1、基金的募集及答案解析(总分：31.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：21，分数：10.50)1.某投资者子 2006 年 7 月 15 日提交开放式基金的认购申请后，一般可于( 1 后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。（分数：0.50）A.2008 年 7 月 16 日B.2008 年 7 月 17 日C.2008 年 7 月 18 日D.2008 年 7 月 19 日2.下列关于基金收费的说法，不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.开放式基金的认购费不得超过认购金额的 5%B.开放式基金在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式C.股票基金的认购费率一般高于债券基金
2、D.货币市场基金的认购费率一般高于债券基金3.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设 2 个基金账户4.封闭式基金的基金份额，由 _ 申请上市交易。（分数：0.50）A.基金托管人B.投资人C.基金管理人D.中国证监会5.我国封闭式基金的发售价格一般采用 1 元基金份额面值加计 _ 元发售费用的方式加以确定。（分数：0.50）A.0.01B.0.02C.0.03D.0.046.根据证
3、券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起 _ 个月之内作出核准或不予核准的决定。（分数：0.50）A.3B.6C.9D.127.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后 _ 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。（分数：0.50）A.5B.15C.30D.458.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 _ ，并且基金单笔最大数量应低于 _ 份。（分数：0.50）A.1000 份或其整数倍；100 万B.100 份或其整数倍；1000 万C.100 份或其整数倍；100 万D.1
4、000 份或其整数倍；1000 万9.某封闭式基金的市场价格为 1.800 元，基金份额净值为 2.000 元，那么此封闭式基金的折(溢)价率为 _ 。（分数：0.50）A.折价 10%B.折价 11%C.溢价 10%D.溢价 11%10.根据证券投资基金运作管理办法规定，封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过 _ 个月。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.611.2008 年 4 月 8 日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于 _ 之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。（分数：0.50）A.2008 年 4 月 13 日B.2
5、008 年 4 月 18 日C.2008 年 4 月 23 日D.2008 年 4 月 28 日12.某投资者申购某开放式基金，成功申购 4000 份，申购当日基金单位净值为 1.2500 元。申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为 1.80%，满一年不足两年申购费率为 1.60%，满两年不足三年申购费率为 1.00%，满三年不足五年申购费率为 0.50%，五年及以上申购费事为 0.00%。三年零六个月后该基金单位净值为 1.5000 元，此时投资者将 4000 份该基金全部赎回(赎回费率为 0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为 _ 元。（分数：0.50）A.5975
6、B.5945C.5970D.594013.巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 _ 。（分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.20%14.下列关于交易型开放式指数基金(ETF)申购和赎回的说法，不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.场内申购、赎回 ETF 采用份额申购和金额赎回的方式B.对 ETF 份额的申购、赎回申请提交后不得撤销C.场外申购、赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式D.场外申购、赎回 ETF 时，申购对价、赎回对价为现金15.投资者投资 10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为 1.0000 元，申购费率为 1.00%，则最后申购到
7、的份额约为 _ 份。（分数：0.50）A.9900B.9901C.9990D.1000016.基金份额上市交易要求基金份额持有人不应少于 _ 人。（分数：0.50）A.100B.200C.500D.1 00017._ 负责办理个人投资者资金账户的手续。（分数：0.50）A.证券登记机构B.证券经营机构C.中国证监会D.证券业协会18.封闭式基金的交易遵从 _ 的原则。（分数：0.50）A.交易量优先、客户优先B.价格优先、客户优先C.交易量优先、时间优先D.价格优先、时间优先19.在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国 _ 一般不收取认购费。（分数
8、：0.50）A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金20.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定21.出现巨额赎回申请时，如果基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 _ 的前提下，对
9、其余赎回申请延期办理。（分数：0.50）A.1%B.2%C.5%D.10%二、不定项选择题(总题数：22，分数：11.00)22.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制23.下列时间点，可以进行封闭式基金交易的有 _ 。（分数：0.50）A.周日 9:50B.周二(非法定公众节假日)
10、11:40C.周五(非法定公众节假日)13:10D.周三(非法定公众节假日)15:2024.下列关于开放式基金认购的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.开放式基金的认购采取金额认购的方式B.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者能够长期持有基金C.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D.认购费用=认购金额认购费率25.下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有 _ 。（分数：0.50）A.投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购B.投资者在申购、赎回股票基金时可以即时获知买卖的成交价格C.投资者在申购、赎回货币市场基金时可以即时获知买卖的成交价格D
11、.开放式股票基金的申购、赎回原则是“金额申购，金额赎回”26.下列关于开放式基金的认购方式与认购费率的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.开放式基金的认购采取数量认购的方式，即投资者在办理认购申请时，指明认购数量并另外缴纳认购费用B.愿意长期投资并希望降低认购费用的投资者可以考虑后端收费模式的开放式基金C.在认购金额相同的情况下，认购费率的多少不影响净认购金额D.基金认购费用统一以认购金额为基础收取27.下列关于开放式基金的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量B.开放式基金非交易过户是指不
12、采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为C.非交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等D.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结28.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括 _ 。（分数：0.50）A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案29.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括 _ 。（分数：0.50）A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.基金合同期限不超过 5 年C.基金募集金额不低于 2 亿元人
13、民币D.基金份额持有人不少于 1000 人30.基金账户能够用于 _ 的认购及交易。（分数：0.50）A.股票B.基金C.国债D.权证31.下列说法符合封闭式基金“价格优先、时间优先”交易规则的有 _ 。（分数：0.50）A.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报B.较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报C.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报D.买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者32.要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括 _ 。（分数：0.50）A.募集期限届满后，基金募集份额总额不少于 2 亿份B.募集期限届满后，基金募集金额不少于 1 亿元人民币C.募集期限届满后，基
14、金份额持有人的人数不少于 200 人D.基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕33.下列关于开放式基金申购、赎回的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.股票基金申购时能够确定知道申购数量B.债券基金赎回时能够确定知道赎回金额C.货币市场基金申购时不能确定知道申购数量D.货币市场基金赎回时可以确定知道赎回金额34.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括 _ 。（分数：0.50）A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构35.代办登记业务的机构可以接受基金管理人委托开办的业务包括 _ 。（分数：0.50）A.确认基金交易B.代理发放红利C.负责基金份额
15、登记D.建立并保管基金投资者名册36.下列关于基金募集及发售的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.根据证券投资基金法的规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起 3 个月内作出核准或不予核准的决定B.封闭式基金募集申请经中国证监会核准后方可发售基金份额C.网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式D.网下发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或者个人投资者发售基金份额的发行方式37.下列关于开放式基金发售的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.开放式基金的发售由基金托管人负责办理B.基金管理人可以委托
16、商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代理基金份额的发售C.基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.开放式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用38.下列关于开放式基金申购和赎回的说法，正确的有 _（分数：0.50）A.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为B.开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为C.在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D.开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销
17、网点进行39.下列关于基金定期定额投资业务的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.基金定期定额投资是指投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到指定的开放式基金中B.进入门槛低是基金定期定额投资的一大优势C.降低风险、摊薄成本是基金定期定额投资的一大优势D.目前所有开放式基金都可进行定期定额投资40.下列关于 LOF 申购和赎回的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统(TA 系统)内的基金份额，可在场外办理 LOF 的申购、赎回B.登记在中国结算公司的证券登记结算系统内的基金份额，也可以在场内办理申购、赎回业务C.LOF 采取“份额申购、
18、份额赎回”原则D.T 日在深圳证券交易所申购的基金份额，自 T+1 日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回41.下列关于 QDII 基金首次募集应当符合的要求的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.基金募集可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币B.基金募集金额不少于 2 亿美元或等值货币C.开放式基金份额持有人不少于 1 000 人，封闭式基金份额持有人不少于 200 人D.以面值进行募集，境内合格机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小42.下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“
19、未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销43.下列关于开放式基金登记流程的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.投资者的申购(认购)、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B.如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购(认购)、赎回失败C.T 日投资者的信息被传送至登记机构，登记机构于 T+1 日统一进行确认处理D.登记机构会将登记数据发送至基金托管人三、判断题(总题数：19，分数：9.50)44.销售网点对认购申请的受理代表认购申请的
20、成功。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误45.开放式基金认购的后端收费模式设计的目的是鼓励投资者长期持有基金。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误46.开放式基金的认购费和申购费可以在基金份额认购或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误47.上市开放式基金(LOF)的募集方式只有场内募集。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误48.封闭式基金的报价单位为每百份基金价格。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误49.买入或卖出封闭式基金的单笔最大数量应低于 100 万份。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误50.股票基金、债券基金、
21、货币市场基金的申购、赎回均采用“金额申购、份额赎回”原则。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误51.股票基金、债券基金、货币市场基金的申购、赎回均采用“未知价”交易原则。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误52.基金管理人应平等对待投资者，不得依据投资者持有基金份额期限不同而采用不同的赎回费率标准。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误53.网下发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误54.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误55.价格优先
22、是指较低价格买进申报优先于较高价格买进申报，较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误56.目前，沪、深证券交易所对封闭式基金交易不设涨跌幅限制。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误57.投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误58.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过 3 个月。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误59.一般情况下，计算赎回费率时，持有时间越长，适用的赎回费率越高。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误60.投资者可以用现金也可以用证券
23、认购 ETF。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误61.投资者办理 ETF 份额申购、赎回业务的时间只能是证券交易所交易日的上午 9:3011:30 和下午1:003:00。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误62.ETF 的实物申购与赎回除采用实物交付外，也会采用现金替代的方式。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误基金的募集答案解析(总分：31.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：21，分数：10.50)1.某投资者子 2006 年 7 月 15 日提交开放式基金的认购申请后，一般可于( 1 后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。（分数：0.50）A.2008 年
24、 7 月 16 日B.2008 年 7 月 17 日 C.2008 年 7 月 18 日D.2008 年 7 月 19 日解析：2.下列关于基金收费的说法，不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.开放式基金的认购费不得超过认购金额的 5%B.开放式基金在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式C.股票基金的认购费率一般高于债券基金D.货币市场基金的认购费率一般高于债券基金 解析：3.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认
25、购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设 2 个基金账户 解析：4.封闭式基金的基金份额，由 _ 申请上市交易。（分数：0.50）A.基金托管人B.投资人C.基金管理人 D.中国证监会解析：5.我国封闭式基金的发售价格一般采用 1 元基金份额面值加计 _ 元发售费用的方式加以确定。（分数：0.50）A.0.01 B.0.02C.0.03D.0.04解析：6.根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起 _ 个月之内作出核准或不予核准的决定。（分数：0.50）A.3B.6 C.9D.12解析：7.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金
26、不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后 _ 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。（分数：0.50）A.5B.15C.30 D.45解析：8.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 _ ，并且基金单笔最大数量应低于 _ 份。（分数：0.50）A.1000 份或其整数倍；100 万B.100 份或其整数倍；1000 万C.100 份或其整数倍；100 万 D.1000 份或其整数倍；1000 万解析：9.某封闭式基金的市场价格为 1.800 元，基金份额净值为 2.000 元，那么此封闭式基金的折(溢)价率为 _ 。（分数：0.50）A.折价 10% B.折价 11%C.
27、溢价 10%D.溢价 11%解析：10.根据证券投资基金运作管理办法规定，封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过 _ 个月。（分数：0.50）A.1B.2C.3 D.6解析：11.2008 年 4 月 8 日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于 _ 之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。（分数：0.50）A.2008 年 4 月 13 日B.2008 年 4 月 18 日 C.2008 年 4 月 23 日D.2008 年 4 月 28 日解析：12.某投资者申购某开放式基金，成功申购 4000 份，申购当日基金单位净值为 1.25
28、00 元。申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为 1.80%，满一年不足两年申购费率为 1.60%，满两年不足三年申购费率为 1.00%，满三年不足五年申购费率为 0.50%，五年及以上申购费事为 0.00%。三年零六个月后该基金单位净值为 1.5000 元，此时投资者将 4000 份该基金全部赎回(赎回费率为 0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为 _ 元。（分数：0.50）A.5975B.5945 C.5970D.5940解析：13.巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 _ 。（分数：0.50）A.5%B.10% C.15%D.20%解析：14.下列
29、关于交易型开放式指数基金(ETF)申购和赎回的说法，不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.场内申购、赎回 ETF 采用份额申购和金额赎回的方式 B.对 ETF 份额的申购、赎回申请提交后不得撤销C.场外申购、赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式D.场外申购、赎回 ETF 时，申购对价、赎回对价为现金解析：15.投资者投资 10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为 1.0000 元，申购费率为 1.00%，则最后申购到的份额约为 _ 份。（分数：0.50）A.9900B.9901 C.9990D.10000解析：16.基金份额上市交易要求基金份额持有人不应少于 _ 人。（分数
30、：0.50）A.100B.200C.500D.1 000 解析：17._ 负责办理个人投资者资金账户的手续。（分数：0.50）A.证券登记机构B.证券经营机构 C.中国证监会D.证券业协会解析：18.封闭式基金的交易遵从 _ 的原则。（分数：0.50）A.交易量优先、客户优先B.价格优先、客户优先C.交易量优先、时间优先D.价格优先、时间优先 解析：19.在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国 _ 一般不收取认购费。（分数：0.50）A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金 解析：20.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是 _
31、 。（分数：0.50）A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 解析：21.出现巨额赎回申请时，如果基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 _ 的前提下，对其余赎回申请延期办理。（分数：0.50）A.1%B.2%C.5%D.10% 解析：二、不定项选择题(总题数：22
32、，分数：11.00)22.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍 D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制解析：23.下列时间点，可以进行封闭式基金交易的有 _ 。（分数：0.50）A.周日 9:50B.周二(非法定公众节假日)11:40C.周五(非法定公众节假日)13:10 D.周三(非法定公众节假日)15:20解析
33、：24.下列关于开放式基金认购的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.开放式基金的认购采取金额认购的方式 B.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者能够长期持有基金C.净认购金额=认购金额/(1+认购费率) D.认购费用=认购金额认购费率解析：25.下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有 _ 。（分数：0.50）A.投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购B.投资者在申购、赎回股票基金时可以即时获知买卖的成交价格 C.投资者在申购、赎回货币市场基金时可以即时获知买卖的成交价格D.开放式股票基金的申购、赎回原则是“金额申购，金额赎回” 解析：26.下
34、列关于开放式基金的认购方式与认购费率的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.开放式基金的认购采取数量认购的方式，即投资者在办理认购申请时，指明认购数量并另外缴纳认购费用B.愿意长期投资并希望降低认购费用的投资者可以考虑后端收费模式的开放式基金 C.在认购金额相同的情况下，认购费率的多少不影响净认购金额D.基金认购费用统一以认购金额为基础收取解析：27.下列关于开放式基金的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量 B.开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定
35、规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为 C.非交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等 D.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结 解析：28.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括 _ 。（分数：0.50）A.基金申请报告 B.基金合同草案 C.基金托管协议草案 D.招募说明书草案 解析：29.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括 _ 。（分数：0.50）A.基金的募集符合证券投资基金法的规定 B.基金合同期限不超过 5 年C.基金募集金额不低于 2 亿元人民币 D.基金份额持有人不
36、少于 1000 人 解析：30.基金账户能够用于 _ 的认购及交易。（分数：0.50）A.股票B.基金 C.国债 D.权证解析：31.下列说法符合封闭式基金“价格优先、时间优先”交易规则的有 _ 。（分数：0.50）A.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报 B.较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报C.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 D.买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 解析：32.要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括 _ 。（分数：0.50）A.募集期限届满后，基金募集份额总额不少于 2 亿份 B.募集期限届满后，基金募集金额不少于 1 亿元人民币 C.募集期限
37、届满后，基金份额持有人的人数不少于 200 人 D.基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕 解析：33.下列关于开放式基金申购、赎回的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.股票基金申购时能够确定知道申购数量B.债券基金赎回时能够确定知道赎回金额C.货币市场基金申购时不能确定知道申购数量D.货币市场基金赎回时可以确定知道赎回金额 解析：34.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括 _ 。（分数：0.50）A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构 解析：35.代办登记业务的机构可以接受基金管理人委托开办的业务包括 _ 。（分数：0.50）A.确
38、认基金交易 B.代理发放红利 C.负责基金份额登记 D.建立并保管基金投资者名册 解析：36.下列关于基金募集及发售的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.根据证券投资基金法的规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起 3 个月内作出核准或不予核准的决定B.封闭式基金募集申请经中国证监会核准后方可发售基金份额 C.网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式 D.网下发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或者个人投资者发售基金份额的发行方式 解析：37.下列关于开放式基金发售的说法，正确的有 _ 。（分数：0.
39、50）A.开放式基金的发售由基金托管人负责办理B.基金管理人可以委托商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代理基金份额的发售 C.基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件 D.开放式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用解析：38.下列关于开放式基金申购和赎回的说法，正确的有 _（分数：0.50）A.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为 B.开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为C.在交易时间内，投资者可以多次提交申购申
40、请 D.开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点进行 解析：39.下列关于基金定期定额投资业务的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.基金定期定额投资是指投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到指定的开放式基金中 B.进入门槛低是基金定期定额投资的一大优势 C.降低风险、摊薄成本是基金定期定额投资的一大优势 D.目前所有开放式基金都可进行定期定额投资解析：40.下列关于 LOF 申购和赎回的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统(TA 系统)内的基金份额，可在场外办理 LOF 的申购、赎回 B.登记
41、在中国结算公司的证券登记结算系统内的基金份额，也可以在场内办理申购、赎回业务 C.LOF 采取“份额申购、份额赎回”原则D.T 日在深圳证券交易所申购的基金份额，自 T+1 日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回 解析：41.下列关于 QDII 基金首次募集应当符合的要求的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.基金募集可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币 B.基金募集金额不少于 2 亿美元或等值货币C.开放式基金份额持有人不少于 1 000 人，封闭式基金份额持有人不少于 200 人D.以面值进行募集，境内合格机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小 解析：42.下列关于 QDI
42、I 基金申购和赎回的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销解析：43.下列关于开放式基金登记流程的说法，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.投资者的申购(认购)、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B.如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购(认购)、赎回失败 C.T 日投资者的信息被传送至登记机构，登记机构于 T+1 日统
43、一进行确认处理 D.登记机构会将登记数据发送至基金托管人 解析：三、判断题(总题数：19，分数：9.50)44.销售网点对认购申请的受理代表认购申请的成功。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：45.开放式基金认购的后端收费模式设计的目的是鼓励投资者长期持有基金。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：46.开放式基金的认购费和申购费可以在基金份额认购或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：47.上市开放式基金(LOF)的募集方式只有场内募集。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：48.封闭式基金的报价单位为每
44、百份基金价格。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：49.买入或卖出封闭式基金的单笔最大数量应低于 100 万份。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：50.股票基金、债券基金、货币市场基金的申购、赎回均采用“金额申购、份额赎回”原则。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：51.股票基金、债券基金、货币市场基金的申购、赎回均采用“未知价”交易原则。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：52.基金管理人应平等对待投资者，不得依据投资者持有基金份额期限不同而采用不同的赎回费率标准。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：53.网下发售是指通过与证券交
45、易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：54.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：55.价格优先是指较低价格买进申报优先于较高价格买进申报，较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：56.目前，沪、深证券交易所对封闭式基金交易不设涨跌幅限制。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：57.投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错
46、误解析：58.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过 3 个月。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：59.一般情况下，计算赎回费率时，持有时间越长，适用的赎回费率越高。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误 解析：60.投资者可以用现金也可以用证券认购 ETF。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：61.投资者办理 ETF 份额申购、赎回业务的时间只能是证券交易所交易日的上午 9:3011:30 和下午1:003:00。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：62.ETF 的实物申购与赎回除采用实物交付外，也会采用现金替代的方式。 _ （分数：0.50）A.正确 B.错误解析：
