1、基金及答案解析(总分：35.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：30，分数：15.00)1.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守 _ 。（分数：0.50）A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出2.上市开放式基金合同生效后即进入 _ ，一般不超过 3 个月。（分数：0.50）A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期3.过去我国开放式基金是通过 _ 进行基金份额的申购和赎回。（分数：0.50）
2、A.证券交易所交易系统B.证券交易所上市交易C.金融机构柜台D.基金管理人及代销机构4.某投资者通过场内投资 10000 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，则其申购手续费为 _ 元。（分数：0.50）A.147.70B.147.78C.147.80D.148.005.某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.0150 元。则其可得到的申购份额为 _ 份。（分数：0.50）A.10000B.9707C.9704D.96116.对于深圳证券交易所上市开放式基金，T 日买入基金份额自 _ 日开始可在
3、深圳证券交易所卖出或赎回。（分数：0.50）A.TB.T+1C.T+2D.T+37.上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过 _ 份。（分数：0.50）A.99999900B.99999990C.99999999D.1 亿8.某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单位净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为 _ 元。（分数：0.50）A.51.25B.10250C.10198.75D.10301.259.投资者拟将上市开放式基金份额从 TA 系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括 _ 。（分数
4、：0.50）A.T 日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA 系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额B.T 日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中C.T+1 日 TA 系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部D.T+2 日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额10.下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括内容的是 _ 。（分数：0.50）A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称B.最小申购、赎回单位对应的各成分证券代码C.最小申购、赎回单位对应的各成分证券数
5、量D.最小申购、赎回单位对应的各成分证券价格11.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以 _ 申报。（分数：0.50）A.金额B.份额C.时间D.数量12.投资者从事 ETF 买卖交易，申报价格最小变动单位为 _ 元。（分数：0.50）A.0.1B.0.01C.0.001D.0.000113.进行上证 50ETF、申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所 _ 。（分数：0.50）A.A 股账户B.B 股账户C.基金账户D.专门账户14.A 公司权证的某日收盘价是 6 元，股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为 _ 。（
6、分数：0.50）A.10%B.40%C.50%D.60%15.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是 _ 。（分数：0.50）A.2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B.权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算16.我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的 _ 。（分数：0.50）A.0.03%B.0.1%C.0.3%D.3%17.B 公司权证的某日收盘价是 4 元，股票收盘价是 16 元，行权
7、比例为 1。次日 B 公司股票最多可以上涨或下跌 1%，即 1.60 元；则权证次日可以上涨或下跌的幅度为 _ 元。（分数：0.50）A.1B.1.60C.2D.418.根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是 _ 。（分数：0.50）A.A 股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管B.A 股的配股权证挂牌交易，但不允许转托管C.A 股的配股权证可挂牌交易，也允许转托管D.A 股的配股权证既不挂牌交易，也不允许转托管19.BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发行 200000 张权证，使持有者以每股 40 元的价格购买。则 BSB 公司由
8、权证的发行和执行所集的资金分别为 _ 元。 权证发行 执行 A 3000000 200000 B 500000 200000 C 500000 8000000 D 1000000 8000000 （分数：0.50）A.B.C.D.20.可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是 _ 。（分数：0.50）A.可转债转换股份数(股)：(转债手数100)/当次转股初始价格B.可转债转换股份数(股)：(转债手数1000)/当时相关股价C.可转债转换股份数(股)：(转债手数10000)/当次转股初始价格D.可转债转换股份数(股)：(转债手数1000)/当次转股初始价格21.某投资者当日申报“债转股”5
9、00 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为 _ 股。（分数：0.50）A.25000B.2500C.100D.1022.上海证券交易所可转债“债转股”通过 _ 进行。（分数：0.50）A.证券交易所交易系统B.交易清算系统C.证券公司D.互联网23.在可转换债券股时，若出现不足转换 1 股的可转债余额时，应在 T+1 日交收时由发行公司通过证券登记结算公司 _ 。（分数：0.50）A.代为保管B.以现金兑付C.零股凑整D.延期支付24.可转债“债转股”，价格为 100 元，单位为手，1 手为 _ 元面额。（分数：0.50）A.100B.500C.1000D
10、.500025.某投资者当日申报“债转股“100 手，当次转股初始价格为每股 10 元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为 _ 。（分数：0.50）A.100B.1000C.10000D.10000026.某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值)可转换债券可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为 _ 股。（分数：0.50）A.8000B.8300C.8330D.833327.根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易
11、时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是 _ 。（分数：0.50）A.买卖申报优先于转股申报B.转股申报优先于买卖申报C.按申报的先后次序执行D.随机进行28.可转债自发行之日起 _ 个月后方可转换为公司股票。（分数：0.50）A.3B.6C.9D.1229.某投资者于 2009 年 6 月 1 日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在 _ 可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)（分数：0.50）A.6 月 1 日B.6 月 2 日C.6 月 3 日D.6 月 4 日30.赵先生持有某公司的可转换债券，那么，他是 _ 。（分数：0.50）A.一个业主B.一个债权人C.既是业主
12、又是债权人D.既不是业主又不是债权人二、多选题(总题数：13，分数：6.50)31.下列属于可转换债券持有人权利的有 _ 。（分数：0.50）A.可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票B.可以持有到期获得债券本金和利息C.可以在可转换债券到期前在流通市场上转让D.可以参与发行人的股东大会32.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法正确的有 _ 。（分数：0.50）A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过 99999900 元C.上海证券交易所
13、在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外33.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有 _ 。（分数：0.50）A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外34.基金募集期内，上海证
14、券交易所接受认购申报的时间为 _ 。（分数：0.50）A.每个交易日B.每个交易日的撮合交易时间C.每个交易日的大宗交易时间D.每个交易日的批量交易时间35.关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下列叙述正确的有 _ 。（分数：0.50）A.在申报要素方面：“转出”对应“卖出”，“转入”对应“买入”B.对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围 11000 元C.转托管数量的下限为 1 份，最高不能超过 99999900 份D.在账户规定方面：该类转托管只限于在场内上海证券账户和以其为基础在场外系统注册的上海开放式基金账户之间进行36.基金申请在深圳证券交易所上市应
15、当具备的条件不包括 _ 。（分数：0.50）A.基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定B.募集金额不少于 3 亿元人民币C.持有人不少于 2000 人D.持有人不少于 1000 人37.关于 ETF 交易，下列说法正确的有 _ 。（分数：0.50）A.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与 ETF 的投资B.投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额C.投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令可以撤销D.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回38.关于证券交易所交易型开放式指数基金业务，下列说法正确的有 _ 。（分数：0.50）A.进行 ETF 申购、赎回操作的投资者需具有证券
16、交易所基金账户B.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金C.投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定D.申购赎回业务只能通过证券公司和商业银行进行39.关于我国权证行权，下列选项正确的有 _ 。（分数：0.50）A.权证行权都以份为单位进行申报B.当日买进的权证，当日可以行权C.当日行权取得的标的证券，当日不得卖出D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的 0.05%40.在权证交易中，禁止的事项有 _ 。（分数：0.50）A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人
17、员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格41.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据 _ 确定。（分数：0.50）A.可转债的存续期B.流通股价格C.持有人要求D.公司财务情况42.下列关于可转换债券操作流程的说法错误的有 _ 。（分数：0.50）A.转股申报，不得撤单B.可转换债券的债转股需要规定一个转换期，一般需在可转债发行 6 个月以后才可进行C.转股申报优先于可转债的买卖申报D.即日买进的可转债次日才可申请转股43.可转换债券的转股价格因公司 _ 进行调整，具体调整情况公司应予公告。
18、（分数：0.50）A.送红股B.增发新股C.配股D.降低转股价格三、判断题(总题数：27，分数：13.50)44.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误45.在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误46.自 2005 年 7 月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误47.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。 _ （分数：0.50）A.正
19、确B.错误48.投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误49.上海证券交易所在开放式基金申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误50.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购或买入的上市开放式基金份额，可以在证券交易所交易和直接申请赎回。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误51.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用上海人民
20、币普通股票账户或证券投资基金账户。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误52.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误53.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A 股、债券等上市证券分别办理资金清算与交收。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误54.投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA 系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在 TA 系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、
21、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理系统内转托管手续。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误55.赎回是投资者通过一级交易商，申请以“一揽子”股票和少量现金换取一定数量的基金份额。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误56.证券投资基金按现行有关规定优先配售新股后，仍可按其持有上市流通证券的市值配售新股。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误57.按现行有关制度规定，买卖上证 50ETF 的投资者需具有上海证券交易所基金账户。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误58.投资者在办理 ETF 的申购、赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险揭示书。 _ （分数：0.50）A.正确B.
22、错误59.在 ETF 信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每周开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误60.投资者买卖 ETF 须用 A 股账户；投资者申购、赎回 ETF 须用 A 股账户或基金账户。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误61.当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误62.根据深圳证券登记结算公司的规定，权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数
23、量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单位 1 股。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误63.可转债的买卖申报优先于转股申报。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误64.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误65.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误66.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误67.可转债“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持
24、有数为限。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误68.“债转股”申报方向为买入，价格为 100 元，单位为手，1 手为 1000 元面额。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误69.可转债转换成发行公司股票时，若出现不足转换 1 股的可转债余额时，在 T+3 日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误70.当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较大的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误基金答案解析(总分：35.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：30，分数：1
25、5.00)1.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守 _ 。（分数：0.50）A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出解析：解析 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时，还应遵守下列规定：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。
26、2.上市开放式基金合同生效后即进入 _ ，一般不超过 3 个月。（分数：0.50）A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期 解析：解析 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过 3 个月。封闭期内基金不受理赎回。3.过去我国开放式基金是通过 _ 进行基金份额的申购和赎回。（分数：0.50）A.证券交易所交易系统B.证券交易所上市交易C.金融机构柜台 D.基金管理人及代销机构解析：解析 我国过去开放式基金不在证券交易所上市交易，而是通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。2004 年我国对开放式基金的运行进行创新，允许开放式基金到证券交易所上市交易。4.某投资者通过场内投资 10000 万
27、元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，则其申购手续费为 _ 元。（分数：0.50）A.147.70B.147.78 C.147.80D.148.00解析：解析 分两步计算：净申购金额=10000(1+1.5%)=9852.22(元)；申购手续费=10000-9852.22=147.78(元)。5.某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.0150 元。则其可得到的申购份额为 _ 份。（分数：0.50）A.10000B.9707 C.9704D.9611解析：解析 净申购金额=10000(1+1.5%
28、)=9852.22(元)；申购手续费=10000- 9852.22=147.78(元)；申购份额=9852.221.0150=9707(份)。6.对于深圳证券交易所上市开放式基金，T 日买入基金份额自 _ 日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。（分数：0.50）A.TB.T+1 C.T+2D.T+3解析：7.上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过 _ 份。（分数：0.50）A.99999900B.99999990C.99999999 D.1 亿解析：解析 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但最高不能超过 99999900元；单笔赎回的基金份额为整数份
29、，但最高不能超过 99999999 份。8.某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单位净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为 _ 元。（分数：0.50）A.51.25B.10250C.10198.75 D.10301.25解析：解析 赎回金额的计算：赎回总金额=100001.0250=10250(元)；赎回手续费= 102500.50%=51.25(元)；净赎回金额=10250-51.25=10198.75(元)。9.投资者拟将上市开放式基金份额从 TA 系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括 _ 。（分数
30、：0.50）A.T 日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA 系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额B.T 日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中 C.T+1 日 TA 系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部D.T+2 日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额解析：解析 B 项中 T 日晚，TA 系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报， TA 系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中。10.下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括内容的是
31、 _ 。（分数：0.50）A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称B.最小申购、赎回单位对应的各成分证券代码C.最小申购、赎回单位对应的各成分证券数量D.最小申购、赎回单位对应的各成分证券价格 解析：解析 证券交易所规定的申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量等内容。当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。11.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以 _ 申报。（分数：0.50）A.金额B.份额 C.时间D.数量解析：解析 基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1 元人民币；赎回以份额申报，申报单位为 1 份基金份额。12.投资者从事 ETF 买卖交易
32、，申报价格最小变动单位为 _ 元。（分数：0.50）A.0.1B.0.01C.0.001 D.0.0001解析：解析 按上证 50ETF 的做法，买卖申报数量为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001 元，实行 10%的涨跌幅限制。13.进行上证 50ETF、申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所 _ 。（分数：0.50）A.A 股账户 B.B 股账户C.基金账户D.专门账户解析：14.A 公司权证的某日收盘价是 6 元，股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为 _ 。（分数：0.50）A.10%B.40
33、%C.50% D.60%解析：解析 次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 2.40 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(26.4-24)125%1=3(元)，涨跌幅比例为 3/6=50%。15.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是 _ 。（分数：0.50）A.2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B.权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 解析：解析 D 项权证上市首日开盘参考价，由保荐
34、机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。16.我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的 _ 。（分数：0.50）A.0.03%B.0.1%C.0.3% D.3%解析：17.B 公司权证的某日收盘价是 4 元，股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 B 公司股票最多可以上涨或下跌 1%，即 1.60 元；则权证次日可以上涨或下跌的幅度为 _ 元。（分数：0.50）A.1B.1.60C.2 D.4解析：解析 根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+ 1.60-16)125%1=2(元)。18.根据现行规定，下列关于配股权证的
35、说法正确的是 _ 。（分数：0.50）A.A 股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管B.A 股的配股权证挂牌交易，但不允许转托管C.A 股的配股权证可挂牌交易，也允许转托管D.A 股的配股权证既不挂牌交易，也不允许转托管 解析：19.BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发行 200000 张权证，使持有者以每股 40 元的价格购买。则 BSB 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为 _ 元。 权证发行 执行 A 3000000 200000 B 500000 200000 C 500000 8000000 D 1000000 8000000
36、 （分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 权证发行所筹集的资金为：2000005=1000000(元)；权证执行所筹集的资金为：20000040=8000000(元)。20.可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是 _ 。（分数：0.50）A.可转债转换股份数(股)：(转债手数100)/当次转股初始价格B.可转债转换股份数(股)：(转债手数1000)/当时相关股价C.可转债转换股份数(股)：(转债手数10000)/当次转股初始价格D.可转债转换股份数(股)：(转债手数1000)/当次转股初始价格 解析：21.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该
37、投资者可转换成发行公司股票的数量为 _ 股。（分数：0.50）A.25000 B.2500C.100D.10解析：解析 每次申请转股的可转债面值数额必须是 1 手(1000 元面额)或 1 手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)二转债手数1000当次转股初始价格=500100020=25000(股)。22.上海证券交易所可转债“债转股”通过 _ 进行。（分数：0.50）A.证券交易所交易系统 B.交易清算系统C.证券公司D.互联网解析：解析 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。23.在可转换债券股时，若出现不足转换 1
38、股的可转债余额时，应在 T+1 日交收时由发行公司通过证券登记结算公司 _ 。（分数：0.50）A.代为保管B.以现金兑付 C.零股凑整D.延期支付解析：24.可转债“债转股”，价格为 100 元，单位为手，1 手为 _ 元面额。（分数：0.50）A.100B.500C.1000 D.5000解析：25.某投资者当日申报“债转股“100 手，当次转股初始价格为每股 10 元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为 _ 。（分数：0.50）A.100B.1000C.10000 D.100000解析：解析 该投资者可转换成发行公司股票的股份数为：(转债手数1000)初始转股价格=(10010
39、00)10=10000(股)。26.某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值)可转换债券可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为 _ 股。（分数：0.50）A.8000B.8300C.8330D.8333 解析：解析 可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式为：可转债转换股份数 (股)=(转债手数1000)/当次转股初始价格；实际上就是：可转债面值/当次转股初始价格；若出现不足转换 1 股的可转债余额时，以现金兑付。该投资者可转换
40、额为 50000/6=8333.33(股)，因此，可换股数为 8333 股。27.根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是 _ 。（分数：0.50）A.买卖申报优先于转股申报 B.转股申报优先于买卖申报C.按申报的先后次序执行D.随机进行解析：解析 可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。28.可转债自发行之日起 _ 个月后方可转换为公司股票。（分数：0.50）A.3B.6 C.9D.12解析：解析 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起
41、 6 个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。29.某投资者于 2009 年 6 月 1 日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在 _ 可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)（分数：0.50）A.6 月 1 日B.6 月 2 日 C.6 月 3 日D.6 月 4 日解析：解析 根据即日买进的可转债当日可申请转股，当日(T 日)转换的公司股票可在 T+1 日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在 6 月 2 日卖出。30.赵先生持有某公司的可转换债券，那么，他是 _ 。（分数：0.50）A.一个业主B.一个债权人 C.既是业主又是债权人D.既
42、不是业主又不是债权人解析：解析 可转换债券在未转股前代表的是债权。二、多选题(总题数：13，分数：6.50)31.下列属于可转换债券持有人权利的有 _ 。（分数：0.50）A.可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票B.可以持有到期获得债券本金和利息 C.可以在可转换债券到期前在流通市场上转让 D.可以参与发行人的股东大会解析：解析 可转换债券持有人的权利包括：可以在转换期内按规定转换成股票；可以持有到期获得债券本金和利息；可以在可转换债券到期前在流通市场上转让。A 项持有人只能按规定转换成股票，而不是当时机有利时才转；D 项不属于其持有人的权利。32.下列关于上海证券交易所开放式基金认
43、购、申购、赎回业务的说法正确的有 _ 。（分数：0.50）A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过 99999900 元C.上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外 解析：解析 A 项基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间；C 项上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每百份基金份额净值
44、。33.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有 _ 。（分数：0.50）A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间 C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买” D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外 解析：解析 投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。34.基金募集期内，上海证券交易所接受认购申报的时间为 _ 。（分
45、数：0.50）A.每个交易日B.每个交易日的撮合交易时间 C.每个交易日的大宗交易时间 D.每个交易日的批量交易时间解析：35.关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下列叙述正确的有 _ 。（分数：0.50）A.在申报要素方面：“转出”对应“卖出”，“转入”对应“买入” B.对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围 11000 元C.转托管数量的下限为 1 份，最高不能超过 99999900 份D.在账户规定方面：该类转托管只限于在场内上海证券账户和以其为基础在场外系统注册的上海开放式基金账户之间进行 解析：解析 B 项对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围
46、 1999 元；C 项转托管数量的下限为 1 份，最高不能超过 99999999 份。36.基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件不包括 _ 。（分数：0.50）A.基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定B.募集金额不少于 3 亿元人民币 C.持有人不少于 2000 人 D.持有人不少于 1000 人解析：解析 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件：基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定；募集金额不少于 2 亿元人民币；持有人不少于 1000 人；证券交易所规定的其他条件。37.关于 ETF 交易，下列说法正确的有 _ 。（分数：0.50）A.投资者可以通过申购
47、、赎回或买卖交易参与 ETF 的投资 B.投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额 C.投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令可以撤销D.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回解析：解析 C 项投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令不可以撤销；D 项当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回。38.关于证券交易所交易型开放式指数基金业务，下列说法正确的有 _ 。（分数：0.50）A.进行 ETF 申购、赎回操作的投资者需具有证券交易所基金账户B.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金 C.投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成
48、交、涨跌幅等规定 D.申购赎回业务只能通过证券公司和商业银行进行解析：解析 A 项进行上海证券交易所 ETF 申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所 A 股账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所 ETF 须使用深圳证券交易所 A 股账户；D 项申购赎回业务只能通过证券公司(上海证券交易所称为一级交易商；深圳证券交易所称代办证券公司)进行。39.关于我国权证行权，下列选项正确的有 _ 。（分数：0.50）A.权证行权都以份为单位进行申报B.当日买进的权证，当日可以行权 C.当日行权取得的标的证券，当日不得卖出 D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的 0.05% 解析：解析 上交所规定，权证行权的申报数量为 100 份的整数倍；深交所规定，权证行权以份为单位进行申报。40.在权证交易中，禁止的事项有 _ 。（分数：0.50）A.权证发行人不得买卖自己发行的权证 B
