1、期货交易所管理办法(四)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：19，分数：26.00)1.期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指_。 A.未被合约占用的保证金 B.已被合约占用的保证金 C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金 D.风险准备金（分数：1.00）A.B.C.D.2.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日_该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.当日 B.前一交易日 C.次日 D.下一交易日（分数：1.00）A.B.C.D.3.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证
2、券_。 A.直接提交期货交易所 B.直接予以保存，不予提交 C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会（分数：1.00）A.B.C.D.4.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于_所有。 A.期货交易所 B.期货公司 C.结算会员 D.中国证监会（分数：1.00）A.B.C.D.5.在我国，结算担保金用于_。 A.应对结算会员违约风险 B.维持期货交易所各项设施的正常运行 C.弥补期货交易所的损失 D.补偿结算会员的投资损失（分数：1.00）A.B.C.D.6.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告_。
3、A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国期货业协会 D.财政部（分数：1.00）A.B.C.D.7.期货交易所应当按照_的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的 10% B.结算准备金的 20% C.手续费收入的 20% D.经营利润的 30%（分数：1.00）A.B.C.D.8._可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.期货交易所会员大会或股东大会 D.商务部（分数：1.00）A.B.C.D.9.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守_制度。 A.一户一码 B.一户多码 C.多
4、户一码 D.混码交易（分数：1.00）A.B.C.D.10.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以_承担该会员的违约责任。 A.违约会员的自有资金 B.期货交易所风险准备金 C.结算担保金 D.违约会员的保证金（分数：1.00）A.B.C.D.11.期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告_。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.商务部（分数：1.00）A.B.C.D.12.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过_交易日，但经中国证监会批准延长的除外。 A.1 个 B.3 个 C.7 个 D.10 个（分数：1.00）A.B.C.
5、D.13.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于_。 A.5 年 B.10 年 C.20 年 D.30 年（分数：2.00）A.B.C.D.14.期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报_批准。 A.国务院法制委员会 B.期货交易所会员大会或股东大会 C.中国证监会 D.中国期货业协会（分数：2.00）A.B.C.D.15.公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经_批准。 A.期货交易所监事会 B.期货交易所董事会 C.国务院国有资产监管机构 D.中国证监会（分数：2.00）A.B.C.D.16.
6、期货交易所的所得收益应当首先用于_。 A.增加交易保证金 B.弥补期货交易所的损失 C.应对期货交易风险 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善（分数：2.00）A.B.C.D.17.期货交易所应当在每一年度结束后_内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。 A.30 日 B.3 个月 C.4 个月 D.6 个月（分数：2.00）A.B.C.D.18.期货交易所应当在每一季度结束后_内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。 A.10 日 B.15 日 C.30 日 D.60 日（分数：2.00）A.B.C.D.
7、19.根据期货交易所管理办法的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施_。 A.提示 B.抓捕 C.训诫 D.拘留（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：37，分数：74.00)20.期货交易所管理办法的制定目的包括_。 A.明确期货交易所职责 B.加强对期货交易所的监督管理 C.维护期货市场秩序 D.促进期货市场积极稳妥发展（分数：2.00）A.B.C.D.21.期货交易所的组织形式有_。 A.会员制 B.公司制 C.委员会制 D.合伙制（分数：2.00）A.B.C.D.22.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有_。
8、A.发布市场信息 B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 C.查处违规行为 D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务（分数：2.00）A.B.C.D.23.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括_。 A.申请书、期货交易所的经营计划 B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 C.律师事务所出具的法律意见书 D.场地、设备、资金证明文件及情况说明（分数：2.00）A.B.C.D.24.期货交易所章程应当载明的事项有_。 A.设立目的和职责、营业期限 B.名称、住所和营业场所 C.管理人员的产生、任免及其职责 D.变更、终止的条件、程序及清算办法（分数：2
9、.00）A.B.C.D.25.会员制期货交易所章程应当载明的事项有_。 A.会员资格及其管理办法 B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 C.会员的权利和义务 D.对会员的纪律处分（分数：2.00）A.B.C.D.26.期货交易所交易规则应当载明的事项包括_。 A.期货交易、结算和交割制度 B.保证金的管理和使用制度 C.违规、违约行为及其处理办法 D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序（分数：2.00）A.B.C.D.27.期货交易所因下列哪些情形而解散?_ A.法定代表人变更 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.章程规定的营业期限届满 D.中国证监会决定关闭（分数：2.00）A.B.
10、C.D.28.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括_。 A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议批准理事会和总经理的工作报告 C.决定增加或者减少期货交易所注册资本 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（分数：2.00）A.B.C.D.29.在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情形有_。 A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3 B.1/3 以上会员联名提议 C.理事会认为必要 D.董事会认为必要（分数：2.00）A.B.C.D.30.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有_。 A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.拟订期货交易所章程、交易
11、规则及其修改草案，提交会员大会审定 C.决定会员的接纳和退出 D.选举和更换会员理事（分数：2.00）A.B.C.D.31.会员制期货交易所理事长行使的职权有_。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作（分数：2.00）A.B.C.D.32.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有_。 A.监察委员会 B.会员资格审查委员会 C.纪律处分委员会 D.调解委员会（分数：2.00）A.B.C.D.33.会员制期货交易所总经理行使的职权有_。 A.决定期货交易所机构设置方案，聘任
12、和解聘工作人员 B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 C.主持期货交易所的日常工作 D.决定结算担保金的使用（分数：2.00）A.B.C.D.34.公司制期货交易所股东大会行使的职权有_。 A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事 B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（分数：2.00）A.B.C.D.35.下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有_。 A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C.监督总经理组织实施股东大
13、会和董事会决议的情况 D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过（分数：2.00）A.B.C.D.36.在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有_。 A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会 B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会 C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理 D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会（分数：2.00）A.B.C.D.37.下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有_。 A.每届任期 3 年 B.监事会成员不得少于 2 人 C.监事会设主席 1 人，副主席若干人 D
14、.监事会会议结束之日起 10 日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会（分数：2.00）A.B.C.D.38.公司制期货交易所监事会行使的职权有_。 A.决定对违规行为的纪律处分 B.检查期货交易所财务 C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 D.向股东大会会议提出提案（分数：2.00）A.B.C.D.39.会员制期货交易所会员享有的权利有_。 A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按规定转让会员资格 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.联名提议召开临时会员大会（分数：2.00）A.B.C.D.40.在我国，会员制期货交易所会员应当履行的
15、义务有_。 A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 B.按规定缴纳各种费用 C.执行会员大会、理事会的决议 D.接受期货交易所监督管理（分数：2.00）A.B.C.D.41.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由_组成。 A.非期货公司会员 B.期货公司会员 C.结算会员 D.非结算会员（分数：2.00）A.B.C.D.42.期货交易所的结算会员由_组成。 A.交易结算会员 B.一般结算会员 C.全面结算会员 D.特别结算会员（分数：2.00）A.B.C.D.43.期货交易所向会员收取的保证金，不得_。 A.查封 B.冻结 C.扣划 D.强制执行（分数：2.00）A.B.C.
16、D.44.期货交易所向会员收取的保证金分为_。 A.风险准备金 B.结算准备金 C.交易保证金 D.结算保证金（分数：2.00）A.B.C.D.45.期货交易所保证金管理制度的内容应当包括_。 A.向会员收取保证金的标准和形式 B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D.有价证券充抵保证金的比例（分数：2.00）A.B.C.D.46.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?_ A.有价证券基准计算价值的 80% B.有价证券基准计算价值的 90% C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 3 倍 D.会
17、员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍（分数：2.00）A.B.C.D.47.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括_。 A.一般结算担保金 B.基础结算担保金 C.变动结算担保金 D.特别结算担保金（分数：2.00）A.B.C.D.48.根据期货交易所管理办法的规定，期货交易实行的制度有_。 A.限仓制度和套期保值审批制度 B.大户持仓报告制度 C.当日无负债结算制度 D.风险警示制度（分数：2.00）A.B.C.D.49.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以
18、_承担。 A.违约会员的自有资金 B.期货交易所风险准备金 C.期货交易所自有资金 D.结算担保金（分数：2.00）A.B.C.D.50.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以_承担。 A.结算担保金 B.违约会员的自有资金 C.期货交易所风险准备金 D.期货交易所自有资金（分数：2.00）A.B.C.D.51.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列哪些临时处置措施?_ A.限制入
19、金、出金 B.限制开仓 C.限制平仓 D.提高保证金标准（分数：2.00）A.B.C.D.52.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有_。 A.提高交易保证金标准 B.调整涨跌停板幅度 C.按一定原则减仓 D.以上都正确（分数：2.00）A.B.C.D.53.期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?_ A.限制开仓 B.提高保证金标准 C.限制平仓 D.强行平仓（分数：2.00）A.B.C.D.54.期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取下列哪些措施，以警示和化解风险
20、?_ A.谈话提醒 B.要求会员和客户报告情况 C.发布风险提示函 D.以上都正确（分数：2.00）A.B.C.D.55.在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有_。 A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行 B.计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行 C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响 D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险（分数：2.00）A.B.C.D.56.根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?_ A.即时行情 B.持仓量、成交
21、量排名情况 C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量 D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况（分数：2.00）A.B.C.D.期货交易所管理办法(四)答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：19，分数：26.00)1.期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指_。 A.未被合约占用的保证金 B.已被合约占用的保证金 C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金 D.风险准备金（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金；交
22、易保证金是指已被合约占用的保证金。2.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日_该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.当日 B.前一交易日 C.次日 D.下一交易日（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。3.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券_。 A.直接提交期货交易所 B.直接予以保存，不予提交 C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会（分数：1.00）A.B.C.
23、 D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 75 条第 2 款规定，非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。4.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于_所有。 A.期货交易所 B.期货公司 C.结算会员 D.中国证监会（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 结算担保金属于结算会员所有。5.在我国，结算担保金用于_。 A.应对结算会员违约风险 B.维持期货交易所各项设施的正常运行 C.弥补期货交易所的损失 D.补偿结算会员的投资损失（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交
24、易所管理办法第 77 条第 2 款规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。6.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告_。 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国期货业协会 D.财政部（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。7.期货交易所应当按照_的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的 10% B.结算准备金的 20% C.手续费收入的 20% D.经营利润的 30%（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 78 条第
25、1 款规定，期货交易所应当按照手续费收入的 20%的比例提取风险准备金。8._可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.期货交易所会员大会或股东大会 D.商务部（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。9.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守_制度。 A.一户一码 B.一户多码 C.多户一码 D.混码交易（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 79 条规定，期货交易会员和客户应当遵守一户一码制度
26、，不得混码交易。10.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以_承担该会员的违约责任。 A.违约会员的自有资金 B.期货交易所风险准备金 C.结算担保金 D.违约会员的保证金（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 84 条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任。11.期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告_。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.商务部（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。12.期货交易所宣
27、布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过_交易日，但经中国证监会批准延长的除外。 A.1 个 B.3 个 C.7 个 D.10 个（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 89 条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过 3 个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。13.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于_。 A.5 年 B.10 年 C.20 年 D.30 年（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所时期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 20 年。14.期货交易所应当
28、对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报_批准。 A.国务院法制委员会 B.期货交易所会员大会或股东大会 C.中国证监会 D.中国期货业协会（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。15.公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经_批准。 A.期货交易所监事会 B.期货交易所董事会 C.国务院国有资产监管机构 D.中国证监会（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份
29、进行其他处置，应当经中国证监会批准。16.期货交易所的所得收益应当首先用于_。 A.增加交易保证金 B.弥补期货交易所的损失 C.应对期货交易风险 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。17.期货交易所应当在每一年度结束后_内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。 A.30 日 B.3 个月 C.4 个月 D.6 个月（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 102 条规定，期货
30、交易所应当在每一年度结束后 4 个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。18.期货交易所应当在每一季度结束后_内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。 A.10 日 B.15 日 C.30 日 D.60 日（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所应当在每一季度结束后 15 日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。19.根据期货交易所管理办法的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施_。 A.提示 B.抓捕 C.训诫 D
31、.拘留（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。二、B多项选择题/B(总题数：37，分数：74.00)20.期货交易所管理办法的制定目的包括_。 A.明确期货交易所职责 B.加强对期货交易所的监督管理 C.维护期货市场秩序 D.促进期货市场积极稳妥发展（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 1 条规定：“为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定本办法。”21.期货交易所的组织形式有_。 A.会员制 B.公司
32、制 C.委员会制 D.合伙制（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。22.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有_。 A.发布市场信息 B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 C.查处违规行为 D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 8 条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；发布市场信息；监管会员及其客户、指定交割
33、仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；查处违规行为。23.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括_。 A.申请书、期货交易所的经营计划 B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 C.律师事务所出具的法律意见书 D.场地、设备、资金证明文件及情况说明（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 9 条规定，选项 A、B、D 都属于申请设立期货交易所时，应当向中国证监会提交的文件和材料。选项 C 属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。24.期货交易所章程应当载明的事项有_。 A.设立目的和职责、营业期限
34、B.名称、住所和营业场所 C.管理人员的产生、任免及其职责 D.变更、终止的条件、程序及清算办法（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 10 条规定，选项 A、B、C、D 都属于期货交易所章程应当载明的事项。除此之外，期货交易所章程应当载明的事项还包括：注册资本及其构成；组织机构的组成、职责、任期和议事规则；基本业务制度；风险准备金管理制度；财务会计、内部控制制度；章程修改程序；等等。25.会员制期货交易所章程应当载明的事项有_。 A.会员资格及其管理办法 B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 C.会员的权利和义务 D.对会员的纪律处分（分数：2.0
35、0）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 10 条和第 11 条规定，选项 A、B、C、D 都属于会员制期货交易所章程应当载明的事项。26.期货交易所交易规则应当载明的事项包括_。 A.期货交易、结算和交割制度 B.保证金的管理和使用制度 C.违规、违约行为及其处理办法 D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 12 条规定，期货交易所交易规则除应当载明选项A、B、C、D 所列事项外，还应当载明期货交易信息的发布办法、交易纠纷的处理方式等事项。27.期货交易所因下列哪些情形而解散?_ A.法定
36、代表人变更 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.章程规定的营业期限届满 D.中国证监会决定关闭（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 17 条规定，期货交易所因下列情形之一解散：章程规定的营业期限届满；会员大会或者股东大会决定解散；中国证监会决定关闭。28.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括_。 A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议批准理事会和总经理的工作报告 C.决定增加或者减少期货交易所注册资本 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 本题考查会员大会的职权，属于识记内
37、容，考生要熟练掌握。29.在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情形有_。 A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3 B.1/3 以上会员联名提议 C.理事会认为必要 D.董事会认为必要（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 21 条第 2 款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3；1/3 以上会员联名提议；理事会认为必要。30.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有_。 A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定 C.决定会
38、员的接纳和退出 D.选举和更换会员理事（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 本题考查理事会的职权，考生要将其与会员大会、总经理的职权区分开来，将三者相互比较加以记忆。选项 D 属于会员大会行使的职权。31.会员制期货交易所理事长行使的职权有_。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 28 条规定，选项 A、B、C 属于理事长行使的职权。选项 D属于总经理行使的职权。32.会员制期货交易所理事会根
39、据需要可以设立的专门委员会有_。 A.监察委员会 B.会员资格审查委员会 C.纪律处分委员会 D.调解委员会（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。33.会员制期货交易所总经理行使的职权有_。 A.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 C.主持期货交易所的日常工作 D.决定结算担保金的使用（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 34 条规定，总经理除行使选项 A、B、C、
40、D 所列职权外，还可以行使下列职权：根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；拟订风险准备金的使用方案；拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；决定期货交易所员工的工资和奖惩；等等。34.公司制期货交易所股东大会行使的职权有_。 A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事 B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解
41、析 根据期货交易所管理办法第 20 条和第 37 条规定，公司制期货交易所股东大会行使的职权除选项 A、B、C、D 所列事项外，还包括：审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项等。35.下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有_。 A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 本题考查公司制期货交易所董事会行使的职权。考
42、生要将此考点与股东大会、会员制期货交易所理事会的职权相比较来掌握。36.在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有_。 A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会 B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会 C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理 D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 公司制期货交易所设监事会，而会员制期货交易所不设。37.下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有_。 A.每届任期 3 年 B.监事会成员不得少于 2 人 C.监事会设主席 1 人，副
43、主席若干人 D.监事会会议结束之日起 10 日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 49 条规定，公司制期货交易所监事会成员不得少于 3 人。监事会设主席 1 人，副主席 12 人。38.公司制期货交易所监事会行使的职权有_。 A.决定对违规行为的纪律处分 B.检查期货交易所财务 C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 D.向股东大会会议提出提案（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 50 条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：检查期货交易所财务；监督
44、期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；向股东大会会议提出提案；期货交易所章程规定的其他职权。39.会员制期货交易所会员享有的权利有_。 A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按规定转让会员资格 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.联名提议召开临时会员大会（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 会员制期货交易所会员享有下列权利：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格；联名提议召开临时会员大会；按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；期货交易所章程规定的其他权利。40.在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有_。 A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 B.按规定缴纳各种费用 C.执行会员大会、理事会的决议 D.接受期货交易所监督管理（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。41.实行会员分级结算制度的期货交
