1、保荐代理人证券综合知识-4 及答案解析(总分：48.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：10，分数：10.00)1.根据担保法的规定，当事人可以约定定金作为债权的担保，给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当全额返还定金。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误2.在企业破产财产分配顺序中，普通破产债权排在最后。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误3.以依法取得的国有土地上的房屋抵押的，应当将该房屋范围内的国有土地使用权同时抵押。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误4.行政许可实施过程中对应采用招标、拍卖程序而没
2、有采用，损害了申请人合法权益的，申请人只能提起民事诉讼，不能提起行政诉讼。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误5.证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 10%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间的限制。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误6.投资人在基准日之后卖出或者仍持有证券的，其投资差额损失，以卖出证券平均价格与虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格之和，乘以投资人所持证券数量计算。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误7.生产、销售特定伪劣产品，不能构成生产、销售特定伪劣产品犯罪，而销售金额达到 5 万元的，则按生产销售伪劣产品罪定罪处罚。
3、U /U（分数：1.00）A.正确B.错误8.行政许可证件的形式多种多样，既包括许可证、执照等许可证书，还包括行政机关的批准文件或者证明文件和行政裁决书等。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误9.单纯收买他人信用卡信息资料足以使他人以信用卡持卡人名义进行交易的，可以不立案追诉。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误10.除非法律、行政法规、规章另有规定，商业银行不得允许任何单位和个人查询、冻结、扣划存款人的存款。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误二、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)11.关于对违反环境保护法的企业作出处理决定的机关，下列说法不正确的是U /U
4、。 A.罚款由环境保护行政主管部门决定 B.对省级人民政府直辖的企事业单位作出限期治理决定的是省级人民政府 C.对市县及以下管辖的企事业单位做出限期治理决定的是市县人民政府 D.罚款由县级以上人民政府决定（分数：1.00）A.B.C.D.12.某股份有限公司在设立过程中，下列各项违反公司法规定的是U /U。 A.在公司登记机关的注册资本总额为人民币 800 万元 B.发起人共 3 人，其中 2 人在中国境内有住所 C.某发起人以劳务出资，作价 50 万元 D.全体发起人的货币出资占出资总额的 35%（分数：1.00）A.B.C.D.13.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起U
5、 /U个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。 A.1 B.3 C.6 D.9（分数：1.00）A.B.C.D.14.个人不得开采的矿产资源是U /U。 A.矿产储量规模适宜由矿山企业开采的矿产资源 B.为生活自用采挖少量矿产 C.零星分散的矿产资源 D.只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土（分数：1.00）A.B.C.D.15.下列有关股东直接诉讼的表述，正确的是U /U。 A.公司章程可以对股东直接诉权进行限制 B.持有一定数额股份的股东才能行使股东直接诉权 C.股东直接诉讼的被告可以是公司的董事和高级管理人员 D.控股股东不得成为
6、股东直接诉讼的被告（分数：1.00）A.B.C.D.16.因为不可抗力在法定的期限内不能向人民法院起诉的，可以在障碍消除后U /U日内申请顺延期限。 A.5 B.10 C.15 D.30（分数：1.00）A.B.C.D.17.在专利权纠纷案件审理中，权利人在U /U前变更其主张的权利要求的，人民法院应当准许。 A.一审程序终结 B.一审法庭辩论终结 C.二审程序开始 D.二审程序终结（分数：1.00）A.B.C.D.18.在中外合资经营企业的资本中，外国合营者的投资比例不得低于U /U。 A.15% B.25% C.35% D.45%（分数：1.00）A.B.C.D.19.某市要进行道路改造工
7、程，根据规划，拟占用耕地五十公顷，根据规定，该征收决定应当U /U。 A.由国务院批准 B.由省级人民政府批准 C.由国务院备案 D.由省级人民政府批准，报国务院备案（分数：1.00）A.B.C.D.20.下列对于区分所有人的建筑物的说法，正确的是U /U。 A.共有部分的修缮费用及其他分担，由各区分所有人按其专有部分所占比例分担 B.区分所有人得就共有部分的权利可单独转让 C.区分所有人得就共有部分请求分割 D.区分所有人对整个建筑物享有共同所有权（分数：1.00）A.B.C.D.21.以下不属于投资人实际损失的是U /U。 A.投资差额损失 B.投资差额损失部分的佣金 C.印花税 D.资金
8、利息（分数：1.00）A.B.C.D.22.根据商业银行法规定，不得担任商业银行的董事和高级管理人员的情形是U /U。 A.张某因犯有交通肇事罪被判处刑罚 B.王某曾担任因经营不善而破产清算的公司的经理 C.李某曾担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人 D.赵某个人所负数额较大的债务到期未清偿（分数：1.00）A.B.C.D.23.国有独资公司属于U /U。 A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.资合公司 D.人合公司（分数：1.00）A.B.C.D.24.甲公司因经营不善濒临破产，乙公司是其债权人之一。关于对甲公司提起进行重整的申请，下列说法错误的是U /U。 A.甲公司可以自行向人民
9、法院提出进行重整的申请 B.乙公司应该在有人向人民法院提起甲公司破产的申请后才能提出对甲公司重整的申请 C.乙公司申请对甲公司进行破产清算的，人民法院受理破产后宣告破产前，甲公司可以向人民法院申请重整 D.乙公司申请对甲公司进行破产清算的，人民法院受理破产后宣告破产前，王某作为拥有甲公司15%出资额的股东，可以申请重整（分数：1.00）A.B.C.D.25.下列关于受益人的说法，错误的是U /U。 A.受益人是在信托中享有信托受益权的人 B.受益人可以是自然人、法人或者依法成立的其他组织 C.委托人可以是受益人，但不得是同一信托的惟一受益人 D.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的惟一受益人
10、（分数：1.00）A.B.C.D.26.不属于债权人会议的职权的是U /U。 A.通过破产财产的分配方案 B.通过破产财产的变价方案 C.通过债务人的债务管理方案 D.通过和解协议（分数：1.00）A.B.C.D.27.药品管理法实施条例规定，开办药品生产企业办理药品生产许可证，省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门应当自收到申请之日起 30 个工作日内进行审查，并作出是否同意筹建的决定。这与行政许可法规定的期限不一致，那么在该法实施后，行政机关应当采取的措施为U /U。 A.行政机关应当按照行政许可法的规定办理，因为该法是上位法 B.行政机关应当按照药品管理法实施条例的规定办理 C.行政
11、机关既可以按照行政许可法的规定办理，也可以按照药品管理法实施条例的规定办理 D.行政机关应当请求上级行政机关作出决定（分数：1.00）A.B.C.D.28.对行政法规设定的有关经济事务的行政许可，下列机关有权依照法定程序和法定条件在本行政区域内停止实施该行政许可的是U /U。 A.省、自治区、直辖市人民政府 B.较大的市、省会城市的人民政府 C.县、自治县、不设区的市人民政府 D.设区的市、自治州人民政府（分数：1.00）A.B.C.D.29.某区人民法院需要建设办公大楼，遂向市建设局申请施工许可。市建设局经过审查，作出准予施工许可。在该办公大楼施工过程中，市政府发现该区法院尚未办理该办公大楼
12、用地的批准手续，欲撤销市建设局的施工许可，对此下列说法正确的是U /U。 A.市政府不应撤销，因为施工许可是由市建设局作出的，只能由该建设局撤销 B.市政府可以撤销，因为该施工许可是不符合法定建设许可条件的 C.市政府不应撤销，因为撤销该施工许可会对公共利益造成重大损害 D.市政府可以撤销，因为市政府是市建设局的上级机关，有权撤销（分数：1.00）A.B.C.D.30.甲乙丙共同设立中外合作企业，现在甲想要将其部分权利转让给丁，须U /U。 A.通知丙 B.通知丙，并经同意 C.经丙同意，并报审查批准机关批准 D.经审查批准机关批准（分数：1.00）A.B.C.D.三、B不定项选择题/B(总题
13、数：18，分数：18.00)31.王某为有限责任公司的董事长和总经理，甲公司主要经营办公家具销售业务。任职期间，王某代理乙公司从国外进口一批办公家具并将其销售给丙公司。下列有关该行为说法正确的有U /U。 A.王某的行为违反了公司法律制度的规定 B.甲公司可以决定将其从事上述行为所得收入收归本公司所有 C.如果经过董事会同意的，王某可以从事以上的活动 D.甲公司可以决定撤销王某的行为，但是不能将其取得的收入归入本公司 E.王某代理的行为属于无效行为（分数：1.00）A.B.C.D.E.32.根据商业银行法规定，商业银行在中华人民共和国境内不得U /U。 A.从事信托投资业务 B.从事证券经营业
14、务 C.向非自用不动产投资 D.代理保险业务 E.向其他银行投资（分数：1.00）A.B.C.D.E.33.某有限责任公司注册资本为 100 万元，股东人数为 4 人，董事会成员为 9 人，监事会成员为 3 人。该公司出现下列U /U情形应当召开临时股东会。 A.1 名监事提议召开 B.未弥补的亏损已达 40 万元 C.4 名董事提议召开 D.持有 30 万元普通股的股东提议召开 E.1 名监事和 2 名董事共同提议召开（分数：1.00）A.B.C.D.E.34.根据企业所得税法的规定，企业的下列所得，可以免征、减征企业所得税的有U /U。 A.从事符合条件的环境保护项目的所得 B.从事符合条
15、件的节能节水项目的所得 C.符合条件的技术转让所得 D.接受非货币资产捐赠收入 E.从事非农项目的所得（分数：1.00）A.B.C.D.E.35.以下关于商业银行办理业务的禁止性规定，说法正确的有U /U。 A.商业银行办理委托收款结算业务，应当按照规定的期限兑现，收付入账，不得压单或压票 B.任何个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储 C.商业银行应当在公告的营业时间内营业，不得擅自停止营业或者缩短营业时间 D.商业银行办理业务，提供服务，按照规定不得收取手续费 E.收费项目和标准可以根据实际情况自行制定（分数：1.00）A.B.C.D.E.36.生产不符合保障人体健康的国家标准、行业标
16、准的医疗器械、医用卫生材料，或者销售明知是不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械、医用卫生材料，应当立案追诉的情形有U /U。 A.进入人体的医疗器械的材料中含有超过标准的有毒有害物质 B.进入人体的医疗器械的安全指标不符合强制性标准要求，可能对人体构成伤害或者潜在危害 C.进入人体的医疗器械的有效性指标不符合标准要求，导致治疗、替代、调节、补偿功能部分或者全部丧失，可能造成贻误诊治或者人体严重损伤 D.用于诊断、监护、治疗的有源医疗器械的主要性能指标不合格，可能造成贻误诊治或者人体严重损伤 E.未经批准，擅自增加功能或者适用范围，可能造成贻误诊治或者人体严重损伤（分数：1.00）A
17、.B.C.D.E.37.在下列关于定金担保的表述中不正确的有U /U。 A.定金是法定担保 B.定金担保的标的物可以是金钱和动产 C.定金合同是从合同 D.定金合同是诺成合同 E.定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的 20%（分数：1.00）A.B.C.D.E.38.确定外观设计产品用途需要考虑的因素有U /U。 A.外观设计的简要说明 B.产品的成本 C.国际外观设计分类表 D.产品的功能 E.产品的价值（分数：1.00）A.B.C.D.E.39.公民战时拒绝、逃避服役，应予立案追诉的情形包括U /U。 A.无正当理由经教育仍拒绝、逃避服役 B.经教育仍拒绝、逃避服役 C.以暴力
18、、威胁、欺骗等手段拒绝、逃避服役 D.采取自伤、自残等方式拒绝、逃避服役 E.联络、煽动他人共同拒绝、逃避服役（分数：1.00）A.B.C.D.E.40.根据企业所得税法的规定，以下说法中正确的有U /U。 A.企业在汇总计算缴纳企业所得税时，其境外营业机构的亏损可以抵减境内营业机构的盈利 B.在计算应纳税所得额时，企业财务、会计处理方法与税收法律、行政法规的规定不一致的，应当依照税收法律、行政法规的规定计算 C.对非居民企业的扣缴义务人未依法扣缴或无法履行扣缴义务的，由扣缴义务人在所得发生地缴纳 D.税收优惠体系为“产业优惠为主、区域优惠为辅” E.企业转让资产，该项资产的净值不得在计算应纳
19、税所得额时扣除（分数：1.00）A.B.C.D.E.41.依法配备公务用枪的人员，丢失枪支不及时报告应予立案追诉的情形包括U /U。 A.丢失的枪支被他人使用造成人员轻伤以上伤亡事故 B.丢失的枪支被他人使用造成人员重伤事故 C.丢失的枪支被他人利用进行营利活动的 D.丢失的枪支被他人利用进行违法犯罪活动的 E.丢失的枪支未被他人利用（分数：1.00）A.B.C.D.E.42.甲乙设立中外合资经营企业，下列关于该企业董事会的说法正确的有U /U。 A.董事会组成由甲乙协商 B.董事长和副董事长由甲乙协商确定或由董事会选举产生 C.甲担任董事长，乙担任副董事长 D.董事长决定合营企业的重大问题
20、E.董事会的组成人数按照出资比例确定（分数：1.00）A.B.C.D.E.43.在故意损毁文物的行为中，要达到立案追诉所毁损的文物应当包括U /U。 A.国家保护的一般文物 B.国家保护的珍贵文物 C.被确定为全国重点文物保护单位的文物 D.被确定为省级文物保护单位的文物 E.被确定为县级文物保护单位的文物（分数：1.00）A.B.C.D.E.44.关于行政许可法中设定行政许可的规范性文件，下列说法不正确的有U /U。 A.法律可以任意设定行政许可 B.尚未制定法律、行政法规的，因行政管理的需要，省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许可 C.为了保护本地企业，省人民政府的规章可以
21、禁止外地的同类商品流入本地市场 D.必要时，国务院可以通过发布决定的方式设定行政许可 E.必要时，国家发改委可以采用发布决定的方式设定行政许可（分数：1.00）A.B.C.D.E.45.根据担保法的规定，可以质押的权利包括U /U。 A.汇票、本票、支票 B.存款单、仓单、提单 C.土地所有权 D.依法可以转让的股份、股票 E.可以转让的专利权中的财产权（分数：1.00）A.B.C.D.E.46.下列各项属于破产费用的有U /U。 A.破产案件的诉讼费用 B.管理、变价和分配债务人财产的费用 C.管理人执行职务的费用、报酬 D.聘用工作人员的费用 E.债务人财产受无因管理所产生的债务（分数：1
22、.00）A.B.C.D.E.47.根据商业银行法的规定，商业银行设立分支机构应当遵循的规定有U /U。 A.设立分支机构必须经国务院银行业监督管理机构审查批准 B.在我国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额 C.应当按行政区划设立分支机构 D.设立的分支机构应当具有法人资格 E.设立的分支机构自行承担民事责任（分数：1.00）A.B.C.D.E.48.根据民事诉讼法规定，下列案件中应当坚持“被告就原告”原则来确定地域管辖的是U /U。 A.对不在中华人民共和国领域内居住的人提起的诉讼 B.对下落不明或者宣告失踪的人提起的诉讼 C.对被劳动教养的人提起的诉讼 D.对被
23、监禁的人提起的诉讼 E.因不动产纠纷提起的诉讼（分数：1.00）A.B.C.D.E.保荐代理人证券综合知识-4 答案解析(总分：48.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：10，分数：10.00)1.根据担保法的规定，当事人可以约定定金作为债权的担保，给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当全额返还定金。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 担保法第八十九条规定，当事人可以约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定
24、金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。2.在企业破产财产分配顺序中，普通破产债权排在最后。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 企业破产法第一百一十三条第一款规定，破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，依照下列顺序清偿：破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用，所欠的应当划入职工个入账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金；破产人欠缴的除前项规定以外的社会保险费用和破产人所欠税款；普通破产债权。3.以依法取得的国有土地上的房屋抵押的，应当将该房屋范围内的国有土地使用权同时抵押。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错
25、误解析：解析 担保法第三十六条规定，以依法取得的国有土地上的房屋抵押的，该房屋占用范围内的国有土地使用权同时抵押。以出让方式取得的国有土地使用权抵押的，应当将抵押时该国有土地上的房屋同时抵押。4.行政许可实施过程中对应采用招标、拍卖程序而没有采用，损害了申请人合法权益的，申请人只能提起民事诉讼，不能提起行政诉讼。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 行政许可法第五十三条第四款规定，行政机关违反本条规定，不采用招标、拍卖方式，或者违反招标、拍卖程序，损害申请人合法权益的，申请人可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。5.证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 10%以上股份的，卖出
26、该股票不受 6 个月时间的限制。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券法第四十七条第一款规定，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间的限制。6.投资人在基准日之后卖出或者仍持有证券的，其投资差额损失，以卖出证券平均价格与虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格之和，乘以投资人所持证券数量计算。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定第三十二条规定，投资人在基准日之后卖出或者仍持有证券的，其投资差额损失，以买入证券平均价格与
27、虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格之差，乘以投资人所持证券数量计算。7.生产、销售特定伪劣产品，不能构成生产、销售特定伪劣产品犯罪，而销售金额达到 5 万元的，则按生产销售伪劣产品罪定罪处罚。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 参见刑法第一百四十九条规定。8.行政许可证件的形式多种多样，既包括许可证、执照等许可证书，还包括行政机关的批准文件或者证明文件和行政裁决书等。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 行政许可法第三十九条第一款规定，行政机关作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发加盖本行政机关印章
28、的下列行政许可证件：许可证、执照或者其他许可证书；资格证、资质证或者其他合格证书；行政机关的批准文件或者证明文件；法律、法规规定的其他行政许可证件。行政裁决书不属于行政许可证件的形式。9.单纯收买他人信用卡信息资料足以使他人以信用卡持卡人名义进行交易的，可以不立案追诉。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十一条规定，窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料，足以伪造可进行交易的信用卡，或者足以使他人以信用卡持卡人名义进行交易，涉及信用卡一张以上的，应予立案追诉。10.除非法律、行政法规、规章另有规定，
29、商业银行不得允许任何单位和个人查询、冻结、扣划存款人的存款。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 商业银行法第二十九条和第三十条规定，对于存款人的存款：除非法律、行政法规另有规定，商业银行不得允许任何单位和个人查询、冻结、扣划存款人的存款；对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询，但法律、行政法规另有规定的除外，有权拒绝任何单位或者个人冻结、扣划，但法律另有规定的除外。要注意法律、行政法规与规章虽然都是法律体系的组成部分，但是效力层次不同。二、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)11.关于对违反环境保护法的企业作出处理决定的机关，下列说法不正确的是U /
30、U。 A.罚款由环境保护行政主管部门决定 B.对省级人民政府直辖的企事业单位作出限期治理决定的是省级人民政府 C.对市县及以下管辖的企事业单位做出限期治理决定的是市县人民政府 D.罚款由县级以上人民政府决定（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 环境保护法第二十九条第二款规定，中央或者省、自治区、直辖市人民政府直接管辖的企业事业单位的限期治理，由省、自治区、直辖市人民政府决定。市、县或者市、县以下人民政府管辖的企业事业单位的限期治理，由市、县人民政府决定。同法第三十九条第二款规定，罚款由环境保护行政主管部门决定。责令停业、关闭，由作出限期治理决定的人民政府决定；责令中央直接管辖的企业事
31、业单位停业、关闭，须报国务院批准。12.某股份有限公司在设立过程中，下列各项违反公司法规定的是U /U。 A.在公司登记机关的注册资本总额为人民币 800 万元 B.发起人共 3 人，其中 2 人在中国境内有住所 C.某发起人以劳务出资，作价 50 万元 D.全体发起人的货币出资占出资总额的 35%（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 公司法第二十七条第一款规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。公司登记管理条例第十四条第二款规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、
32、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。13.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起U /U个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。 A.1 B.3 C.6 D.9（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 参见证券法第一百二十八条第一款规定。14.个人不得开采的矿产资源是U /U。 A.矿产储量规模适宜由矿山企业开采的矿产资源 B.为生活自用采挖少量矿产 C.零星分散的矿产资源 D.只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 矿产资源法第三十五条规定，国家对集体矿山企业
33、和个体采矿实行积极扶持、合理规划、正确引导、加强管理的方针，鼓励集体矿山企业开采国家指定范围内的矿产资源，允许个人采挖零星分散资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及为生活自用采挖少量矿产。矿产储量规模适宜由矿山企业开采的矿产资源、国家规定实行保护性开采的特定矿种和国家规定禁止个人开采的其他矿产资源，个人不得开采。15.下列有关股东直接诉讼的表述，正确的是U /U。 A.公司章程可以对股东直接诉权进行限制 B.持有一定数额股份的股东才能行使股东直接诉权 C.股东直接诉讼的被告可以是公司的董事和高级管理人员 D.控股股东不得成为股东直接诉讼的被告（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析
34、 股东直接诉讼是指股东为了自己的利益而基于股份所有人地位向其他侵犯自己利益的人提起的诉讼。股东直接诉讼的被告是公司或者是公司的大股东、董事、监事及高级管理人员。股东直接诉讼的原告可以是公司的任何股东，且无持股比例的限制。16.因为不可抗力在法定的期限内不能向人民法院起诉的，可以在障碍消除后U /U日内申请顺延期限。 A.5 B.10 C.15 D.30（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 民事诉讼法第七十六条规定，当事人因不可抗拒的事由或者其他正当理由耽误期限的，在障碍消除后的 10 日内，可以申请顺延期限，是否准许，由人民法院决定。17.在专利权纠纷案件审理中，权利人在U /U前变
35、更其主张的权利要求的，人民法院应当准许。 A.一审程序终结 B.一审法庭辩论终结 C.二审程序开始 D.二审程序终结（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释第一条规定，人民法院应当根据权利人主张的权利要求，依据专利法第五十九条第一款的规定确定专利权的保护范围。权利人在一审法庭辩论终结前变更其主张的权利要求的，人民法院应当准许。18.在中外合资经营企业的资本中，外国合营者的投资比例不得低于U /U。 A.15% B.25% C.35% D.45%（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 参见中外合资经营企业法第四条第二款规
36、定。19.某市要进行道路改造工程，根据规划，拟占用耕地五十公顷，根据规定，该征收决定应当U /U。 A.由国务院批准 B.由省级人民政府批准 C.由国务院备案 D.由省级人民政府批准，报国务院备案（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 土地管理法第四十五条规定，征收下列土地的，由国务院批准：基本农田；基本农田以外的耕地超过 35 公顷的；其他土地超过 70 公顷的。征收前款规定以外的土地的，由省、自治区、直辖市人民政府批准，并报国务院备案。20.下列对于区分所有人的建筑物的说法，正确的是U /U。 A.共有部分的修缮费用及其他分担，由各区分所有人按其专有部分所占比例分担 B.区分所有人
37、得就共有部分的权利可单独转让 C.区分所有人得就共有部分请求分割 D.区分所有人对整个建筑物享有共同所有权（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 物权法第七十一条规定，业主对其建筑物专有部分享有占有、使用、收益和处分的权利。业主行使权利不得危及建筑物的安全，不得损害其他业主的合法权益。同法第七十二条规定，业主对建筑物专有部分以外的共有部分，享有权利，承担义务；不得以放弃权利不履行义务。业主转让建筑物内的住宅、经营性用房，其对共有部分享有的共有和共同管理的权利一并转让。21.以下不属于投资人实际损失的是U /U。 A.投资差额损失 B.投资差额损失部分的佣金 C.印花税 D.资金利息（分
38、数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定第三十条第一款规定，虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。投资人实际损失包括：投资差额损失；投资差额损失部分的佣金和印花税。22.根据商业银行法规定，不得担任商业银行的董事和高级管理人员的情形是U /U。 A.张某因犯有交通肇事罪被判处刑罚 B.王某曾担任因经营不善而破产清算的公司的经理 C.李某曾担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人 D.赵某个人所负数额较大的债务到期未清偿（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 商业
39、银行法第二十七条规定，有下列情形之一的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员：因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的；担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的；担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的；个人所负数额较大的债务到期未清偿的。23.国有独资公司属于U /U。 A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.资合公司 D.人合公司（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 公司法第六十五条第二款规定，国有独资公司是指国家单独出资、由国务院或者地方人民
40、政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。24.甲公司因经营不善濒临破产，乙公司是其债权人之一。关于对甲公司提起进行重整的申请，下列说法错误的是U /U。 A.甲公司可以自行向人民法院提出进行重整的申请 B.乙公司应该在有人向人民法院提起甲公司破产的申请后才能提出对甲公司重整的申请 C.乙公司申请对甲公司进行破产清算的，人民法院受理破产后宣告破产前，甲公司可以向人民法院申请重整 D.乙公司申请对甲公司进行破产清算的，人民法院受理破产后宣告破产前，王某作为拥有甲公司15%出资额的股东，可以申请重整（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 企业破产法第七十条规定，
41、债务人或者债权人可以依照本法规定，直接向人民法院申请对债务人进行重整。债权人中请对债务人进行破产清算的，在人民法院受理破产申请后、宣告债务人破产前，债务人或者出资额占债务人注册资本 1/10 以上的出资人，可以向人民法院申请重整。25.下列关于受益人的说法，错误的是U /U。 A.受益人是在信托中享有信托受益权的人 B.受益人可以是自然人、法人或者依法成立的其他组织 C.委托人可以是受益人，但不得是同一信托的惟一受益人 D.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的惟一受益人（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 信托法第四十三条规定，受益人是在信托中享有信托受益权的人。受益人可以是自然人
42、、法人或者依法成立的其他组织。委托人可以是受益人，也可以是同一信托的惟一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的惟一受益人。26.不属于债权人会议的职权的是U /U。 A.通过破产财产的分配方案 B.通过破产财产的变价方案 C.通过债务人的债务管理方案 D.通过和解协议（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 破产法第六十一条第一款规定，债权人会议行使下列职权：核查债权；申请人民法院更换管理人，审查管理人的费用和报酚 i；监督管理人；选任和更换债权人委员会成员；决定继续或者停止债务人的营业；通过重整计划；通过债务人财产的管理方案；人民法院认为应当由债权人会议行使的其他职权。27.药
43、品管理法实施条例规定，开办药品生产企业办理药品生产许可证，省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门应当自收到申请之日起 30 个工作日内进行审查，并作出是否同意筹建的决定。这与行政许可法规定的期限不一致，那么在该法实施后，行政机关应当采取的措施为U /U。 A.行政机关应当按照行政许可法的规定办理，因为该法是上位法 B.行政机关应当按照药品管理法实施条例的规定办理 C.行政机关既可以按照行政许可法的规定办理，也可以按照药品管理法实施条例的规定办理 D.行政机关应当请求上级行政机关作出决定（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 行政许可法第四十二条第一款规定，除可以当场作出行政许可决定
44、的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起 20 日内作出行政许可决定。20 日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长 10 日，并应当将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、法规另有规定的，依照其规定。药品管理法实施条例是国务院颁布的行政法规。行政许可法已经对法律适用做出了具体规定，应当适用药品管理法实施条例的规定。28.对行政法规设定的有关经济事务的行政许可，下列机关有权依照法定程序和法定条件在本行政区域内停止实施该行政许可的是U /U。 A.省、自治区、直辖市人民政府 B.较大的市、省会城市的人民政府 C.县、自治县、不设区的市人民政府 D.设区的市、自治州人民政府（分数：1
45、.00）A. B.C.D.解析：解析 行政许可法第二十一条规定，省、自治区、直辖市人民政府对行政法规设定的有关经济事务的行政许可，根据本行政区域经济和社会发展情况，认为通过本法第十三条所列方式能够解决的，报国务院批准后，可以在本行政区域内停止实施该行政许可。29.某区人民法院需要建设办公大楼，遂向市建设局申请施工许可。市建设局经过审查，作出准予施工许可。在该办公大楼施工过程中，市政府发现该区法院尚未办理该办公大楼用地的批准手续，欲撤销市建设局的施工许可，对此下列说法正确的是U /U。 A.市政府不应撤销，因为施工许可是由市建设局作出的，只能由该建设局撤销 B.市政府可以撤销，因为该施工许可是不符合法定建设许可条件的 C.市政府不应撤销，因为撤销该施工许可会对公共利益造成重大损害 D.市政府可以撤销，因为市政府是市建设局的上级机关，有权撤销（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 本题中，如果市政府撤销施工许可，人民法院的办公大楼将停建
