。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金安全存管理监控机构D.中国证监会43.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券_。（分数：0.50）A.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券B.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金C.结算会员自有账户中的资金D.期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金44.期货公司应当对营业部实行统一财务管理和会计核算，下列表述正确的是_。（分数：0.50）A.期货公司必须建立统一的网络财务软件结算系统B.营业部原始凭证的合法性和真实性由
15、期货公司统一进行审核C.营业部需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档D.营业部的财务印章和空白凭证由期货公司统一保管45.下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是_。（分数：0.50）A.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请期货交易所仲裁B.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D.期货公司应当建立客户资料档案46.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否_。（分数：0.50）A.有损失B.违法C.有过错D.提起诉讼47.期货投资者保障基金产生的利息以及运
16、用所产生的各种收益等归属_。（分数：0.50）A.期货投资者保障基金管理机构B.期货交易所C.期货公司D.期货投资者保障基金48.期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易_。（分数：0.50）A.国有企业B.事业单位C.国家机关D.期货公司的工作人员49.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是_。（分数：0.50）A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、咨讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
17、D.期货公司应当公平对待委托客户50.股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元。（分数：0.50）A.100B.50C.20D.1051.建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括_。（分数：0.50）A.保护投资者合法权益B.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度D.提高股指期货交易量52.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_。（分数：0.50
18、）A.5 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 5 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 5 万元以下罚款53.根据期货市场客户开户管理规定，_应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司54.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是_。（分数：0.50）A.以本人或者他人名义从事期货交易B.代理客户从事期货交易C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证55.某期货公司拟从事金融期
19、货业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是_。（分数：0.50）A.公司的交易规模B.公司风险监管指标C.公司的客户数量D.公司的发展规划56.期货交易所上市交易品种，应当经_批准。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构57.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当_。（分数：0.50）A.报告期货交易所B.报告中国证监会派出机构C.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险D.报告中国期货业协会58.依法对期货公司实行自律管理的机构是_。（
20、分数：0.50）A.中国证监会B.期货交易所和中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会派出机构59.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向_负责。（分数：0.50）A.期货公司得监事会B.期货公司董事会C.期货公司股东会D.期货公司总经理60.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，_。（分数：0.50）A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司不承担责任C.期货公司承担主要责任D.期货交易所不承担赔偿责任二、多选题(总题数：60，分数：30.00)61.下列主体中，应当依法提取风险准备金的有_。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.非期货
21、公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构62.对期货交易所的下列_行为，国务院期货监督管理机构可以依法给予行政处罚。（分数：0.50）A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C.违反规定收取手续费的D.违反规定接纳会员的63.根据中华人民共和国刑法，下列哪些机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托，信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚_（分数：0.50）A.保险公司B.期货公司C.商业银行D.证券公司64.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有_。（分数：0.50）A.期货交易所应当向结算会员收取结算
22、担保金B.期货交易所只对结算会员结算，收取和追加保证金C.结算会员对非结算会员结算，收取和追加保证金D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金65.下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有_。（分数：0.50）A.经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用B.有关销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存 20 年C.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用D.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续66.根据期货交易管理条例，下列哪些期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准?_（分数：0.50）A.金融期货经纪业务B.非
23、期货公司结算会员的期货结算业务C.证券公司为期货公司提供中间介绍业务D.期货投资咨询业务67.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于_起 10 个工作日内向中国期货业协会报告。（分数：0.50）A.调查终结之日B.知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日C.处分决定作出之日D.处分决定书送达之日68.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列_情形的，应当认定为透支交易。（分数：0.50）A.允许客户开仓交易B.要求客户自行平仓C.不通知客户追加保证金D.允许客户继续持仓69.证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行
24、的业务制度包括_。（分数：0.50）A.合规检查制度B.结算制度C.内部控制制度D.介绍业务规则制度70.期货公司应当对营业部实行统一资金调拨，下列表述正确的有_。（分数：0.50）A.期货公司应当对营业部保证金专用账户资金进行实时监控B.客户通过非银期转账方式出金的，由营业部负责人审核后即可出金C.期货公司统一管理客户银期转账出金操作D.营业部无权调拨其保证金专用账户的资金71.期货从业人员受到中国期货业协会下列_纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（分数：0.50）A.训诫B.暂停从业人员资格C.公开谴责D.撤销从业人员资格72.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低
25、余额的，应当在当日结算前向_报告。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会73.证券公司从事中间介绍业务，应当对以下_情况进行定期检查。（分数：0.50）A.营业部介绍业务的开展情况B.风险隔离制度的执行情况C.内部控制制度的执行情况D.中间介绍业务规则的执行情况74.以下说法中错误的有_。（分数：0.50）A.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金B.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务C.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供
26、服务75.首席风险官的履行职务时，不得_。（分数：0.50）A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务B.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代履行职责C.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报，拖延报告或者作虚假报告D.利用职务之便牟取私利76.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有_。（分数：0.50）A.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施B.期货交易风险说明书由期货公司参照中国证监会制定的文本制定C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货
27、交易风险说明书77.下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述中，正确的有_。（分数：0.50）A.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓B.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓C.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓，非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓D.全面结算会员期货公司不得
28、自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况78.根据期货交易管理条例，下列表述正确的有_。（分数：0.50）A.禁止变相期货交易B.不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用期货交易管理条例C.禁止中远期现货交易D.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行79.下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述，正确的有_。（分数：0.50）A.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理B.非结算会员对其受托的客户进行风险管理C.期货交易所对结算会员进行风险管理D.结算会员对其委托的客户进行风险管理80.期货公
29、司或者其分支机制有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?_（分数：0.50）A.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上B.主动提出注销申请C.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业D.营业执照被公司登记机关依法注销81.对于违反中国期货业协会制定的有关股指期货投资者适当性规则的期货公司，中国期货业协会可以视情节轻重给予_纪律惩戒。（分数：0.50）A.行政处罚B.协会内通报批评C.取消会员资格并公告D.批评82.申请设立期货公司，应当具备的条件包括_。（分数：0.50）A.有合格的经营场所和业务设施B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力C.高级管理人
30、员具备任职资格D.有符合法律、行政法规规定的公司章程83.根据期货市场客户开户管理规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当_。（分数：0.50）A.按照期货市场客户开户管理规定要求对照核实客户真实身份B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致C.采集并留存客户影像资料D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档84.期货公司下列哪些人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况?_（分数：0.50）A.董事B.监事C.高级管理人员D.风险控制部门负责人85.下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有_。（
31、分数：0.50）A.决议须经全体理事 1/2 以上表决通过B.理事会由理事长主持C.会议须有 2/3 以上理事出席方为有效D.理事会会议结束后，应当将会议决议报告中国证监会86.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的_。（分数：0.50）A.中国期货业协会予以公开谴责B.可免于纪律惩戒C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D.由中国证监会予以批评教育87.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送_。（分数：0.50）A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.中国人民银行88.
32、以下适用期货从业人员执业行为准则(修订)的人员有_。（分数：0.50）A.期货投资咨询机构咨询师B.期货交易所结算部总监C.期货保证金存管银行保证金业务的负责人D.期货公司总经理89.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官_，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（分数：0.50）A.某次培训考试成绩不合格B.连续 2 次培训考试成绩不合格C.某次培训缺席D.连续 2 次不参加培训90.公司制期货交易所董事会秘书负责_。（分数：0.50）A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.检查董事会
33、决议的实施情况91.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当建立_。（分数：0.50）A.与风险监管指标相适应的内部控制制度B.动态的风险监控机制C.动态的资本补足机制D.动态的保证金监控机制92.期货从业人员违反期货从业人员管理办法的，中国证监会及其派出机构可以采取以下措施_。（分数：0.50）A.出具警示函B.监管谈活C.给予纪律惩戒D.责令改正93.下列关于期货经纪业务的表述，正确的有_。（分数：0.50）A.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书B.客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容C.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经
34、纪合同D.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效94.下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有_。（分数：0.50）A.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训B.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训C.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库D.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行95.客户向期货公司下达交易指令的方式包括_。（分数：0.50）A.互联网方式B.电话方式C.国务院期货监督管理机构规定的其他方式D.书面方式96.按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务过程中有下列哪些行为的，将面临监
35、管机构的行政处罚?_（分数：0.50）A.代客户下达交易指令B.对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户C.为客户从事期货交易提供担保D.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离97.在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支，导致期货公司发生透支并造成 100 万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列符合规定期货金额范围的有_。（分数：0.50）A.55 万元B.49 万元C.60 万元D.81 万元98.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司
36、应当_。（分数：0.50）A.定期向独立董事提交专项报告B.定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况D.自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案99.下列关于客户保证金存放的表述，错误的有_。（分数：0.50）A.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内B.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内100.以下选项中符合期货从业资格申请条件的有_。
37、（分数：0.50）A.最近 3 年内未受过行政处罚B.最近 3 年内未受过刑事处罚C.未被中国证监会等金融机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D.已经被期货公司聘用101.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的以下_方面提出要求。（分数：0.50）A.经营条件B.风险管理C.内部控制D.关联交易102.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括_。（分数：0.50）A.调解委员会B.结算委员会C.财务委员会D.监察委员会103._以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。（分数：0.5
38、0）A.其他期货市场参与者B.期货交易所会员C.保证金存管银行D.客户104.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当_。（分数：0.50）A.有效执行期货投资咨询业务管理制度B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应C.加强合规检查，防范业务风险D.遵循具体的业务操作规范105.下列关于交易、结算、财务数据保存或备份的表述，正确的有_。（分数：0.50）A.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度B.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实，可靠C.期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份D.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关
39、资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式106.期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拔以下_账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持。（分数：0.50）A.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券B.属于期货公司自有的有价证券C.期货公司自有账户中的资金D.客户在期货公司保证金账户中的资金107.期货交易所应当履行的职责包括_。（分数：0.50）A.发布市场信息B.制定并实施交易规则的实施细则C.监管期货保证金存管银行的期货业务D.制定并实施交易规则108.期货投资者保障基金的资金运用限于_。（分数：0.50）A.购买国债B.购买中央银行债券(包括中央银行票据)C.银行存款D
40、.购买中央级金融机构发行的金融债券109.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金额监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的_进行一致性复核。（分数：0.50）A.期货结算账户B.内部资金账户C.交易编码D.客户姓名或者名称110.期货交易所未代期货公司履行期货合约，_。（分数：0.50）A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B.客户应当直接向期货交易所主张权利C.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接直诉期货交易所D.客户起诉期货交易所的，期货公司为为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼111.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的财务状况
41、进行评估，下列表述错误的有_。（分数：0.50）A.投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续三个年度个人所得税纳税单B.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续 12 个月的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件C.投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明D.投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件112.根据期货交易管理条例，期货公司有下列哪些行为的，国务院期货监督机构应当依法对其进行行政处罚?_（分数：0.50）A.不按照规定向国务院期货监督管
42、理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许上或者经营许可证的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、或者对外担保的113.期货公司应当对营业部实行统一结算，下列表述正确的有_。（分数：0.50）A.营业部应当按合同约定及期货公司规定向客户提供结算账单B.营业部应当于每日收市后，核对客户的手工出入金情况C.营业部应当于每日收市后，核对客户的电话委托交易情况D.营业部可以承担部分结算任务114.从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其_。（分数：0.50）A.警告
43、B.吊销期货业务许可证C.停业整顿D.罚款115.下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有_。（分数：0.50）A.单个股东的持股比例增加到 3%B.单个股东的持股比例增加到 5%以上C.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%116.下列关于期货投资者保障基金的表述正确的有_。（分数：0.50）A.存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金B.期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支C.期货公司不用缴纳期货投资者保障基金的启动资金D.期货交易所具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定117.下列关于避免利益
44、冲突原则的表述，正确的有_。（分数：0.50）A.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先B.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先C.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露D.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待118.期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的_。（分数：0.50）A.应当从
45、轻、减轻或者免予行政处罚B.应当免予行政处罚C.可以减轻行政处罚D.可以从轻行政处罚119.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括_。（分数：0.50）A.客户未足额追加的保证金B.负债调整值C.客户权益D.资产调整值120.期货从业人员执业行为准则(修订)规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括_。（分数：0.50）A.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员B.利用与有关组织的关系进行业务垄断C.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构D.给予长期合作客户手续费优惠三、判断题(总题数：20，分数：10.00)1
46、21.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。 （分数：0.50）A.正确B.错误122.当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。 （分数：0.50）A.正确B.错误123.股指期货投资者适当性制度综合评估中“诚信状况”的分值上限为 15 分。 （分数：0.50）A.正确B.错误124.期货交易管理条例的调整范围仅限于商品和金融期货合约交易及其相关活动。 （分数：0.50）A.正确B.错误125.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应予以抵制。 （分数：0.50）A.正确B.错误126.根据期货交易所
47、管理办法，外商独资企业不能成为期货交易所会员。 （分数：0.50）A.正确B.错误127.在计算期货公司净资本时，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。 （分数：0.50）A.正确B.错误128.期货从业人员不得协助投资者采取虚假申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。 （分数：0.50）A.正确B.错误129.期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益 （分数：0.50）A.正确B.错误130.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。 （分数：0.50）A.正确B.错误131.对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。 （分数：0.50）A.正确B.错误132.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。 （分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受
