1、2010 年 10 月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷及答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。（分数：2.00）A.分配权利B.指挥权利C.股东权利D.管理权利3.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。（分数：2.00）A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府
2、债券、金融债券、公司债券D.金融债券、政府债券、公司债券4.证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。（分数：2.00）A.上市推荐书B.上市协议C.上市公告书D.上市章程5.通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。（分数：2.00）A.无担保期权出售者B.期权买卖双方均不C.期权买卖双方均D.期权购入者6.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。（分数：2.00）A.所有权B.债权C.索取权D.管理权7.根据货币市场基金管理暂行办法的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是( )。（分数：2.00）A.剩余期限在 397 天以
3、内(含 397 天)的债券B.可转换债券C.1 年以内(含 1 年)的银行定期存款D.现金8.我国目前对证券发行实行的是( )。（分数：2.00）A.核准制B.通道制C.注册制D.审批制9.目前我国权证交易实行( )回转交易。（分数：2.00）A.T+3B.T+2C.T+1D.T+010.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于人民币( )。（分数：2.00）A.5000 万元B.1 亿元C.2 亿元D.5 亿元11.公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对( )的补偿。（分数：2.00）A.通货膨胀风险B.政策风险C.利率风险D.信用风险12.期权
4、交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的( )为代价而拥有了这种权利。（分数：2.00）A.佣金B.手续费C.期权费D.保证金13.以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权属于( )。（分数：2.00）A.利率期权B.货币期权C.股票期权D.互换期权14.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。（分数：2.00）A.证券登记结算公司B.客户C.证券交易所D.存管银行15.证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。（分数：2.00）
5、A.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告C.应对证券交易实行定时监控D.可对出现中大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案16.南方积极配置证券投资基金是( )。（分数：2.00）A.QFIIB.QDIIC.ETFD.LOF17.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定招股说明书引用的财务报表在其最近 1 期截止日后( )内有效。（分数：2.00）A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月18.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是( )。（分数：2.00）A.综合股价平均数B.修
6、正股价平均数C.加权股价平均数D.简单算术股价平均数19.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。（分数：2.00）A.基金托管人B.基金管理人C.基金持有人D.基金受益人20.我周证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。（分数：2.00）A.限制交易B.强制销户C.停止交易D.停止清算21.证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为( )。（分数：2.00）A.募集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销22.须取得从业资格的证券从业人员不包括( )。（分数：2.00）A.基金管理公司基金经理B.证券公司高管人员C.证券交易所高管人员D.证券公司从事自
7、营业务人员23.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。（分数：2.00）A.流动性差，风险相对较大B.流动性差，风险相对较小C.流动性强，风险相对较大D.流动性强，风险相对较小24.全国银行间债券市场的主管部门是( )。（分数：2.00）A.中国银行业监督管理委员会B.中国保险监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国人民银行25.证券公司变更下列哪一事项，不用经过证监会批准( )。（分数：2.00）A.变更业务范围B.变更公司章程中的一般条款C.公司合并D.设立、收购或者撤销分支机构26.运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融
8、产品是( )。（分数：2.00）A.复合化金融衍生品B.组合化金融衍生品C.结构化金融衍生品D.证券化金融衍生品27.可转换债券实质上是嵌入了普通股票的( )。（分数：2.00）A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权28.长期国债的偿还期限一般为( )。（分数：2.00）A.5 年以上B.10 年C.15 年以上D.10 年或 10 年以上29.已完成股权分置改革的公司，按控制期股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是( )。（分数：2.00）A.其他内资持股B.境内上市外资股C.国有法人持股D.国家持股30.创业板上市公司披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限( )仍未完
9、成交付或者过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔( )公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（分数：2.00）A.3 个月 30 日B.30 日 3 个月C.30 日 30 日D.3 个月 3 个月31.以下关于股利政策的说法，错误的是( )。（分数：2.00）A.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关B.稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路D.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念32.公司用债券或应付票据作为分派给股东的股息形式又称为( )。（分数：2.00）A.负债股
10、息B.建业股息C.股票股息D.财产股息33.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。（分数：2.00）A.清算资金B.资产价值C.账面价值D.实际价值34.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。（分数：2.00）A.偿债资产B.投资组合C.债务池D.资产池35.关于社保基金的下列表述中，错误的是( )。（分数：2.00）A.社保基金主要投向国债市场B.全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债C.全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的 10%D.全国社会保障基金是社会福利网的最后一
11、道防线36.有价证券本身( )。（分数：2.00）A.没有价格，有价值B.有使用价值，但没有价值C.没有使用价值，但有价值D.没有价值，但有价格37.在全国银行间同业拆借中心执行的债券远期交易，期限最短为( )。（分数：2.00）A.2 天B.5 天C.7 天D.20 天38.根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历( )个阶段。（分数：2.00）A.3B.2C.4D.539.根据证券发行与承销管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是( )。（分数：2.00）A.发行 2 亿股，参与报价的询价对象不足 30 家B.发行 3 亿股，参与报价的询价
12、对象不足 40 家C.发行 4 亿股，参与报价的询价对象不足 50 家D.发行 5 亿股，参与报价的询价对象不足 60 家40.美国1980 年银行法废除了 Q 条例，规定从 1980 年 3 月起分 6 年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。（分数：2.00）A.最低利率限制B.最高利率限制C.最低和最高利率限制D.数量限制41.证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。（分数：2.00）A.信用交易资金交收账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专门证券账户42.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有( )万元人民币以上的注册资本。（分
13、数：2.00）A.300B.500C.100D.20043.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。（分数：2.00）A.中国证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.中用证监会44.我国证券法规定，证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他募集的资金组成。（分数：2.00）A.上市公司B.证券登记结算公司C.证券业协会D.证券公司45.期货交易中未被合约占用的保证金是( )。（分数：2.00）A.维持保证金B.初始保证金C.结算准备金D.交易保证金46.股票的内在价值是股票未来收益的( )。（分数：2.00）A.价值总和B.当前价值C.期望价值D.期望价格47.我国证券
14、法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。（分数：2.00）A.非公开的集中交易方式B.公开的分散交易方式C.公开的集中交易方式D.非公开的分散交易方式48.通常情况下，债券的收益率( )。（分数：2.00）A.与偿还期成正比，与风险性成反比B.与偿还期成反比，与风险性成反比C.与偿还期成正比，与风险性成正比D.与偿还期成反比，与风险性成正比49.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。（分数：2.00）A.给予纪律处分B.给予行政处罚C.对责任人员采取市场禁入措施D.处以罚款50.利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价
15、格差异进行买卖、赚驭差价的行为是( )。（分数：2.00）A.跨期限套利B.跨品种套利C.跨行业套利D.跨市场套利51.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是( )。（分数：2.00）A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益B.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理C.完善治理结构，规范股东行为D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策52.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的( )。（分数：2.00）A.不确定性B.联动性C
16、.杠杆性D.跨期性53.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是( )的需要而产生的。（分数：2.00）A.系统性风险B.非系统性风险C.操作风险D.经营风险54.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行( )后得出的综合性风险控制指标。（分数：2.00）A.风险调整B.纳税调整C.负债调整D.资产调整55.独立衍生工具不包括( )。（分数：2.00）A.期货B.期权C.结构化衍生品D.互换56.我国证券投资基金财产的资产组合( )公告一次。（分数：2.00）A.每月B.每半年C.每季度D.每周57.证券投资基金的出现和发展，能有效地改变证券市场的( )结构。（分
17、数：2.00）A.监督者B.管理者C.投资者D.筹资者58.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。（分数：2.00）A.3B.2C.1D.459.上市公司信息披露应遵循( )原则。（分数：2.00）A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、及时C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、审核60.股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。（分数：2.00）A.有限公司B.合伙企业C.股份有限公司D.注册公司61.在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票，称为( )。（
18、分数：2.00）A.蓝筹股B.红筹股C.普通股D.优先股二、多项选择题(总题数：41，分数：82.00)62.多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_63.国际证监会组织公布的证券市场监管目标是( )。（分数：2.00）A.降低系统风险B.保持证券市场的公平、效率和透明C.稳定市场价格D.保护投资者64.资产证券化的当事人包括( )。（分数：2.00）A.特定的机构或特定目的受委托人B.信用增级机构C.资金和资产存管机构D.原始权益人65.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一
19、记载的金额也称为( )。（分数：2.00）A.股票价值B.股票面值C.票面价值D.票面金额66.根据证券公司融资融券业务试点管理办法，证券公司融资融券所生债权的担保物包括( )。（分数：2.00）A.向客户收取的保证金B.客户融资买入的金融证券C.客户融券卖出的所得全部价款D.充抵保证金的证券67.中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。（分数：2.00）A.风险控制指标B.治理结构C.内部控制机制D.经营管理能力68.证券交易市场包括( )。（分数：2.00）A.场外交易市场B.票据交易所C.产权交易中心D.证券交易所市场69.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向
20、债券持有人支付利息，债券可为( )。（分数：2.00）A.贴现债券B.实物债券C.附息债券D.息票累积债券70.金融互换交易可分为( )等类别。（分数：2.00）A.货币互换B.利率互换C.股权互换D.信用互换71.关于股票，下列表述正确的有( )。（分数：2.00）A.股票本身具有价值B.股票是一种代表财产权的有价证券C.股票与它代表的财产权分离D.股票与它代表的财产权有不可分离的关系72.外国债券一股是由发行地所在国的( )承销。（分数：2.00）A.金融机构B.证券公司C.几家大银行D.中央银行73.下列表述正确的是( )。（分数：2.00）A.一般情况下，公司盈利增加，股息的市场价格降
21、低B.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加C.一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一74.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有( )等权利。（分数：2.00）A.依照规定要求召开基金份额持有人大会B.分享基金财产收益C.依法转让或申请赎回其持有的基金份额D.参与分配清算后的剩余基金财产75.首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合以下条件( )。（分数：2.00）A.发行人应当主营业务突出B.发行人应当具有一定的规模和存续时间C.对发行人公司治理提出从严要求D.发行人应当具备一定的盈利能力76.证券发行市场主要参与者包括( )。（分数：2.
22、00）A.证券中介机构B.证券投资者C.证券业协会D.证券发行人77.固定收益证券综合电子平台所交易固定收益证券包括( )。（分数：2.00）A.ETFB.公司债券C.分离交易的可转换公司债券中的公司债券D.国债78.证券市场一体化趋势的具体表现为( )等。（分数：2.00）A.全球资产配置成为流行的趋势B.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷C.海外发行主权债务工具的规模非常巨大D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资79.证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。（分数：2.00）A.行业公认的职业道德和行为准则B.所在机构内部的规章制度C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则D.
23、法律法规80.契约型基金与公司型基金的区别是( )。（分数：2.00）A.投资者地位不同B.基金营运依据不同C.资金性质不同D.投资对象不同81.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。（分数：2.00）A.股权类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.远期利率协议D.远期汇率协议82.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。（分数：2.00）A.股份公司B.商业银行C.保险公司D.政府83.证券投资基金具有( )等特点。（分数：2.00）A.专业理财B.集合投资C.分散风险D.定向投资84.中小企业板块在交易和监管制度有别于三板市场的特别安排的有( )。（分数：
24、2.00）A.实行 T+0 交易制度B.完善交易异常波动停牌制度C.完善收盘价的确定方式D.完善开盘集合竞价制度85.股权类产品的衍生工具的种类包括( )。（分数：2.00）A.股票指数期权B.股票指数期货C.股票期权D.股票期货86.证券市场交易根据场所结构可以分为( )。（分数：2.00）A.货币市场B.外汇市场C.无形市场D.有形市场87.我国近年通过银行发行的凭证式国债具有( )等特点。（分数：2.00）A.可挂失B.可上市流通C.可记名D.不可上市流通88.证券市场监管的意义在于( )。（分数：2.00）A.是保障广大投资者合法权益的需要B.是维护市场良好秩序的需要C.是发展和完善证
25、券市场体系的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据89.随着信用制度的发展，( )等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。（分数：2.00）A.私人信用B.国家信用C.商业信用D.银行信用90.期货价格克服了分散、局部的市场价格在( )的局限性。（分数：2.00）A.数量上B.空间上C.质量上D.时间上91.债券按照其券面形态可分为( )。（分数：2.00）A.凭证式债券B.附息债券C.记账式债券D.实物债券92.注册资本为人民币 5000 万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。（分数：2.00）A.财务顾问业务B.证券投资咨询C.证券自营业务D.证
26、券经纪业务93.一般来讲，债券因具有固定的( )，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而比较稳定。（分数：2.00）A.票面利率B.偿还期限C.交易市场D.流通方式94.根据证券投资基金法规定，基金管理人必须具备的条件包括( )。（分数：2.00）A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C.注册资本必匆为实缴货币资本D.主要股东注册资本不低于 5 亿人民币95.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有( )。（分数：2.00）A.非公开发行股票B.向不特定对象公开募集股份C.向原股东配售股份D.发行可转换公司债券96.固定收入型基金的主
27、要投资对象是( )。（分数：2.00）A.期权B.优先股C.普通股D.债券97.在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合( )制定的上市条件。（分数：2.00）A.上市所在地国家B.上市所在地证券登记公司C.上市所在地证券交易所D.上市所在地证券业协会或自律组织98.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有( )。（分数：2.00）A.登记公司B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司99.根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其主承销商应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及主承销商根据累计投标询价的结果确定( )。（分数：2.00）A.发行价格区间B.发行价格C.发行
28、市盈利率区间D.发行市盈率100.根据证券公司合规管理试行规定，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括( )。（分数：2.00）A.公司职代会B.有关自律组织C.公司住所地证监局D.公司章程规定的内部机构101.影响股票价格的宏观经济因素包括( )。（分数：2.00）A.市场利率B.财政政策C.经济增长D.货币政策102.证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。（分数：2.00）A.不得在经纪业务中接受客户的全权委托B.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券C.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务D.不得损害所在机构的合法权益三、判断题(总题数：61，分数：122.
29、00)103.判断题本大题共 70 小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_104.尚未公开的上市公司分配股利计划，股权结构的重大变化均属于内幕信息。( )（分数：2.00）A.正确B.错误105.根据我国政府对 WTO 的承诺，加入 3 年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事 A 股的承销，从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误106.不同债务的信用风险是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。( )（分数：2.00）A.正确B.错误107.可转换公司债券的
30、票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。( )（分数：2.00）A.正确B.错误108.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。( )（分数：2.00）A.正确B.错误109.在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，并可称为附权股或含权股。( )（分数：2.00）A.正确B.错误110.优先股股东在一般情况下无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。( )（分数：2.00）A.正确B.错误111.2005 年 12 月 21 日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)，广州越秀房地产投资信托基金正式在上海证券交易所上市交易。( )（
31、分数：2.00）A.正确B.错误112.证券公司短期融资券管理办法是由中国证监会制定并发布的。( )（分数：2.00）A.正确B.错误113.商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债和股权资本之后。( )（分数：2.00）A.正确B.错误114.债券投资者的权利不仅是一种债权，也表现为资产的所有权。( )（分数：2.00）A.正确B.错误115.在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误116.按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。(
32、)（分数：2.00）A.正确B.错误117.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者主要来自亚洲的主要国家。( )（分数：2.00）A.正确B.错误118.我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币三千万元。( )（分数：2.00）A.正确B.错误119.1998 年 12 月全国人大常委会通过了中华人民共和国证券法，并于 1999 年 7 月 1 日正式实施。( )（分数：2.00）A.正确B.错误120.证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。( )（分数：2.0
33、0）A.正确B.错误121.证券公司从事 IB 业务，不得直接代理客户进行期货买卖。( )（分数：2.00）A.正确B.错误122.一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。( )（分数：2.00）A.正确B.错误123.外币国债也是以本币为面值发行。( )（分数：2.00）A.正确B.错误124.第二次世界大战至 20 世纪 60 年代是全球证券市场进入加速发展的阶段，20 世纪 70 年代到 80 年代进入了平稳发展阶段。( )（分数：2.00）A.正确B.错误125.根据我国现行规定，商业银行发行的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%，发行人不可以延期支付利息。(
34、 )（分数：2.00）A.正确B.错误126.外国债券是不以发行市场所在国货币为面值的债券。( )（分数：2.00）A.正确B.错误127.封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。( )（分数：2.00）A.正确B.错误128.上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在 3 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。( )（分数：2.00）A.正确B.错误129.以现款买现货方式进行的交易是现货交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误130.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。( )（分数：2.00）A.正确B.错误1
35、31.证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。( )（分数：2.00）A.正确B.错误132.美式期权不必在到期日执行，可以推迟执行。( )（分数：2.00）A.正确B.错误133.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定：规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量，占公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过 10%。( )（分数：2.00）A.正确B.错误134.NASDAQ 综合指数是以股票交易量为权数来计算的。( )（分数：2.00）A.正确B.错误135.主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。( )（分数：2.00）A.正确B.
36、错误136.股票合并后，流动性有可能提高，导致估值上调。( )（分数：2.00）A.正确B.错误137.发行收益公司债券的公司只有将所有应付利息付清后，公司才能对股东分红。( )（分数：2.00）A.正确B.错误138.恒生中资企业指数即是红筹股指数。( )（分数：2.00）A.正确B.错误139.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资。( )（分数：2.00）A.正确B.错误140.我国证券法对证券交易中的内幕信息知情人员的范围作了明确界定。( )（分数：2.00）A.正确B.错误141.根据证券投资基金运作管理办法的规定，货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。
37、( )（分数：2.00）A.正确B.错误142.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。( )（分数：2.00）A.正确B.错误143.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法规定，企业发行债务融资工具，应在中国证券登记结算有限责任公司登记、托管、结算。( )（分数：2.00）A.正确B.错误144.对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。( )（分数：2.00）A.正确B.错误145.备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。( )（分数：2.00）A.正确B.错误146.证券业的自律性组织主
38、要是证券业协会和证券交易所。( )（分数：2.00）A.正确B.错误147.中国证监会有权要求证券公司的股东及实际控制人报送相关信息。( )（分数：2.00）A.正确B.错误148.深证综合指数的计算方法规定，当指数股的股本结构发生改变时，改用变动前一营业日为基准日，并用“连锁”方法对指数计算进行调整。( )（分数：2.00）A.正确B.错误149.在现代金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。( )（分数：2.00）A.正确B.错误150.债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的
39、增加而增大。( )（分数：2.00）A.正确B.错误151.债券的主要风险是经营风险，而股票的主要风险是信用风险。( )（分数：2.00）A.正确B.错误152.证券公司有效的内部控制可以有效的保障客户和证券公司资产的安全、完整。( )（分数：2.00）A.正确B.错误153.上证 180 指数是以在上交所上市的最具代表性的 180 种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。( )（分数：2.00）A.正确B.错误154.合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以
40、及中国证监会允许的其他金融工具。( )（分数：2.00）A.正确B.错误155.我国银行间债券市场依托中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心进行交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误156.证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求。( )（分数：2.00）A.正确B.错误157.中证 500 指数为小盘指数。( )（分数：2.00）A.正确B.错误158.我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的 30%。( )（分数：2.00）A.正确B.错误159.证券公司自营业务具体的投资运作管理由股东大会授权公司投资决策机构决定。( )（分数：
41、2.00）A.正确B.错误160.一般的可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在。( )（分数：2.00）A.正确B.错误161.我国上市公司连续两年亏损的由证券交易所直接处理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误162.证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元。( )（分数：2.00）A.正确B.错误163.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。( )（分数：2.00）A.正确B.错误2010 年 10 月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题
42、(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。（分数：2.00）A.分配权利B.指挥权利C.股东权利 D.管理权利解析：解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。3.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。（分数：2.00）A.政府债券、
43、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券 D.金融债券、政府债券、公司债券解析：解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。4.证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。（分数：2.00）A.上市推荐书B.上市协议 C.上市公告书D.上市章程解析：解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合
44、上市要求。5.通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。（分数：2.00）A.无担保期权出售者 B.期权买卖双方均不C.期权买卖双方均D.期权购入者解析：解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。6.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。（分数：2.00）A.所有权 B.债权C.索取权D.管理权解析：解析：优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。这一点与普通股票一样，但优先股票股东又不具备
45、普通股票股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制。7.根据货币市场基金管理暂行办法的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是( )。（分数：2.00）A.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券B.可转换债券 C.1 年以内(含 1 年)的银行定期存款D.现金解析：解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票。可转换债券。剩余期限超过 397 天的债券。信用等级在 AAA 级以下的企业债券。国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。流通受限的证券。中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。8.我国
46、目前对证券发行实行的是( )。（分数：2.00）A.核准制 B.通道制C.注册制D.审批制解析：解析：证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。9.目前我国权证交易实行( )回转交易。（分数：2.00）A.T+3B.T+2C.T+1D.T+0 解析：解析：上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对标的股票的流通股份市值、标的股票交易的活跃性、权证存量、权证持有人数量、权证存续期等作出要
47、求。目前，权证交易实行 T+0 回转交易。10.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于人民币( )。（分数：2.00）A.5000 万元B.1 亿元C.2 亿元 D.5 亿元解析：解析：基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备下列基本条件：净资产不低于 2 亿元人民币。在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产。经营行为规范，管理证券投资基金 2 年以上且最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查等。11.公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对( )的补
48、偿。（分数：2.00）A.通货膨胀风险B.政策风险C.利率风险D.信用风险 解析：解析：公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些，如果债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券低一些；如果债券发行人的资信状况差，债券信用等级低，投资者的风险大，债券票面利率就需要定得高一些。此时的利率差异反映了信用风险的大小，高利率是对高风险的补偿。12.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的( )为代价而拥有了这种权利。（分数：2.00）A.佣金B.手续费C.期权费 D.保证金解析：解析：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务；期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。13.以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权属于( )。（分数：2.00）A.利率期权 B.货币期权C.股票
