1、基金、权证和转债的相关操作(一)及答案解析(总分：51.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题 lilist-style-t(总题数：16，分数：16.00)1.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，U /U。 A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B.当日申购的基金份额，同日可以赎回 C.当日买入的基金份额，同日可以卖出 D.当日买入的基金份额，同日可以赎回（分数：1.00）A.B.C.D.2.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以U /U申报。 A.金额 B.份额 C.时间 D.数量（分数：1.00）A.B.C.D.3.关于开放式基金场内认购，投资者对基金份额的
2、认购申报要采用U /U方式。 A.市值认购 B.现金认购 C.信用方式 D.金额认购（分数：1.00）A.B.C.D.4.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是U /U。 A.2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法 B.权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权 C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算（分数：1.00）A.B.C.D.5.某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，则其申购手续费为U
3、/U元。 A.147.80 B.147.78 C.147.70 D.148.00（分数：1.00）A.B.C.D.6.JSC 公司以 30 元的市价发行了 100 万股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发行 20 万张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购买，则 JSC 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为U /U万元。 A.300；20 B.50；20 C.50；800 D.100；800（分数：1.00）A.B.C.D.7.有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是U /U。 A.可转债“债转股”通过交易所交易系统进行 B.“债转股”时，申报方向为买入 C.“债转股”时，转股申报不得撤
4、单 D.可转债的买卖申报优先于转股申报（分数：1.00）A.B.C.D.8.在可转换债券转股时，如果出现不足转换 1 股的可转债余额时，交收时由公司通过U /U以现金兑付。 A.证券公司 B.证券交易所 C.交易所登记结算机构 D.发行公司自行（分数：1.00）A.B.C.D.9.B 公司权证的某日收盘价是 4 元，B 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 B 公司股票最多可以上涨或下跌 1%，即 1.60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为U /U兀。 A.1 B.2 C.4 D.1.60（分数：1.00）A.B.C.D.10.过去我国开放式基金是通过U /U进行基金份额的申购
5、和赎回。 A.证券交易所交易系统 B.证券交易所上市交易 C.金融机构柜台 D.基金管理人及代销机构（分数：1.00）A.B.C.D.11.投资者拟将上市开放式基金份额从 TA 系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括U /U。 A.T 日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA 系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额 B.T 日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中 C.T+1 日，TA 系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部 D.T+2 日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖
6、出或赎回基金份额（分数：1.00）A.B.C.D.12.我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的U /U。 A.0.03% B.3% C.0.3% D.0.1%（分数：1.00）A.B.C.D.13.某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单位净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为U /U元。 A.10250 B.51.25 C.10198.75 D.10301.25（分数：1.00）A.B.C.D.14.某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值
7、)可转换债券可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为U /U股。 A.8000 B.8300 C.8330 D.8333（分数：1.00）A.B.C.D.15.根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是U /U。 A.买卖申报优先于转股申报 B.转股申报优先于买卖申报 C.按申报的先后次序执行 D.随机进行（分数：1.00）A.B.C.D.16.可转债“债转股”，价格为 100 元，单位为手，1 手为U /U元面额。 A.100 B.5
8、00 C.1000 D.5000（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(以下各小题给出的 4 个选项中(总题数：10，分数：10.00)17.上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括U /U等内容。 A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量 B.可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例 C.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 D.最小申购、赎回单位中的预估现金部分（分数：1.00）A.B.C.D.18.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在U /U等情形不能申请转托管。 A.风险警示 B.质押 C.冻结 D.待处理（分数：1.0
9、0）A.B.C.D.19.可转换债券的初始转股价格因公司U /U进行调整。 A.送红股 B.增发新股 C.配股 D.提高转股价格（分数：1.00）A.B.C.D.20.深圳证券交易所规定的 ETF 的申购、赎回清单应包括U /U等内容。 A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 C.前一交易日的基金份额净值 D.最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量（分数：1.00）A.B.C.D.21.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有U /U。 A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行 B.基金在上市后，投
10、资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额 C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交 D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交（分数：1.00）A.B.C.D.22.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所U /U的渠道。 A.发售 B.申购 C.赎回 D.回购（分数：1.00）A.B.C.D.23.在权证交易中，禁止的事项包括U /U。 A.权证发行人不得买卖自己发行的权证 B
11、.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 D.禁止任何人直接操纵权证价格（分数：1.00）A.B.C.D.24.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有U /U。 A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例 B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)25%行权比例 C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)125%行权比例 D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格
12、-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)25%行权比例（分数：1.00）A.B.C.D.25.关于我国权证交易，以下选项正确的是U /U。 A.单笔权证买卖申报数量不得超过 10 万份 B.当日买进的权证，当日可以卖出 C.权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算 D.无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D.26.关于 ETF 交易，下列说法正确的有U /U。 A.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与 ETF 的投资 B.投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额 C.投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令可以撤销 D.投资者从事
13、基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅的规定（分数：1.00）A.B.C.D.三、判断题(总题数：25，分数：25.00)27.证券投资基金按现行有关规定优先配售新股后，仍可按其持有上市流通证券的市值配售新股。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误28.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误29.根据深圳证券登记结算公司的规定，权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单位 1 股。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误30.按现行
14、有关制度规定，买卖上证 50ETF 的投资者需具有上海证券交易所基金账户。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误31.上海证券交易所在开放式基金申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误32.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误33.如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司 TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误34.投
15、资者通过深圳证券交易所交易系统认购或买入的上市开放式基金份额，可以在证券交易所交易和直接申请赎回。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误35.在交易型开放式指数基金信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每周开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误36.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误37.可转债的买卖申报优先于转股申报。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误38
16、.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误39.严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误40.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误41.投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA 系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在 TA 系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管
17、理人转托管到证券营业部)，应办理系统内转托管手续。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误42.投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误43.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误44.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误45.深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申
18、报单位为 1 元人民币。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误46.投资者想申购 ETF 可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误47.权证发行人应在权证发行结束后 5 个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误48.“债转股”申报方向为买入，价格为 100 元，单位为手，1 手为 1000 元面额。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误49.开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回和卖出。U /U（分数：1.00）A.正确B.
19、错误50.当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误51.投资者买卖深圳证券交易所 ETF 须用深圳证券交易所 A 股账户；投资者申购、赎回 ETF 须用深圳证券交易所 A 股账户或基金账户。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误基金、权证和转债的相关操作(一)答案解析(总分：51.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题 lilist-style-t(总题数：16，分数：16.00)1.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，U /U。 A.当日申购的
20、基金份额，同日不可以卖出 B.当日申购的基金份额，同日可以赎回 C.当日买入的基金份额，同日可以卖出 D.当日买入的基金份额，同日可以赎回（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时，应遵守下列规定：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。2.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以U /U申报。 A.金额 B.份额 C.时间 D.数量（分数：1.00）A.B. C.D.解析：
21、解析 考查开放式基金份额的申报与赎回，基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1 元人民币；赎回以份额申报，申报单位为 1 份基金份额。3.关于开放式基金场内认购，投资者对基金份额的认购申报要采用U /U方式。 A.市值认购 B.现金认购 C.信用方式 D.金额认购（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。4.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是U /U。 A.2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法 B.权证存续期
22、满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权 C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 D 项权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。5.某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，则其申购手续费为U /U元。 A.147.80 B.147.78 C.147.70 D.148.00（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 分两步计算：净申购金额=10000(1+1.5%)=9852.22(元)；申购
23、手续费=10000-9852.22=147.78(元)。6.JSC 公司以 30 元的市价发行了 100 万股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发行 20 万张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购买，则 JSC 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为U /U万元。 A.300；20 B.50；20 C.50；800 D.100；800（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 权证发行所筹集的资金为：205=100(万元)；权证执行所筹集的资金为：2040=800(万元)。7.有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是U /U。 A.可转债“债转股”通过交易所交易系统进行 B.“债转股
24、”时，申报方向为买入 C.“债转股”时，转股申报不得撤单 D.可转债的买卖申报优先于转股申报（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 B 项“债转股”时，申报方向为“卖出”。8.在可转换债券转股时，如果出现不足转换 1 股的可转债余额时，交收时由公司通过U /U以现金兑付。 A.证券公司 B.证券交易所 C.交易所登记结算机构 D.发行公司自行（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 若出现不足转换 1 股的可转债余额时，在 T+1 日交收时由公司通过登记结算公司以现金兑付。9.B 公司权证的某日收盘价是 4 元，B 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 B 公司股票最
25、多可以上涨或下跌 1%，即 1.60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为U /U兀。 A.1 B.2 C.4 D.1.60（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+1.60-16)125%1=2(元)。10.过去我国开放式基金是通过U /U进行基金份额的申购和赎回。 A.证券交易所交易系统 B.证券交易所上市交易 C.金融机构柜台 D.基金管理人及代销机构（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 我国过去开放式基金不在证券交易所上市交易，而是通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。2004 年我国对开放式基
26、金的运行进行创新，允许开放式基金到证券交易所上市交易。11.投资者拟将上市开放式基金份额从 TA 系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括U /U。 A.T 日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA 系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额 B.T 日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中 C.T+1 日，TA 系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部 D.T+2 日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 B 项中 T 日
27、晚，TA 系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA 系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中。12.我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的U /U。 A.0.03% B.3% C.0.3% D.0.1%（分数：1.00）A.B.C. D.解析：13.某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单位净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为U /U元。 A.10250 B.51.25 C.10198.75 D.10301.25（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 赎回金额的计算
28、：赎回总金额=100001.0250=10250(元)；赎回手续费：102500.50%=51.25(元)；净赎回金额=10250-51.25=10198.75(元)。14.某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值)可转换债券可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为U /U股。 A.8000 B.8300 C.8330 D.8333（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式为： 可转债
29、转换股份数(股)=(转债手数1000)/当次转股初始价格，实际上就是：可转债面值/当次转股初始价格；若出现不足转换 1 股的可转债余额时，以现金兑付。该投资者可转换额为 50000/6=8333.33(股)，因此，可换股数为 8333 股。15.根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是U /U。 A.买卖申报优先于转股申报 B.转股申报优先于买卖申报 C.按申报的先后次序执行 D.随机进行（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有
30、数为限。16.可转债“债转股”，价格为 100 元，单位为手，1 手为U /U元面额。 A.100 B.500 C.1000 D.5000（分数：1.00）A.B.C. D.解析：二、不定项选择题(以下各小题给出的 4 个选项中(总题数：10，分数：10.00)17.上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括U /U等内容。 A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量 B.可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例 C.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 D.最小申购、赎回单位中的预估现金部分（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：解析 上海证券交易所规定的申购
31、、赎回清单应包括下列内容：最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量；可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例；可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限；必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额；最小申购、赎回单位中的预估现金部分；前一交易日的基金份额净值；证券交易所要求提供的其他信息。18.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在U /U等情形不能申请转托管。 A.风险警示 B.质押 C.冻结 D.待处理（分数：1.00）A.B. C. D.解析：解析 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持
32、有人权益的基金份额，不能申请转托管。19.可转换债券的初始转股价格因公司U /U进行调整。 A.送红股 B.增发新股 C.配股 D.提高转股价格（分数：1.00）A. B. C. D.解析：解析 初始转股价格在公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格时进行调整，具体调堑隋况公司应予以公告。20.深圳证券交易所规定的 ETF 的申购、赎回清单应包括U /U等内容。 A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 C.前一交易日的基金份额净值 D.最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：
33、解析 深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容：最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量；可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率；必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额；最小申购、赎回单位中的预估现金部分；前一交易日的基金份额净值；前一交易日的现金差额；证券交易所要求提供的其他信息。21.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有U /U。 A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行 B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额 C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出
34、时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交 D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交（分数：1.00）A. B. C.D. 解析：解析 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。其主要特点有：基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式；基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及
35、代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额；通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交；利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。22.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所U /U的渠道。 A.发售 B.申购 C.赎回 D.回购（分数：1.00）A. B. C. D.解析：23.在权证交易中，禁止的事项包括U /U。 A.权证发行人不得买卖自己发行的权证 B.标的证券
36、发行人不得买卖标的证券对应的权证 C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 D.禁止任何人直接操纵权证价格（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：解析 在权证交易中，禁止的事项有：权证发行人不得买卖自己发行的权证；标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证；禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益；禁止任何人直接操纵权证价格；禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格；禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格。24.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有U /U。 A.权证涨幅价格=权证前一日
37、收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例 B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)25%行权比例 C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)125%行权比例 D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)25%行权比例（分数：1.00）A. B.C. D.解析：解析 权证交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅按下列公式计算：权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例；权证跌幅价格=权证前一日收盘
38、价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)125%行权比例；当计算结果小于等于零时，权证跌幅价格为零。25.关于我国权证交易，以下选项正确的是U /U。 A.单笔权证买卖申报数量不得超过 10 万份 B.当日买进的权证，当日可以卖出 C.权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算 D.无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所（分数：1.00）A.B. C. D. 解析：解析 A 项单笔权证买卖申报数量不得超过 100 万份。26.关于 ETF 交易，下列说法正确的有U /U。 A.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与 ETF 的投资 B.投资者需用组合证券进行申购、赎回
39、ETF 份额 C.投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令可以撤销 D.投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅的规定（分数：1.00）A. B. C.D. 解析：解析 C 项投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令不可以撤销。三、判断题(总题数：25，分数：25.00)27.证券投资基金按现行有关规定优先配售新股后，仍可按其持有上市流通证券的市值配售新股。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券投资基金按现行有关规定优先配售新股后，不再按其持有上市流通证券的市值配售新股。28.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申
40、请转股。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。当日(T 日)转换的公司股票可在 T+1 日卖出。非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。29.根据深圳证券登记结算公司的规定，权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单位 1 股。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：30.按现行有关制度规定，买卖上证 50ETF 的投资者需具有上海证券交易所基金账户。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 按现行有关制度规定，买卖
41、上海证券交易所 ETF 的投资者需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户，进行上海证券交易所 ETF 申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所 A 股账户。31.上海证券交易所在开放式基金申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值。32.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 可转换公司债券依
42、据招募说明书的约定条件和有关规定，在可转债发行 6 个月之后，才能转换成发行人的股票。33.如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司 TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 如果投资者是通过场外申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司 TA 系统中，托管在基金管理人或代销机构处。34.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购或买入的上市开放式基金份额，可以在证券交易所交易和直接申请赎回。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 投资者通过深交所交易系统认购
43、或买入的上市开放式基金份额只能在深交所交易，不能直接申请赎回，如果投资者拟将该基金份额赎回，可以先办理跨系统转托管，将基金份额转入基金管理人或其代销机构，之后再通过基金管理人或其代销机构营业网点赎回。35.在交易型开放式指数基金信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每周开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在 ETF 信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供
44、交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。36.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。37.可转债的买卖申报优先于转股申报。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：38.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 经证券交易所认可的具有证券交易所会员
45、资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。39.严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种。它只是在原有的通过基金管理人及其代销机构办理认购、申购与赎回之外，为投资者推出的开放式基金业务办理渠道。40.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 转股申报不得撤单。41.投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA 系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在 TA 系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营
