1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(2)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.不以盈利为目的的期货交易所是_。（分数：0.50）A.会员制期货交易所B.公司制期货交易所C.合伙制期货交易所D.合作制期货交易所2.会员制期货交易所的理事会可以行使的职权有_。（分数：0.50）A.决定对严重违规会员的处罚B.决定总经理提出的财务预算方案、决算报告C.决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.决定增加或者减少期货交易所注册资本3.下列属于结算机构的作用的是_。（分数：0.50）A.直接参与期货交易B.管理期货交易所财务C.担保
2、交易履约D.管理期货公司财务4.在我国，设立期货交易所，由_审批。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国家工商管理局5.指定交割仓库主要管理人员必须有_年以上的仓储管理经验。（分数：0.50）A.4B.5C.6D.106.期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是_。（分数：0.50）A.占用资金的不同B.期货价格的超前性C.期货合约条款的标准化D.收益的不同7.期货交易者在期货交易所买卖期货合约的目的是_。（分数：0.50）A.承担风险B.转移价格风险，获取风险收益C.回避风险D.获取正常收益8.关于交割等级，以下表述错误的是_。（分数
3、：0.50）A.交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级B.在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割C.替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定D.用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水9.目前，在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中，_的报价单位是相同的。（分数：0.50）A.小麦和大豆B.大豆和豆粕C.豆油和豆粕D.豆粕和小麦10._期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的 3%。（分数：0.50）A.郑州商品交易所的硬白小麦B.大连商品交易所的黄大豆 2 号
4、C.上海期货交易所的燃料油D.上海期货交易所的天然橡胶11._的交易对象主要是标准化期货合约。（分数：0.50）A.期货交易B.现货交易C.远期交易D.期权交易12.芝加哥商业交易所的前身是_。（分数：0.50）A.芝加哥黄油和鸡蛋交易所B.芝加哥谷物协会C.芝加哥商品市场D.芝加哥畜产品交易中心13.期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的_。（分数：0.50）A.合约标准化B.交易集中化C.双向交易和对冲机制D.杠杆机制14.下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的是_。（分数：0.50）A.大豆B.铝C.豆粕D.玉米15._，中国金融期货交易所在上海挂牌成立。（分数：0.50
5、）A.2006 年 9 月 8 日B.2006 年 12 月 8 日C.2007 年 3 月 20 日D.2007 年 5 月 18 日16.早期的期货交易实质上属于远期交易，其交易特点是_。（分数：0.50）A.实买实卖B.买空卖空C.套期保值D.全额担保17.在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于_。（分数：0.50）A.风险偏好者B.风险厌恶者C.风险中性者D.风险回避者18.通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的_。（分数：0.50）A.公开性B.周期性C.连续性D.离散性19.随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是_。
6、（分数：0.50）A.前者大于后者B.后者大于前者C.两者大致相等D.无法确定20.期货市场在微观经济中的作用有_。（分数：0.50）A.有助于市场经济体系的建立与完善B.提高合约兑现率，稳定产销关系C.促进本国经济的国际化发展D.为政府宏观调控提供参考依据21.期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是_。（分数：0.50）A.监管会员及客户B.指定交割仓库C.指定期货保证金存管银行D.调整期货交易所收取的保证金标准22.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_内报告中国证监会。（分数：0.50）A.3 日B.5 日C.10 日D.30 日23.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准
7、的是_。（分数：0.50）A.变更交易所名称B.期货交易所分立C.股东大会决定解散期货交易所D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则24.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是_。（分数：0.50）A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.主持期货交易所的日常工作C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D.决定对违规行为的纪律处分25._对资产管理业务及其有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国证监会C.中国银监会D.中国期货业协会26.期货公司申请资产管理业务试点资格的净资本不得低于_。（分数：0.50）A.3 亿元B.5 亿元C.8 亿
8、元D.10 亿元27.期货公司申请资产管理业务试点资格，需要具有_年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业的高级管理人员不少于 1 人；具有_年以上期货从业经历或者_以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务资格的业务人员不得少于_人。（分数：0.50）A.3；5；5；3B.5；3；3；5C.2；3；3；2D.3；2；2；328.期货公司申请资产管理业务试点资格的高级管理人员和业务人员最近_无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。（分数：0.50）A.6 个月B.1 年C.2
9、 年D.3 年29.中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起_个月内，作出批准或者不予批准的决定。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.430.资产管理业务单一客户的起始委托资产不得低于_人民币。（分数：0.50）A.50 万元B.100 万元C.200 万元D.300 万元31.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以_承担违约责任。（分数：0.50）A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金32.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报_批准后实施。（分数：0.50）A.国务院B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D
10、.国务院期货监督管理机构33.期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女作为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起_个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。（分数：0.50）A.3B.5C.7D.1034.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起_个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.1535.期货公司应当_向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。（分数：0.50）A.每日B.每周C.每月D.每季3
11、6.制定期货从业人员管理办法的法律依据是_。（分数：0.50）A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法37.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后_个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。（分数：0.50）A.3B.5C.7D.1038.期货交易所的负责人由_任免。（分数：0.50）A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会39.下列不属于期货交易所职责的是_。（分数：0.50）A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.设计合约、安排合约上市D.按照法
12、律规定对期货市场进行管理40.期货业协会的权力机构为_。（分数：0.50）A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会41.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币_元。（分数：0.50）A.3000 万B.5000 万C.8000 万D.1 亿42.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起_内，做出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.15 日B.30 日C.3 个月D.6 个月43.期货公司应当聘请_对期货公司年度风险监管报表进行审计。（分数：0.50）A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.
13、具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所44.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用_进行风险调整。（分数：0.50）A.最高的比例B.最低的比例C.平均比例D.重新调整45.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司_。（分数：0.50）A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金46.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由_予以公告。（分数：0.50）A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组47.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于_年。（分数：0.50）
14、A.1B.3C.5D.1048.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司_。（分数：0.50）A.现场检查B.监管谈话C.出具警示函D.要求其提供书面理由49.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方的合法权益。（分数：0.50）A.公开、公平、公信B.公平、公信、公正C.公正、公信、公开D.公开、公平、公正50.聘用期货从业人员的期货经营机构发从业人员有违规行为的，应当在_个工作日内向协会报告。（分数：0.50）A.5B.7C.10D.1551.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同_
15、制定。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院财政部门52.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是_。（分数：0.50）A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会53.资产管理业务的投资范围不可以包括_。（分数：0.50）A.期货、期权及其他金融衍生品B.股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等C.资产管理合同不包括的投资品种D.中国证监会认可的其他投资品种54.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报_备案。（分数：0.50）A.所在地中国证监会派出机构B.与其建立介绍业务委
16、托关系的期货公司C.中国期货业协会D.所在地工商行政管理机构55.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是_。（分数：0.50）A.监事会每届任期 2 年B.监事会成员不得少于 3 人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席 1 人，副主席若干56.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开_日前通知会员。（分数：0.50）A.5B.10C.15D.3057.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（分数：0.50）A.3 日内B.5 日内C.当日结算前D.当日结算后58.期货公司现任法定
17、代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起_年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.559.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括_。（分数：0.50）A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施60.申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务_年以上经验。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.7二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以
18、_、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。（分数：0.50）A.本公司的研究报告B.其他公司的研究报告C.合法取得的研究报告D.一切研究报告62.下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有_。（分数：0.50）A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.为期货交易提供集中履约担保D.设计合约，安排合约上市63.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定的是_。（分数：0.50）A.变更注册资本B.合并、分立、停业、解散或者破产C.变更 5%以上的股权D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构64.
19、依照期货交易管理条例的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有_。（分数：0.50）A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户65.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是_。（分数：0.50）A.责令改正，给予警告，没收违法所得并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下的罚款C.情节严重的，暂停其境
20、外期货交易D.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款66.期货交易所、非期货公司结算会员有_行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。（分数：0.50）A.违反规定使用、分配收益B.违反规定接纳会员C.不按照规定建立、健全结算担保金制度D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金67.任何单位或者个人_，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进
21、行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.为影响期货市场行情囤积现货的C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的68.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有_。（分数：0.50）A.期货投资者保障基金总额达到 5 亿元人民币B.期货投资者保障基金总额达到 8 亿元人民币C.期货交易所遭受重大突发市场风险D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力69.保障基金管理机构应当定期编报保障金的_报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。（分
22、数：0.50）A.筹集B.管理C.使用D.监督70.期货交易所因_而解散。（分数：0.50）A.法定代表人变更B.会员大会或者股东大会决定解散C.章程规定的营业期限届满D.中国证监会决定关闭71.我国制定期货交易管理条例的目的包括_。（分数：0.50）A.规范期货交易行为B.加强对期货交易的监督管理C.维护期货市场秩序，防范风险D.促进期货市场积极稳妥发展72.从事期货交易活动的，不得有_行为。（分数：0.50）A.欺诈B.营利C.操纵期货价格D.内幕交易73.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是_。（分数：0.50）A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取
23、消或者恢复交易品种C.变更住所或者营业场所D.修改或者终止合约74.期货公司或者其分支机构出现下列_情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（分数：0.50）A.营业执照被公司登记机关依法注销B.主动提出注销申请C.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 3 个月以上D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形75.依据规定，交割仓库不得有下列_行为。（分数：0.50）A.出具虚假仓单B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库76.下列关于期货业协会的说法错误的是_。（
24、分数：0.50）A.期货业协会是期货业的自律性组织B.期货业协会属于社会团体法人C.期货业协会的会员采取自愿加入原则D.期货业协会的会员无需缴纳会员费77.期货交易所实施下列_行为，应当经过中国证监会的批准。（分数：0.50）A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则78.设立期货交易所可以采用_的组织形式。（分数：0.50）A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资制79.根据期货交易所管理办法的规定，下列属于期货交易所的职责的是_。（分数：0.50）A.制定并实施期
25、货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D.查处违规行为80.在下列_情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。（分数：0.50）A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3B.1/4 以上会员联名提议C.理事会认为必要D.理事长认为必要81.下列属于期货公司风险监管指标的是_。（分数：0.50）A.期货公司净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例82.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是_。（分数：0.50）A.对每位个人投资者的保
26、证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按90%补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按80%补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按90%补偿D.对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按80%补偿83.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是_。（分数：0.50）A.审慎监管原则B.市场发展形势C.期货公司的风险管理能力D.期货公司的注册资
27、本额84.我国制定期货从业人员执业行为准则的目的在于_。（分数：0.50）A.维护期货市场秩序B.规范期货从业人员执业行为C.促使其提高职业道德和业务素质D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理85.下列不属于期货从业人员执业行为准则的适用对象的是_。（分数：0.50）A.期货投资咨询机构的从业人员B.期货公司的从业人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员86.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方_，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。（分数：0.50）A.高度负责B.诚实守信C.恪尽职守D.公
28、平公正87.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是_。（分数：0.50）A.处三年有期徒刑，并处罚金十万元B.处拘役两个月，并处罚金十万元C.单处罚金二十万元D.处十年有期徒刑88.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则_。（分数：0.50）A.期货交易所应及时采取措施应对B.期货交易所可以不予受理C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任89.期货公司基于客户委托为客户设计_等投资方案，拟定期货交易策
29、略等交易咨询服务。（分数：0.50）A.投机B.套期保值C.套利D.套利保值90.投资者提供的本人年收入证明应当为_或者其他收入证明。（分数：0.50）A.纳税证明B.工资流水单C.信用证明D.学历证明91.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_情节严重，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。（分数：0.50）A.存单B.票据C.资信证明D.信用证92.应当认定期货经纪合同无效的情形有_。（分数：0.50）A.一方因重大误解订立合同的B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D.违反法律、
30、法规禁止性规定的93.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有_。（分数：0.50）A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金D.期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金94.某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为 200 万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有_。（分数：0.50）A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取强制措施转让该交易席位B.人民法院在执行会员资格费或者交易
31、席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜C.人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格95.期货公司应当承担违约责任的情形包括_。（分数：0.50）A.期货公司没有代客户履行申请交割义务B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单96.金融期货投资者适当性制度实施办法
32、是根据_制定的。（分数：0.50）A.期货公司管理办法B.期货交易管理条例C.期货交易所管理办法D.中国金融期货交易所业务规则97.依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确_。（分数：0.50）A.业务环节B.岗位职责C.风险管理D.相应的制衡机制98.期货公司会员应当以_为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。（分数：0.50）A.中国证监会的有关规定B.金融期货投资者适当性制度实施办法C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引D.中国银监会的规定99.关于客户交易编码的注销，下
33、列说法中正确的是_。（分数：0.50）A.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销B.监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所C.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心D.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知期货公司100.作为期货交易所、监控中心的工作人员，应当_。（分数：0.50）A.忠于职守，依法办事B.保守期货公司和客户的商业秘密C.不得利用职务便利牟取不正当的利益D.礼貌待人101.期货交易管理条例的适用范围包括_。（分数：0.50）A.商品期货合约B.金融期货合约C.期权合约D.国际货物买卖合约102
34、.下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是_。（分数：0.50）A.甲为个体工商户B.乙为某家庭联产承包户C.丙为某上市公司D.丁为某国有公司103.从事期货交易活动，应当遵循_的原则。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.诚实信用104.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括_。（分数：0.50）A.保证金制度B.结算担保金制度C.当日无负债结算制度D.持仓限额和大户持仓报告制度105.下列不得从事期货交易的单位和个人包括_。（分数：0.50）A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监督管理机构、期货交
35、易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员106.根据规定，下列主体中，_应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所C.非期货公司结算会员D.中国期货业协会107.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括_。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构108.申请设立期货公司，应当具备的条件有_。（分数：0.50）A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从
36、业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法违规记录109.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取_监管措施。（分数：0.50）A.撤销其部分期货业务许可B.责令停业整顿C.关闭其分支机构D.指定其他机构托管或者接管110.期货公司资产管理业务实施方案的内容包括_。（分数：0.50）A.目标市场和目标客户的定位B.主要投资策略C.业务发展规划D.防范利益冲突的制度安排111.下列属于期货业协会履行职责的是_。（分数：0.50）A.负责期货从业人
37、员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究112.资产管理业务管理制度文本的内容包括_。（分数：0.50）A.业务管理B.人员培训C.交易监控D.风险控制113.期货公司_不得作为本公司资产管理业务的客户。（分数：0.50）A.董事B.监事C.父母D.兄妹114.期货公司应当_为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。（分数：0.50）A.勤勉B.专业C.合规D.审慎115.董事会秘书行使下列_职责。
38、（分数：0.50）A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B.文件保管C.期货交易所股东资料的管理D.组织协调专门委员会的工作116.期货公司资产管理业务的投资范围包括_。（分数：0.50）A.期货、期权及其他金融衍生品B.股票、债券、证券投资基金C.集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券D.中国证监会认可的其他投资品种117.制定期货从业人员管理办法的目的是_。（分数：0.50）A.加强期货从业人员的资格管理B.规范期货从业人员的执业行为C.维护社会期货管理秩序D.推动社会主义市场经济的稳定发展118.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列_条件时，其所在机构应当为其办理从业资
39、格申请。（分数：0.50）A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B.最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D.最近 2 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格119.下列选项中属于期货从业人员管理办法所指的从事期货经营业务的机构的是_。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构120.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列_措施。（分数：0.
40、50）A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.三年内禁止从事期货业务三、判断题(总题数：20，分数：10.00)121.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 （分数：0.50）A.正确B.错误122.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。 （分数：0.50）A.正确B.错误123.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。 （分数：0.50）A.正确B.错误124.期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的
41、平均值进行风险调整。 （分数：0.50）A.正确B.错误125.期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。 （分数：0.50）A.正确B.错误126.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。 （分数：0.50）A.正确B.错误127.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。 （分数：0.50）A.正确B.错误128.期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。 （分数：0.
42、50）A.正确B.错误129.期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。 （分数：0.50）A.正确B.错误130.期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。 （分数：0.50）A.正确B.错误131.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。 （分数：0.50）A.正确B.错误132.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。 （分数：0.50）A.正确B.错误133.期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控
43、制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。 （分数：0.50）A.正确B.错误134.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院银行监督管理机构批准。 （分数：0.50）A.正确B.错误135.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的相关费用和发生的损失由期货交易所承担。 （分数：0.50）A.正确B.错误136.经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。 （分数：0.50）A.正确B.错误137.结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。 （分数：0.50）A.正确B.错
44、误138.期货交易所的管理办法由国务院制定。 （分数：0.50）A.正确B.错误139.在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守期货交易管理条例。 （分数：0.50）A.正确B.错误140.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 3 年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 （分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：6，分数：30.00)A 期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某
45、在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。 根据材料，回答 15 小题：（分数：10.00）(1).此时期货公司应该_。（分数：2.00）A.允许甲某继续持仓B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓C.劝说甲某自行平仓D.对甲某持有的头寸进行强行平仓(2).如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应_。（分数：2.00）A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C.由期货公司和客户各承担一半D.由
46、期货公司承担主要赔偿责任(3).如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应_。（分数：2.00）A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C.期货公司和客户各承担一半D.由期货公司承担主要赔偿责任(4).本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由_承担。（分数：2.00）A.期货公司B.客户C.期货公司承担后可以向客户追偿D.客户承担后可以向期货公司追偿(5).如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由_承担举证责任。（分数：2.00）A.期货公司B.客户C.双方各自依据自己的主张承担举证责任D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配141.甲期货公司共有 10 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100 万元，负债调整值为
