1、2010年 12月证券从业资格（证券交易）真题试卷及答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券质押式回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。（分数：2.00）A.数量不低于 5000张，或交易金额不低于 50万元人民币B.数量不低于 10万张，或交易金额不低于 1000万元人民币C.数量不低于 2万张，或交易金额不低于 200万元人民币D.数量不低于 1万张，或交易金额不低
2、于 100万元人民币3.境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件通常是指( )。（分数：2.00）A.护照B.工作证C.居民身份证D.户口册4.从事 IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的( )。（分数：2.00）A.名单和执业证书号B.名单和照片C.照片和执业证书号D.名单和业务岗位5.按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。（分数：2.00）A.5%B.7%C.3%D.10%6.证券公司参与本公司设立的多个集合计划的
3、自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )%。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.207.按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。（分数：2.00）A.15%B.10%C.20%D.5%8.融资融券试点初期，深圳证券交易所标的证券范围与( )指数成分股范围相同。（分数：2.00）A.沪深 300B.深圳成分C.中证 100D.深圳 1009.证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。（分数：2.00）A.对赔偿客户投资损失做出承诺B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C.通过报刊等公开媒
4、体公开推介具体的定向资产管理业务方案D.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资10.客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的( )。（分数：2.00）A.电脑终端B.证券买卖委托单C.传真D.电话11.限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括( )（分数：2.00）A.认股权证B.国家重点建设债券C.在证券交易所上市的企业债券D.债券型证券交易12.关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是( )。（分数：2.00）A.自主报价是指参与者直接向交易对手表明交易意向，交易对手确认即可成交的报价，因此，自主报价达成的交易在结算时可对报价内容进行修改B.格式化询价是指参
5、与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向C.自主报价分公开报价和对话报价两类D.全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交13.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。（分数：2.00）A.如实填写开户书B.了解交易风险，明确买卖方式C.选择证券经纪商D.采用正确的委托手段14.证券交易是一种( )方式。（分数：2.00）A.固定收益投资B.无风险低叫报投资C.集合证券投资D.高风险高回报投资15.设 A公司权证的某日收盘价是 5元，A 公司股票收盘价是 20元，行权比例为 1，次日 A公司股票最多可以上涨 10%，权证次日最高涨幅为( )。（分数：2.00）A.
6、40%B.30%C.50%D.10%16.从( )起，上海证券交易所所有挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。（分数：2.00）A.2004年 12月B.2003年 1月C.2005年 3月D.2006年 5月17.在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的( )。（分数：2.00）A.20%B.30%C.10%D.5%18.关于结算账户的开立，下列说法中正确的是( )。（分数：2.00）A.投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户C.基金管理公司需
7、通过基金托管人开立结算账户D.证券交易管理人应当按规定在中国结算公司开立结算账户19.全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是( )。（分数：2.00）A.到期交易净价应等于首期交易净价B.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价C.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价D.到期交易净价应大于首期交易净价20.中小企业板上市公司出现，最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过( )或占净资产值的 50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：2.00）A.2000
8、万元B.3000万元C.1000万元D.500万元21.在证券经纪业务中，证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。（分数：2.00）A.价格优先，客户优先B.价格优先，时间优先C.时间优先，价格优先D.时间优先，客户优先22.根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )。（分数：2.00）A.融资方无需缴纳履约金B.融券方无需缴纳履约金C.融资方和融券方均需缴纳履约金D.是否引入履约金由交易双方协商确定23.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.60 元、1000 股，15.50 元、800 股，15.35 元、100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为
9、 15.25元、500 股，15.20 元、1000 股，15 元、800 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.50，数量为 600股，该笔委托的成交情况是( )。（分数：2.00）A.15.35元成交 200股，15.50 元成交 400股B.15.35元成交 100股，15.50 元成交 500股C.15.35元成交 300股，15.50 元成交 300股D.15.35元成交 500股，15.50 元成交 100股24.我国内地目前不采取 T+1滚动交收方式的交易品种是( )。（分数：2.00）A.基金B.债券C.B股D.A股25.关于定向资产管理业务的内部控制，下列
10、表述中错误的是( )。（分数：2.00）A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务26.下列事项不属于证券交易结算环节的是( )。（分数：2.00）A.交收违约处理B.发放交收结果C.发送清算结果D.发送交易收据27.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是( )。（分数：2.00）A.客户招揽B.客户服务
11、C.金融产品销售D.投资咨询28.下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。（分数：2.00）A.公司股权结构发生重大变化B.上市公司收购的有关方案C.公司实际控制人的董事发生变动D.公司发生重大债务29.在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下( )工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。（分数：2.00）A.5B.10C.3D.130.证券公司证券自营业务买卖的主要对象是( )。（分数：2.00）A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B.已经和依法可以在境外证券交易所上市交易的证券C.已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券等D.依法经中国
12、证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券31.证券公司应当在每年度结束之日起( )日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.45B.60C.30D.1532.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中深证 100指数成分股股票的折算率最高不超过( )。（分数：2.00）A.70%B.80%C.60%D.90%，33.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是( )。（分数：2.00）A.证券交易公开信息B.证券指数C.即时行情信
13、息D.股指期货交易即时行情信息34.世界各地防范证券结算风险的措施不包括( )。（分数：2.00）A.采取全额预缴保证金制度，防范信用风险B.建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险C.采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险D.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理35.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是( )。（分数：2.00）A.“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”B.“资产托管机构名称集合资产管理计划名称”C.“证券公司名称集合资产管理计划名称”D.“集合资产管理计划名称”36.交易商在固定收益证券综合电
14、子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是( )。（分数：2.00）A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D.交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额37.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。（分数：2.00）A.交易频率过低B.从事证券交易不足 1年C.证券投资经验不足D.投资风格稳健38.下列( )属于操纵市场行为。（分数：2.00）A.将自营账户供给他人使用B.内幕人员利用内幕信息买
15、卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.委托其他证券公司代为买卖证券D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量39.( )是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。（分数：2.00）A.规范性B.合法性C.一致性D.真实性40.下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。（分数：2.00）A.挪用客户的证券或资金而造成的风险B.假借客户名义买卖证券而造成的风险C.通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险D.挪用公款买卖证券而造成的风险41.有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。（分数：2.00）A.可转债的买卖申报优先于转股
16、申报B.“债转股”时，转股申报不得撤单C.“债转股”时，申报方向为买入D.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行42.在委托数量下填报表决意见，2 股代表( )。（分数：2.00）A.同意B.反对C.弃权D.交易双方43.以下不属于证券经纪商中介性特征的是( )。（分数：2.00）A.证券经纪商不以自有资金进行证券买卖B.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险C.证券经纪商充当证券买方的代理人D.证券经纪商可以以自有资金适当买卖证券44.参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在( )开立债券托管账户。（分数：2.00）A.中国结算公司B.中国人民银行C.全国银行间同业拆借中心D.中央
17、结算公司45.定向资产管理合同中一般不包括( )。（分数：2.00）A.投资时机B.投资限制C.投资范围D.投资比例46.在证券经纪业务中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。（分数：2.00）A.委托人B.托管商C.证券经纪商D.代理人47.在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是( )。（分数：2.00）A.代办股份转让市场B.柜台市场C.STAQ市场D.证券交易所48.在证券交易所债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在( )日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金(T 日为交易日)。（分数：2.00）A.T日B.T+1日
18、C.T+3日D.T+2日49.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.中国人民银行C.证券交易所D.中国证监会及其派出机构50.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（分数：2.00）A.6%B.10%C.20%D.25%51.满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。（分数：2.00）A.证券交易所会员大会B.证券交易所理事会C.证券交易所会员管理部门D.中国证监会52.从证券经纪业务营销包括的主要环节来分，下列
19、不属于营销人员的客户服务的是( )。（分数：2.00）A.售中服务B.预售服务C.售后服务D.售前服务53.融资融券交易风险揭示书应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的( )等风险。（分数：2.00）A.管理风险放大B.投资风险放大C.法律风险放大D.利率风险放大54.开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的( )。（分数：2.00）A.撮合交易时间B.集合竞价时间和大宗交易时间C.集合竞价时间和撮合交易时间D.撮合交易时间和大宗交易时间55.( )4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。（
20、分数：2.00）A.1990年B.2000年C.2005年D.2007年56.让投资者充分理解( )是投资者教育需要突出的重点之一。（分数：2.00）A.“公平交易”的原则B.“买者自负”的原则C.“入市需谨慎”的原则D.“长期投资”的原则57.与证券经纪业务相比较，证券公司自营业务的特点之一是( )。（分数：2.00）A.决策的科学性B.收益的不确定性C.结算的便利性D.交易的快捷性58.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。（分数：2.00）A.监事会业务决策机构业务执行部门分支机构B.股东(股东大会)业务决策机构业务执行部门分支机构C.董事会业务决策机构业务执行部
21、门分支机构D.股东会(股东大会)董事会业务决策机构业务执行部门59.证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币( )。（分数：2.00）A.一亿元B.二亿元C.五千万元D.五亿元60.下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。（分数：2.00）A.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市场市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试C.证券公司应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相
22、关部门D.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施61.配股认购缴款结束后，由( )主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国结算公司D.上市公司二、多项选择题(总题数：41，分数：82.00)62.多项选择题本大题共 60小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_63.客户交易结算资金第三方存管制度要求( )。（分数：2.00）A.指定商业银行定期向客户提供报
23、表B.指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额C.指定商业银行须为每个客户建立管理账户D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理64.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指( )等情况。（分数：2.00）A.5%以上证券中断交易B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报C.证券交易所行情发布系统出现 5分钟以上中断D.证券交易所交易、通信系统出现 10分钟以上中断65.在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括( )。（分数：2.00）A.临时报告B.半年度报告C.季度报告D.年度报告66.按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为(
24、)等种类。（分数：2.00）A.利率期权B.货币期权C.股权类期权D.互换期权67.根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。（分数：2.00）A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失B.诱导客户进行不必要的证券买卖C.接受投资者的电话委托D.为客户内幕交易提供方便68.关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是( )。（分数：2.00）A.同时持有同一上市公司 A股和 B股的股东，应通过 A股和 B股交易系统分别投票B.多个需逐项表决的议案可以组成议案组C.申报价格用来代表表决意见D.投资者进行投票均选择卖出69.关于网上竞
25、价发行股票，下列说法正确的有( )。（分数：2.00）A.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以决定较为合理的发行价格B.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性C.新股竞价发行的成交原则为价格优先，同价位时间优先D.新股竞价发行申报时，主承销商是唯一的“卖方”70.按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。（分数：2.00）A.除 ST和*ST 外的 B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收益价的上下 10%B.中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 15%C.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 5
26、%D.*ST股票的价格涨跌幅度为上一交易日收盘价的上下 5%71.关于股票交易，以下说法正确的有( )。（分数：2.00）A.柜台交易是大宗交易的唯一类型B.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易C.股票的柜台交易是非法行为D.股票交易可以不在证券交易所中进行72.中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为( )。（分数：2.00）A.T+1日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算公司上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户B.T+1日，中国结算公司上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户C.T+
27、0预交收资金不足时，结算参与人必须在 T+1日交收截止时点前补入D.T日，进行 T+0资金预交收73.按照深圳证券交易所现行规定，不收取过户费的交易品种有( )。（分数：2.00）A.债券型基金B.股票型基金C.B股D.A股74.根据证券公司客户资产管理业务试行办法的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。（分数：2.00）A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良记录，其中具有 3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于 5人B.具有不低于人民币 5亿元的净资本C.最近 1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚D.经中国证监会核定为创新类证券公司75
28、.关于标准券折算率计算公式，下列表述中正确的有( )。（分数：2.00）A.当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用B.在计算标准券折算率过程中，为防止出现“倒挂”现象，相关参数取值越谨慎越好，但不能过分谨慎C.标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生D.“倒挂”是指由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格剧烈波动，导致债券市值小于其标准券金额的现象76.以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.证券交易是证券发行的前提B.证券发行与证券交易互为促进C.成熟市场上证券发行与证
29、券交易基本没有关系D.证券发行制约证券交易的供求变化77.关于佣金，以下表述正确的有( )。（分数：2.00）A.A股佣金标准的起点与 B股相同B.目前我国证券交易交易佣金实行固定制度C.债券交易佣金标准由证券交易所制定D.佣金的收费标准因交易品种，交易场所的不同而有所差异78.证券公司从事代理业务，不得( )。（分数：2.00）A.代客户收付期货保证金B.代理客户进行期货结算或者交割C.协助办理开户手续D.代理客户进行期货交易79.证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审核，经审查符合要求后，才能接受委托。（分数：2.00）A.委托人身份B.委托卖出的实际证券数量C.委托人买入的实际资金
30、余额D.委托内容80.证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括( )。（分数：2.00）A.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系B.制定完善的风险防范制度C.建立完善的技术系统D.制定业务紧急应变程序和操作流程81.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有( )。（分数：2.00）A.上月交易天数B.最低结算备付金比例C.上月证券买入金额D.上月末保证金余额82.证券存管是指证券公司将( )统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（分数：2.00）A.自身持有的证券B.法人股股东持有的股权证明C.投资者交给其保管的证券D.债权人持有的债券
31、83.市场细分的主要依据包括( )。（分数：2.00）A.地理因素B.人口因素C.心理因素D.行为因素84.证券公司营销渠道主要分为( )。（分数：2.00）A.直接营销渠道B.个人营销渠道C.间接营销渠道D.机构营销渠道85.根据我国证券交易所交易规则的规定，价格振幅计算公式错误的为( )。（分数：2.00）A.价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/(当日最高价格+当日最低价格)/2100%B.价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/当日收盘价格100%C.价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/当日开盘价格100%D.价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/当日最低价格100%8
32、6.信用交易包括( )。（分数：2.00）A.证券公司提供的融券交易B.期权交易C.证券公司提供的融资交易D.远期交易87.指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括( )。（分数：2.00）A.投资者买卖证券都以做市商为对手B.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商C.证券成交价格的形成由做市商决定D.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定88.关于证券经纪业务，以下说法中正确的有( )。（分数：2.00）A.在证券经纪业务中，证券公司充当证券买方和卖方的代理人B.在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费C.在证券经纪业务中，证券公司
33、要收取一定比例的佣金D.在证券经纪业务中，证券公司不能内部撮合89.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。（分数：2.00）A.具有 16家以上的营业部，且布局合理B.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C.最近年度净资产不低于人民币 8亿元D.最近年度净资本不低于人民币 5亿元90.关于中国结算公司的网络投票，以下说法正确的是( )。（分数：2.00）A.中国结算公司的网络投票系统基于互联网B.投资者办理网络投票业务遵循“先注册，后激活”的程序C.中国结算公司对投资者办理身份验证收取一定的费用D.中国结算公司对投资者
34、的网络投票不收取任何费用91.根据上海证券交易所交易规则的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有( )。（分数：2.00）A.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于 300万元人民币B.B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万美元C.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手，或者交易金额不低于 1000万元人民币D.A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币92.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制( )等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价
35、格的变动和走势。（分数：2.00）A.中小企业板指数B.分类指数C.成分指数D.综合指数93.债券质押式正回购方是指在债券回购交易中( )。（分数：2.00）A.融入资金的一方B.融出资金的一方C.出质债券的一方D.获得债券抵押权的一方94.在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则。（分数：2.00）A.资产配置比例控制B.项目集中度控制C.自营总规模的控制D.单个项目规模控制95.目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所有( )。（分数：2.00）A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.商业银行柜台D.全国银行间同业拆借中心96.按照现行规定，关于深圳交易所开市
36、期间停牌的申报，下列说法中正确的是( )。（分数：2.00）A.停牌前的申报参加当日该证券复陴后的交易B.停牌期间，可以接受新的申报C.停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销D.复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价97.中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。（分数：2.00）A.客户选择B.合同签订C.授信额度的确定D.担保物的收取和管理98.目前，我国证券账户的种类按用途划分为( )。（分数：2.00）A.人民币特种股票账户B.人民币普通股票账户C.证券交易账户D.创业板交易账户99
37、.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有( )。（分数：2.00）A.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起 30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起 45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务C.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照公司法和公司章程规定的程序作出决定D.股份转让公司应当委托 3家以上证券公司办理股份转让100.关于交收违约处理，下列说法中正确的有( )。（分数：2.00）A.如果违约结算参与人在违约
38、次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回垫付的资金B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务C.证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，并按规则计收违约金D.资金交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金101.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。（分数：2.00）A.受托办理股份转让公司股权确认事宜B.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书
39、，接受投资者委托办理股份转让业务C.发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息102.我国内地市场清算与交收的原则包括( )。（分数：2.00）A.货银对付原则B.实物交收原则C.净额清算原则D.分级结算原则三、判断题(总题数：61，分数：122.00)103.判断题本大题共 70小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_104.B股分红派息由上市公司董事会确定分红派息方案，提交股东大会审议。( )（分数：2.00）A.正确B.错误105.上海证券交易所国债质押式回
40、购交易最小报价变动为 0.005元或其整数倍。( )（分数：2.00）A.正确B.错误106.实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误107.股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，中国结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。( )（分数：2.00）A.正确B.错误108.客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作，因客户操作失误造成的
41、损失由客户自行承担。( )（分数：2.00）A.正确B.错误109.除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误110.证券公司经中国证监会批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。( )（分数：2.00）A.正确B.错误111.银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。( )（分数：2.00）A.正确B.错误112.根据上海证券交易所相关规定，若 T日为某上市公司 A股的现金红利权益登记日，则红利应在 T+3日到达投资者账上。( )（分数：2.00）A.正确B.错误113.证券公司操纵证券交易价
42、格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。( )（分数：2.00）A.正确B.错误114.融资买入、融券卖出的申报数量应当为 1000股(份)或其整数倍。( )（分数：2.00）A.正确B.错误115.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所相同。( )（分数：2.00）A.正确B.错误116.证券公司对客户融资融券的期限不得超过 3个月。( )（分数：2.00）A.正确B.错误117.集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。( )（分数：2.00）A.正确B.错误118.定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资
43、产管理计划等。( )（分数：2.00）A.正确B.错误119.为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。( )（分数：2.00）A.正确B.错误120.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会监事会投资决策机构自营业务部门”的四级体制设立。( )（分数：2.00）A.正确B.错误121.证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，当日申报转回的债券，当日也可以卖出。( )（分数：2.00）A.正确B.错误122.证券交易所交易席位不得退回，但在一定规定条件下允许转让。( )（分数
44、：2.00）A.正确B.错误123.目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。( )（分数：2.00）A.正确B.错误124.上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易不是采用净价交易方式。( )（分数：2.00）A.正确B.错误125.证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融资融券业务的决议。( )（分数：2.00）A.正确B.错误126.集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署。( )（分数：2.00）A.正确B.错误127.证券公司应当于每个交易日 21:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融
45、券偿还量以及融券余量等数据。( )（分数：2.00）A.正确B.错误128.在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。( )（分数：2.00）A.正确B.错误129.境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称。( )（分数：2.00）A.正确B.错误130.提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。( )（分数：2.00）A.正确B.错误131.根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。(
46、 )（分数：2.00）A.正确B.错误132.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应简单明了地与客户开户数、客户交易量挂钩。( )（分数：2.00）A.正确B.错误133.某上市公司出现财务状况异常，其股票交易将被进行特别处理，证券交易所在发送证券行情时，在该股票简称前面冠以 PT标记，直至取消该股票的特别处理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误134.证券经纪人在开展相关业务前应取得证券业从业资格，并进行执业注册。( )（分数：2.00）A.正确B.错误135.证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。( )（分数：2.00）A.正确
47、B.错误136.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用属于证券经纪业务的合规风险。( )（分数：2.00）A.正确B.错误137.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。( )（分数：2.00）A.正确B.错误138.深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时最高五个竞价买入报价和数量。( )（分数：2.00）A.正确B.错误139.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控。( )（分数：2.00）A.正确B.错误140.如果有效申购总量大于该次
48、股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2)组织摇号抽签，并于次一交易日公布中签结果。( )（分数：2.00）A.正确B.错误141.证券交易的交收是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数据和金额进行计算，从而完成财产转移的处理过程。( )（分数：2.00）A.正确B.错误142.证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收，通过“集中资金交收账户”完成。( )（分数：2.00）A.正确B.错误143.目前，我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险。( )（分数：2.00）A.正确B.错误144.目前，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。( )（分数：2.00）A.正确B.错误145.由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。( )（分数：2.00）A.正确B.错误146.证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务营运管理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误147.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。( )（分数：2.00）A.正确B.错误148.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。( )（分数：2.
