1、2009年 11月证券从业资格（证券交易）试卷及答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上_交易日的参考价格为 8.50元，么今日的交易价不可能是( )。（分数：2.00）A.9.40元B.9.35元C.8.25元D.7.65元3.B股最先在( )证券交易所上市。（分数：2.00）A.上海B.深圳C.香港D.纽约4.下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。（分数：2.
2、00）A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利5.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。（分数：2.00）A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定6.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币( )亿元。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.77.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算
3、银行。（分数：2.00）A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行8.证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。（分数：2.00）A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.违反规定为客户开立账户9.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。（分数：2.00）A.清算B.交收C.成交D.结算10.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（分数：2.00）A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.议价交易11.根据关
4、于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.证券交易所C.个人投资者D.中国证监会规定条件的机构投资者12.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.3013.下列关于证券交易所的说法中，错误的是( )。（分数：2.00）A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有
5、交易所的会员才能在交易所中进行交易14.某客户持有上交所上市 96国债(6)现券 1万手。该国债当日收盘价为 125.8元，当月的标准券折算率为 1：1.27。该客户最多可回购融人的资金是( )万元。（分数：2.00）A.635B.1270C.2600D.460015.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。（分数：2.00）A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险16.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于( )。（分数：2.00）A.交收失误引起的风险B.无权或越
6、权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险17.证券经纪商提供的信息服务不包括( )。（分数：2.00）A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告18.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（分数：2.00）A.1倍以上 5倍以下B.3万元以上 30万元以下C.3万元以上 10万元以下D.1万元以上 10元以下19.在我
7、国，交易所会员( )是被允许的。（分数：2.00）A.将席位全部以出租形式交由其他机构使用B.退回交易席位C.转让席位D.将部分席位以承包形式交由个人使用20.以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。（分数：2.00）A.集合性B.投资范周有限定性和非限定性之分C.综合性D.通过专门账户经营运作21.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。（分数：2.00）A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D.客
8、户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等22.证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。（分数：2.00）A.每日股票交割单B.买卖成交报告单C.每日资金清算单D.买卖成交汇总表23.某国债面值为 100元，票面利率为 5%，起息日是 2009年 8月 5日，交易日是 2009年 12月 18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。（分数：2.00）A.1.24B.1.86C.2.24D.2.8624.全国银行间债券质押式回购期限最长为( )天。（分数：2.00）A.90B.180C.360D.36525.深圳证券交易所证券投
9、资基金的过户费为( )。（分数：2.00）A.成交金额的 0.05%B.成交金额的 0.1%C.成交金额的 0.1 5%D.O26.股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。（分数：2.00）A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司27.证券经纪业务的特点不包括( )。（分数：2.00）A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.业务价格的变动性28.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。（分数：2.00）A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易
10、所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下29.已知某证券专营机构的净资产为 20亿元，固定资产净值为 3亿元，无形资产及递延资产为 0.2亿元，提取的损失准备金为 0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 0.4亿元，长期投资为 0.3亿元。该证券专营机构的净资本是( )亿元。（分数：2.00）A.17.91B.18.41C.18.9D.20.8830.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。（分数：2.00）A.了解交易风险，明确买卖方式B.按
11、要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C.认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护31.价格振幅的计算公式为( )。（分数：2.00）A.单只股票涨跌幅一对应分类指数涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%C.当日成交股数/流通股数100%D.单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数32.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )。（分数：2.00）A.能成交者予以成交B.不能成交者等待机会成交C.
12、部分成交者则让剩余部分继续等待D.当日未成交者自动进入次日集合竞价33.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。（分数：2.00）A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序34.下列不具有 B股账户开立资格的人员有( )。（分数：2.00）A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人35.根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是( )。（分数：2.00
13、）A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖36.关于证券投资者，以下说法错误的是( )。（分数：2.00）A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体37.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。（分数：2.00）A.交易所总经理B.交易所理事
14、会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门38.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（分数：2.00）A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值39.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )。（分数：2.00）A.原证券账户的复制和证券韵非交易过户B.新开立证券账户和证券的非交易过户C.原证券账户的复制和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的交易过户40.下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。（分数：2.00）A.市场性B.连续性C.经济性D.公平性41.下列关于网上定价发行认购成功者的
15、确认方式的说法中，正确的是( )。（分数：2.00）A.按抽签决定认购成功者B.按价格优先原则决定认购成功者C.按时间优先原则决定认购成功者D.按客户优先原则决定认购成功者42.某结算参与人 3月份买人证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。（分数：2.00）A.1.7568B.1.8182C.1.8926D.1.986643.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。（分数：2.00）A.每一个证券账户申购量最少为 1000股
16、B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D.深市新股申购代码为 730，沪市则与上市股票代码相联系，为 044.上海证券交易所对 B股(人民币特种股票)实行 T+3交收方式的程序中，( )日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的 B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。（分数：2.00）A.T-1B.TC.T+0D.T+145.若某券种 A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为( )。（分数：2.00）A.国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率2)100
17、B.国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率2)100C.国债标准券折算率=计算参考价93%100D.国债标准券折算率=计算参考价90%10046.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为( )日。(R 为股权登记日)（分数：2.00）A.RB.R+IC.R+2D.R+347.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。（分数：2.00）A.1B.0.10C.0.01D.048.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是( )，即10
18、万元面值及其整数倍。（分数：2.00）A.1手B.10手C.100手D.1000手49.债券的回购期限一般较短，最长不超过( )。（分数：2.00）A.6个月B.9个月C.1年D.18个月50.BSB公司以 30元的市价发行了 1000000股股票。该公司正在考虑以 5元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股 40元的价格购买。则 BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )。（分数：2.00）A.3000000元；200000 元B.500000元；200000 元C.500000元；8000000 元D.1000000元；8000000 元51.新股网上竟价发行中，投资者作
19、为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（分数：2.00）A.卖方B.买方C.委托方D.代理方52.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。（分数：2.00）A.加盖公章的预留印鉴卡B.专用于信用交易的银行卡C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表“、“信用资金账户开户申请表”D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议53.在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量( )融入资金量。（分数：2.00）A.大于B.小于C.等于D.无关54.深圳证券市场权证交易、行权的证券和
20、资金最终交收时点均为( )。（分数：2.00）A.T+2日 16：00B.T+2日 17：00C.T+1日 16：00D.T+1日 17：0055.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（分数：2.00）A.1；5B.3；15C.2；30D.6；6056.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。（分数：2.00）A.托管机构B.证券公司自己C.推广机构D.结算托管部门57.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约
21、定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.30B.60C.90D.12058.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。（分数：2.00）A.10万元以上 30万元以下B.30万元以上 50万元以下C.10万元以上 100万元以下D.30万元以上 60万元以下59.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（分数：2.00）A.无偿送股比例B.有偿
22、送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例60.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。（分数：2.00）A.基金份额净值B.基金份额总值C.基金份额平均值D.基金份额市值61.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。（分数：2.00）A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件二、多项选择题(总题数：41，分数：82.00)62.多项选择题本大题共 60小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_63.投资者教育具体应重点
23、突出的内容有( )。（分数：2.00）A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负“的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动64.下面关于“一级交易商”的说法，错误的有( )。（分数：2.00）A.一级交易商对固定收益证
24、券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过 45分钟C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于 10个基点D.单笔报价数量不得低于 10000手(1 手为 1000元面值)65.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括( )。（分数：2.00）A.对自己购买的证券享有持有权和处置权B.寻求司法保护权C.对证券交易过程的知情权D.按规定缴存交易结算资金66
25、.证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项，进行非现场检查和现场检查。（分数：2.00）A.融券业务范围的确定B.合同签订C.授信额度的确定D.担保物的收取和管理67.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。（分数：2.00）A.申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的
26、业务人员，公司总部至少有 5名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员68.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )渠道。（分数：2.00）A.发售B.申购C.赎回D.回购69.证券交易必须遵循的原则是( )。（分数：2.00）A.公开B.公平C.公允D.公正70.我国的证券交易所管理办法对证券交易所的职能的规定有哪些?( )（分数：2.00）A.组织、监督证券交易B.发布对证券价格进行预测的文字和资料C.管理和公布市场信息D.提供证券交易的场所和设施71.下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是( )。（分数：2.00）A.有符合法律、
27、行政法规规定的公司章程B.有符合证券法规定的注册资本C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格D.有完善的风险管理和内部控制制度72.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。（分数：2.00）A.口头警告B.暂停受理或者办理相关业务C.专项调查D.要求整改73.目前，证券交易所采用的竞价方式有( )。（分数：2.00）A.集合竞价方式B.连续竞价方式C.单线竞价方式D.多线竞价方式74.根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：2.00）A.债券
28、单笔质押式回购交易数量不低于 5000张(以人民币 100元面额为 1张)，或者交易金额不低于 50万元人民币B.多只 A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只 A股的交易数量不低于20万股C.多只基金合计单向买人或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于l00万份D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张75.公开报价包括( )。（分数：2.00）A.反向报价B.单边报价C.对话报价D.双边报价76.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币
29、金融工具，包括( )。（分数：2.00）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.在证券交易所挂牌交易的权证D.证券投资基金77.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。（分数：2.00）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任78.股份登记包括( )。（分数：2.00）A.配股登记B.首次公开发行登记C.增发新股登记D.除权登记79.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所
30、市场股票交易的不同之处在于( )。（分数：2.00）A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同80.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，属于法律规定协议应载明的内容是( )。（分数：2.00）A.执行期货保证金安全存管制度的措施B.报酬支付和相关费用的分担方式C.介绍业务的范围D.为客户从事期货交易提供担保81.上市公司出现以下( )情形，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：2.00）A.最近 2年连续亏损(以最近 2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国
31、证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 5年连续亏损C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2个月D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2个月82.协议平台接受交易用户申报的类型包括( )。（分数：2.00）A.意向申报B.定价申报C.双边报价D.成交申报83.下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席
32、位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因84.下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有( )。（分数：2.00）A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 l0%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的
33、上下 10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%85.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。（分数：2.00）A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性C.证券交易的三个特征互相联系在一起D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性86.投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是( )。（分数：2.00）A.佣金B.过户费C.印花税D.风险保证金87.可以买卖 B股的投资者包括( )。（分数：2.00）A.
34、境内居民个人B.外国法人、自然人和其他组织C.中国港澳台地区的法人、自然人和其他组织D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者88.证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。（分数：2.00）A.要制定完善的风险防范制度B.要制定完善的内部控制制度C.要建立完善的结算参与人准人标准D.要建立完善的结算参与人风险评估体系89.下面属于证券交易基本过程的有( )。（分数：2.00）A.开户B.委托C.转让D.结算90.下列关于其他交易场所的说法中，正确的有( )。（分数：2.00）A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场B.
35、场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者D.场外交易场所是相对集中的91.金融期权的种类主要有( )。（分数：2.00）A.外汇期权B.股票期权C.单据期权D.股价指数期权92.在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展( )业务。（分数：2.00）A.现券买卖B.债券登记C.逆回购D.债券托管93.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。（分数：2.00）A.认购方式不同B.发行价格的确定方式不同C.认购成功者的确认方式不同D.承销方式不同94.下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的
36、说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B.对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C.如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求D.对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相
37、应的规避利率风险和套利的操作95.T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。（分数：2.00）A.A股B.B股C.基金D.债券96.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。（分数：2.00）A.上海证券交易所 B股经纪商资格的证券经营机构B.B股的境外代理商C.证券公司D.B股托管银行97.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面睑查，并将检查结果报告中国证监会。（分数：2.00）A.从业人员资格B.财务状况C.内部风险控制制度D.客户构成98.“债券回购交易申请表”须填写( )等，并经投资者有效签署。（分数：2.00）A.资金账号B.证券账户名称C.回
38、购品种及代码D.回购手数99.)属于集合资产管理计划说明书的内容。（分数：2.00）A.投资目标B.投资范围C.投资组合设计D.风险揭示100.在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括( )。（分数：2.00）A.在交易所上市交易满 2个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于 1亿股或流通市值不低于 5亿元C.融券卖出标的股票的流通股本不少于 2亿股或流通市值不低于 10亿元D.股东人数不少于 4000人101.全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。（分数：2.00）A.
39、中国人民银行B.中国证监会C.同业中心D.中央结算公司102.无形席位申报方式的申报程序有( )。（分数：2.00）A.委托指令前置终端处理机和通信网络交易所主机B.委托指令终端机交易所主机C.委托指令电话通知场内员终端机交易所主机D.委托指令交易所主机三、判断题(总题数：61，分数：122.00)103.判断题本大题共 70小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_104.证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误105.封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会
40、自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误106.在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误107.JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误108.自营席位与代理席位可以是同一个席位。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误109.合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误110.无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，
41、连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误111.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误112.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误113.金融机构不得 l临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误114.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券
42、交易所的特别会员。( )（分数：2.00）A.正确B.错误115.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误116.交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误117.债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过 365天。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误118.根据深圳证券交易所交
43、易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误119.每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 5家境内证券公司进行证券交易。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误120.交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误121.证券交易所会员参与国债买断式回购引人交易权限管理制度。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误122.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 5%。 ( )（分数：2.00
44、）A.正确B.错误123.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误124.中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误125.市价委托是我国法规规定的委托种类。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误126.证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，
45、行情信息中无该证券的信息。( )（分数：2.00）A.正确B.错误127.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误128.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 EI、F 的基金份额时：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误129.美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为 T+3和 T+2。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误130.最低备付可用于完成交收，但不能划出。 ( )
46、（分数：2.00）A.正确B.错误131.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误132.根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误133.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误134.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前
47、1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。( )（分数：2.00）A.正确B.错误135.所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误136.我国目前在卖出和买人证券时，均有零数委托。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误137.证券交易所决定接纳或开除会员应在 5个工作日内向中国证监会备案。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误138.封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（分数：2.00）A.正确B.错误139.可从事 A种股票、债券、基金
48、等证券买卖的席位不属于专用席位。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误140.证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误141.我国现行规定的委托期为一周有效。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误142.“利于投资者实现预期投资计划”属于市价委托的优点。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误143.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 500%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误144.法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误145.证券公司应当自每一会计年度结束之日起 3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起 10个工作日内，报送月度报告。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误146.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误147.证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误148.对于股东大会网
