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    基金销售基础-1-12及答案解析.doc

    • 资源ID:1350361       资源大小:40KB        全文页数:9页
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    基金销售基础-1-12及答案解析.doc

    1、基金销售基础-1-12 及答案解析(总分:31.00,做题时间:90 分钟)一、判断题(总题数:31,分数:31.00)1.基金管理公司对投资者负有重要的信托责任,必须以投资者的利益为最高利益,严防利益冲突与利益输送。( )(分数:1.00)A.正确B.错误2.基金管理公司只能自行进行基金推广、销售等业务。( )(分数:1.00)A.正确B.错误3.基金管理公司的收入主要来自以资本金规模为基础的管理费。( )(分数:1.00)A.正确B.错误4.基金管理公司的独立董事不仅需执行法律所赋予董事的一般职责,还要承担保护基金投资者权益的特殊监督责任。( )(分数:1.00)A.正确B.错误5.基金管

    2、理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于 4 人,且不得少于董事会人数的1/3。( )(分数:1.00)A.正确B.错误6.督察长发现公司存在重大风险或者有违法、违规行为,不必告知总经理和其他有关高级管理人员,应直接向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。( )(分数:1.00)A.正确B.错误7.基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。( )(分数:1.00)A.正确B.错误8.基金管理公司的内部控制制度由内部控制大纲、基本管

    3、理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。( )(分数:1.00)A.正确B.错误9.内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。( )(分数:1.00)A.正确B.错误10.公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。( )(分数:1.00)A.正确B.错误11.公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,并进行持续的监督,保证内部控制制度落实。( )(分数:1.00)A.正确B.错误12.基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离,投资和交易、交

    4、易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。( )(分数:1.00)A.正确B.错误13.基金托管是指基金托管人依据法律、法规的规定,履行安全保管基金资产等相关职责的行为。( )(分数:1.00)A.正确B.错误14.我国证券投资基金法规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的信托投资公司担任。( )(分数:1.00)A.正确B.错误15.签署基金合同阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。( )(分数:1.00)A.正确B.错误16.基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。( )(分数:1.00)A.正确B.错误17.基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大

    5、会。( )(分数:1.00)A.正确B.错误18.基金托管人要根据基金管理人合法合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜。( )(分数:1.00)A.正确B.错误19.基金托管人应为基金设立独立的账户,单独核算,可以进行合并管理。( )(分数:1.00)A.正确B.错误20.基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括:基金账务的复核、基金头寸的复核、基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益分配复核。( )(分数:1.00)A.正确B.错误21.基金托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户;但不同基金的账户不必相互独立。( )(分数:1.00)A.正确B.错误2

    6、2.基金托管人对每一个基金单独设账,分账管理。( )(分数:1.00)A.正确B.错误23.基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为,应立即报告中国证监会,同时口头通知基金管理人限期纠正。( )(分数:1.00)A.正确B.错误24.在更换托管人或基金终止清算两种情形下,根据法律法规的要求,托管人要参与基金终止清算,按规定保存清算结果和相关资料。( )(分数:1.00)A.正确B.错误25.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。( )(分数:1.00)A.正确B.错误26.代表基金份额 15%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基

    7、金托管人都不召集的,基金份额持有人有权自行召集。( )(分数:1.00)A.正确B.错误27.基金托管人不能从事基金的募集活动。( )(分数:1.00)A.正确B.错误28.基金管理公司利益优先是基金管理公司治理遵循的基本原则。( )(分数:1.00)A.正确B.错误29.基金代销机构应建立健全档案管理制度,基金份额持有人的有关资料保存期不少于 15 年。( )(分数:1.00)A.正确B.错误30.证券公司申请基金代销业务资格,要求最近 3 年没有损害客户利益的行为。( )(分数:1.00)A.正确B.错误31.基金托管人对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。( )(分数:1.00)A

    8、.正确B.错误基金销售基础-1-12 答案解析(总分:31.00,做题时间:90 分钟)一、判断题(总题数:31,分数:31.00)1.基金管理公司对投资者负有重要的信托责任,必须以投资者的利益为最高利益,严防利益冲突与利益输送。( )(分数:1.00)A.正确 B.错误解析:2.基金管理公司只能自行进行基金推广、销售等业务。( )(分数:1.00)A.正确B.错误 解析:3.基金管理公司的收入主要来自以资本金规模为基础的管理费。( )(分数:1.00)A.正确B.错误 解析:4.基金管理公司的独立董事不仅需执行法律所赋予董事的一般职责,还要承担保护基金投资者权益的特殊监督责任。( )(分数:

    9、1.00)A.正确 B.错误解析:5.基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于 4 人,且不得少于董事会人数的1/3。( )(分数:1.00)A.正确B.错误 解析:6.督察长发现公司存在重大风险或者有违法、违规行为,不必告知总经理和其他有关高级管理人员,应直接向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。( )(分数:1.00)A.正确B.错误 解析:7.基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。( )(分数:1.00)A.正确

    10、 B.错误解析:8.基金管理公司的内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。( )(分数:1.00)A.正确 B.错误解析:9.内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。( )(分数:1.00)A.正确 B.错误解析:10.公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。( )(分数:1.00)A.正确 B.错误解析:11.公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,并进行持续的监督,保证内部控制制度落实。( )(分数:1.

    11、00)A.正确 B.错误解析:12.基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。( )(分数:1.00)A.正确 B.错误解析:13.基金托管是指基金托管人依据法律、法规的规定,履行安全保管基金资产等相关职责的行为。( )(分数:1.00)A.正确 B.错误解析:14.我国证券投资基金法规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的信托投资公司担任。( )(分数:1.00)A.正确B.错误 解析:15.签署基金合同阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。( )(分数:1.00)A.正确B.错误 解析:16.基金托管

    12、人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。( )(分数:1.00)A.正确 B.错误解析:17.基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。( )(分数:1.00)A.正确 B.错误解析:18.基金托管人要根据基金管理人合法合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜。( )(分数:1.00)A.正确 B.错误解析:19.基金托管人应为基金设立独立的账户,单独核算,可以进行合并管理。( )(分数:1.00)A.正确B.错误 解析:20.基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括:基金账务的复核、基金头寸的复核、基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益分配复核。( )(分数:1.00

    13、)A.正确 B.错误解析:21.基金托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户;但不同基金的账户不必相互独立。( )(分数:1.00)A.正确B.错误 解析:22.基金托管人对每一个基金单独设账,分账管理。( )(分数:1.00)A.正确 B.错误解析:23.基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为,应立即报告中国证监会,同时口头通知基金管理人限期纠正。( )(分数:1.00)A.正确B.错误 解析:24.在更换托管人或基金终止清算两种情形下,根据法律法规的要求,托管人要参与基金终止清算,按规定保存清算结果和相关资料。( )(分数:1.00)A.正确 B.错误解析:2

    14、5.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。( )(分数:1.00)A.正确 B.错误解析:26.代表基金份额 15%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,基金份额持有人有权自行召集。( )(分数:1.00)A.正确B.错误 解析:27.基金托管人不能从事基金的募集活动。( )(分数:1.00)A.正确 B.错误解析:28.基金管理公司利益优先是基金管理公司治理遵循的基本原则。( )(分数:1.00)A.正确B.错误 解析:29.基金代销机构应建立健全档案管理制度,基金份额持有人的有关资料保存期不少于 15 年。( )(分数:1.00)A.正确 B.错误解析:30.证券公司申请基金代销业务资格,要求最近 3 年没有损害客户利益的行为。( )(分数:1.00)A.正确B.错误 解析:31.基金托管人对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。( )(分数:1.00)A.正确B.错误 解析:


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