1、2009年 9月证券从业资格（证券交易）真题试卷及答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.在我国，以 5元作为佣金的收取点不适用于( )。（分数：2.00）A.上证 A股B.深证 A股C.基金D.B股3.对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。（分数：2.00）A.与他人共用一个席位B.会员转让其所有席位C.将席位出租D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位4.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的
2、材料不包括( )。（分数：2.00）A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息5.证券交易的特征主要表现为( )。（分数：2.00）A.流动性、效率性和风险性，B.流动性、收益性和风险性C.流动性、收益性和稳定性D.稳定性、收益性和冒险性6.根据中国证监会证监A998D 号上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
3、（分数：2.00）A.1个月B.25天C.2个月D.90天7.填：写委托单的第一要点是填写( )。（分数：2.00）A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种8.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭相关证、卡到指定交易或托管的证券营业部办理。（分数：2.00）A.当日B.次日C.第三日D.第四日9.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定。( )。（分数：2.00）A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出B.当日申购的基金份额，同日可以赎回C.当日买入的基金份额，同日可以卖出D.当日买入的基金份额，同日可以赎回10.某证券公司标准券期初余额为 1000
4、万元，T 日卖 出 R003品种 4000万元，成交价格为 9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。(不考虑各项税费，1 年按 360天计算)（分数：2.00）A.3568B.3945C.4003D.415811.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是( )。（分数：2.00）A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易12.( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。（分数：2.00）A.2004年 5月底B.2005年 4月底C.2005年 5月底D.2006年 1月底13.下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。（分数：2.00）A.可转换债券具有债
5、权和收益权的双重性质B.可转换债券可将债券持有到到期日再收回本金和利息C.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券D.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票14.在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。（分数：2.00）A.电话自动委托B.电话转委托C.自助委托D.网上委托15.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。（分数：2.00）A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券16.下
6、列属于自营业务特点的是( )。（分数：2.00）A.客户资料的保密性，B.客户指令的权威性C.交易行为的自主性D.业务对象的广泛性17.根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必遵守的内容的说明，错误的是( )。（分数：2.00）A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖18.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之一的，该证券公司的注
7、册资本最低限额为( )。（分数：2.00）A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元19.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（分数：2.00）A.1万元以上 3万元以下B.3万元以上 5万元以下C.3万元以上 10万元以下D.10万元以上 15万元以下20.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。（分数：2.00）A.市场总监B.总经理C.会员部D.会员大会常委会21.充
8、抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。（分数：2.00）A.上证 180指数成分股股票B.交易所交易型开放式指数基金C.国债D.深证 100指数成分股股票22.不属于限价委托的优点的是( )。（分数：2.00）A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B.市价与限价一致时才有可能成交C.成交速度慢D.没有价格上的限制23.按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。（分数：2.00）A.0.05B.0.1C.0.15D.0.224.下列关于申报原则的说法，不
9、正确的是( )。（分数：2.00）A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易25.以下各项说法中正确的是( )。（分数：2.00）A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.证券交易所的会员应设会员代表 2名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D
10、.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚26.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。（分数：2.00）A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件27.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。（分数：2.00）A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易专用证券交收账户28.收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的( )。（分数：2.00）A.融资成本B.收益C.融资成本或收益D.以上都不是29.客户融券期间，其本人或关联人
11、卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。（分数：2.00）A.3B.6C.10D.1530.融资融券业务是指( )出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（分数：2.00）A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行31.证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )。（分数：2.00）A.自营业务的交易收益具有自主性B.自营业务的交易风险具有自主性C.自营业务交易的税费具有自主性D.自营业务具有选择交易价格的自主性32.柜台
12、自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。（分数：2.00）A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台33.证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。（分数：2.00）A.可以使用B.可以借用C.可以租用D.也不能使用34.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.1035.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（分数：2.00）A.0.01B.0.02C.0
13、.03D.0.0536.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.2037.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。（分数：2.00）A.按天B.按月C.按季D.每半年38.根据我国现行有关交易制度( )不可以进行国转交易。（分数：2.00）A.A股B.B股C.权证D.企业债券39.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。（分数：2.00）A.公示处分B.警告C.没收非法所得D.罚款40.某 B股
14、最后交易日的收盘价为 0.800美元/股，每股红利为 0.005美元，股权登记日收盘价为 0.799美元/股，则该股除息报价为( )元/股。（分数：2.00）A.O.800B.0.799C.0.795D.0.79441.某国债面值为 100元，票面利率为 5%，起息日是 8月 5日，交易日是 12月 18日。则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。（分数：2.00）A.1.24B.1.86C.2.24D.2.8642.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。（分数：2.00）A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实
15、物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下43.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。（分数：2.00）A.单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%C.当日成交股数/流通股数100%D.单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数44.( )不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。（分数：2.00）A.1天B.3天C.7天D.14天45.根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质
16、押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。（分数：2.00）A.席位B.证券账户C.资金账户D.公司46.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。（分数：2.00）A.买入(S)B.买入(B)C.卖出(S)D.卖出(B)47.债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。（分数：2.00）A.股票交易B.凭证式国债交易C.期权交易D.期货交易48.某结算参与人 4月份买人证券总金额为 500万元，4 月份交易天数为 20天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 10%，则 5月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。（分数：2.00）A.23255B.2500
17、0C.20000D.1986649.在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。（分数：2.00）A.法人B.证券营业部C.投资者D.分支机构50.证券清算业务主要是指( )。（分数：2.00）A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付51.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。（分数：2.00）A.清算
18、不发生财产实际转移B.交收不发生财产实际转移C.清算、交收均不发生财产实际转移D.清算、交收均发生财产实际转移52.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。（分数：2.00）A.同一清算期内发生的不同种类的证券B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款C.不同清算期内发生的相同种类的证券D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款53.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。（分数：2.00）A.防止证券商的信用风险B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D.简化操作手续54.标准券是一种虚拟的回购综合债券，
19、是由各种债券根据一定( )折合相加而成。（分数：2.00）A.收益率B.面值C.折现率D.折算率55.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发、行量的( )。（分数：2.00）A.0.1B.0.15C.0.2D.0.2556.李明所在的证券专营机构的净资产为 50亿元人民币，定资产净值为 9亿元人民币，无形资产及递延资产为 0.2亿元人民币，提取的损失准备为 1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 0.4亿元人民币，长期投资为 0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是( )亿元。（分数：2.00）A.45.55B.47.55C.46.95D.46.
20、3557.在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中( )的一方。（分数：2.00）A.融入资金、享有债券质权B.融人资金、出质债券C.融出资金、出质债券D.融出资金、享有债券质权58.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )。（分数：2.00）A.进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金B.买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C.买断式回购期间，交易双方可以换券D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回59.B股托管银行最迟须在 T+3日( )之前向证券登记结算公司发送结算交收指令。（分数：2.00）A.上午 9:00B.上午 11：00C.下午 1：00D.下
21、午 5：0060.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（分数：2.00）A.滚动交收B.会计日交收C.时点交收D.定期交收61.登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。（分数：2.00）A.资金账，B.清算编号C.交易席位D.证券账户二、多项选择题(总题数：41，分数：82.00)62.多项选择题本大题共 60小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_63.按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括( )。（分数：2.00）A.股票交易B.债券交易C.基金交
22、易D.金融衍生工具交易64.证券交易所的职能有( )。（分数：2.00）A.提供场所和设施B.制定业务规则C.接受安排证券上市D.对会员进行监管65.证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )。（分数：2.00）A.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.为他人提供担保等66.证券登记结算机构的职能有( )。（分数：2.00）A.证券账户、结算账户的设立B.证券存管与过户C.受托派发证券权益D.上市证券的清算与交收67.一个会员在深交所可根据业务申请设立 1个或 1个以上的交易单元，其业务权限包括( )。（分数：2.00）A.证券品种的交易B.大宗交易C.协议
23、转让D.ETF、LOF 及非上市开放式基金的申购与赎回68.交易所可为交易单元提供如下服务( )。（分数：2.00）A.申报指令B.获取交易信息及新闻公告C.接人和访问交易所交易系统D.获取其他服务权限69.证券经纪业务的要素包括哪些?( )（分数：2.00）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象70.市价委托的优点有( )。（分数：2.00）A.没有价格上的限制B.执行指令容易C.成交迅速且成交率高D.只有在委托执行后才知道实际的执行价格71.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。（分数：2.00）A.代理开立证券账，B.证券账户注册资料变更C.证券账户
24、卡挂失补办D.非交易过户72.以下属于证券经纪商应承担的义务的是( )。（分数：2.00）A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B.坚持了解客户原则C.必须忠实办理受托业务D.接受客户全权委托73.( )是网上证券委托的有效身份识别证件。（分数：2.00）A.计算机 IP地址B.投资者证券账户卡号C.数字证书D.网上委托通讯密码74.营业部经纪业务操作规程的基本内容包括( )等方面。（分数：2.00）A.资金账户管理B.证券账户管理C.证券委托买卖D.投资者教育及咨询服务75.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户
25、的机构有( )。（分数：2.00）A.中国结算公司上海、深圳分公司B.中国结算公司委托的代理证券账户开户业务的证券公司C.商业银行和证券交易所D.中国结算公司境外 B股结算会员76.最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买人金额“包括( )。（分数：2.00）A.在证券交易所上市交易的 A股的二级市场买人金额B.买断式回购到期购回金额C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买人金额D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额77.证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的( )。（分数：2.00）A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性78.下列有关证券登记的说法，正确的有( )。（
26、分数：2.00）A.证券登记有利于保障投资者合法权益B.证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等79.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。（分数：2.00）A.风险警示B.质押C.冻结D.待处理80.关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。（分数：2.00）A.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持
27、有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 20%C.所有境外投资者对单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20%D.境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制81.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )，（分数：2.00）A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%B.债券上市首
28、日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的 10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%82.股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5家会员营业部的名称及其累计买人、卖出金额。（分数：2.00）A.连续 3个交易日内
29、日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的B.ST股票和 ST股票连续 3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的C.连续 3个交易日内日均换手率与前 5个交易日的日均换手率的比值达到 30倍，并且该股票、封闭式基金连续 3个交易日内的累计换手率达到 20%的D.连续 3个交易日内日价格振幅累计达到 20%的83.以下交易活动中属于内幕交易的是( )。（分数：2.00）A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该
30、上市公司股票84.下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。（分数：2.00）A.证券公司均能从事证券自营业务B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行85.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。（分数：2.00）A.全权委托B.未办妥过户手续的记名证券委托C.采取信用交易方式的委托D.已办妥过户手续的记名证券委托86.中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：2.00）A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B.最近
31、一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过 1亿元且占净资产值的 100%以上C.连续 15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值D.连续 100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于 300万股87.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。（分数：2.00）A.证券代码及简称B.股价指数C.当日最高成交价和当日最低成交价D.当日累计成交数量和金额88.以下叙述中属于资产管理业务的管理风险的是( )。（分数：2.00）A.与客户签订受托投资协议不规范B.操作人员违反协议约定买卖证券C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利
32、益D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误89.甲欲委托乙证券公司对其价值 200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是( )。（分数：2.00）A.甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同B.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担C.甲不作出承诺，乙公司可以签订资产管理合同，但效力待定D.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果庙双方承担连带责任90.按照中国证监会的规定和定向资
33、产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )。（分数：2.00）A.安全保管客户委托资产B.办理资金收付事项C.监督证券公司投资行为D.管理客户委托资产91.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。（分数：2.00）A.集合资产管理计划的特点B.投资范围C.投资目标D.投资组合设计92.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。（分数：2.00）A.财务部门B.风险监控部门C.计算机管理中心D.业务稽核部门93.客户从事融券交易的，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融人的证券。（分数：2.00）A.以借还借B.现金抵券C.买券还券D.直接还券94.关于保证金可用余额
34、及计算，以下选项正确的有( )。（分数：2.00）A.客户融资买人时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额B.客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额C.当融资买人证券是指低于融资买入金额时，折算率按 100%计算D.保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额95.在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是( )。（分数：2.00）A.证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根
35、据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息C.登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据D.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算96.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )。（分数：2.00）A.董事会关于经营融资融券业务的决议B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照办法规定要求制定的选择客户的标准C.负责融资融券业务的高级管理人员与业
36、务人员的名册及资格证明文件D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明97.根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：2.00）A.债券单笔质押式回购交易数量不低于 5000张(以人民币 100元面额为 1张)，或者交易金额不低于 50万元人民币B.多只 A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只 A股的交易数量不低于20万股C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币
37、，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张98.新股网上竞价发行的优点有哪些?( )（分数：2.00）A.市场性。B.连续性C.经济性D.公平性99.下列关于深圳证券交易所质押式企业债回购品种、名称及代码对应正确的是( )。（分数：2.00）A.1天回购；RC 一 001；131901B.2天回购；RC002；131911C.3天回购；RC003；131900D.4天回购；RC 一 004；131904100.下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法，正确的是( )。（分数：2.00）A.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行
38、为B.全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券C.中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构D.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门101.全国银行间债券回购参与者包括( )。（分数：2.00）A.中国人民银行B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行102.1 997年 6月 5日发布的银行间债券回购业务暂
39、行规定第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有( )。（分数：2.00）A.7天B.14天C.21天D.1个月三、判断题(总题数：61，分数：122.00)103.判断题本大题共 70小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_104.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误105.信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误106.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式只有现货交易、远期交易和期货交易。 ( )（分数：2.00）A.
40、正确B.错误107.由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定投资：者不能直接进入交易所买卖证券，而只能通过经纪商进入。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误108.权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司应根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误109.交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误110.委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代
41、码为准输人委托指令代理客户买卖股票。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误111.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误112.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误113.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误114.上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日 2
42、个交易日前，向证券交易所申请信息披露。( )（分数：2.00）A.正确B.错误115.投资者想申购 ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买人这一揽子股票。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误116.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误117.交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误118.过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更
43、股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。( )（分数：2.00）A.正确B.错误119.经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误120.如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误121.上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌 2个交易小时，10：30 恢复交易。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误122.根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。( )（分数：2.00）A.正确B.
44、错误123.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每 200万元注册资本开立 1个证券账户的标准计算的证券账户数量。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误124.登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误125.证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误126.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误127.从狭义
45、上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误128.深圳证券交易所规定，股票申购单位为 100股，每一证券账户申购委托不少于 500股。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误129.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误130.投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 ( )（分数：2.00）
46、A.正确B.错误131.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误132.当日买进的权证，当日不可卖出。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误133.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。( )（分数：2.00）A.正确B.错误134.网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误135.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存 5年。 ( )（分数：2.
47、00）A.正确B.错误136.中华人民共和国证券法规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )（分数：2.00）A.正确B.错误137.作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误138.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )（分数：2.00）A.正确B.错误139.法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受
48、到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误140.定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误141.托管银行应当按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“证券公司托管银行集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为集合资产管理计划名称。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误142.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每 3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误143.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误144.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误145.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误146.证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作
